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證券代碼：600096 證券簡稱：云天化 公告編號：臨 2020-097 云南云天化股份有限公司 第八屆監事會第十七次（臨時）會議決議公告 本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 一、監事會會議召開情況 云南云天化股份有限公司第八屆監事會第十七次（臨時）會議通知 于 2020 年 8 月 21 日分別以送達、電子郵件等方式通知全體監事及相關 人員。會議于 2020 年 8 月 26 日以通訊表決的方式召開。應參與表決監 事 7 人，實際參與表決監事 7 人。本次會議的召開符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。 二、監事會會議審議情況 （一）7 票同意、0 票反對、0 票棄權，審議通過了《關于調整 <云 南云天化股份有限公司 2020 年度非公開發行股票方案> 的議案》。 同意公司對 2020 年度非公開發行股票方案中“發行對象及認購方式”進行調整，具體情況如下： 調整前： 本次非公開發行股票的發行對象為包括公司控股股東云天化集團有限責任公司（以下簡稱“云天化集團”）在內的不超過 35 名特定投資者。其中，云天化集團擬認購比例不低于本次非公開發行 A 股股票實際發行數量的 20%（含本數），其余股份由其他發行對象以現金方式認購。云天化集團最終認購股份數量由云天化集團和公司在發行價格確定后協商確定。云天化集團不參與市場競價過程，但承諾接受市場競價結果，與其他特定投資者以相同價格認購本次非公開發行的 A 股股票。 除云天化集團外的其他發行對象范圍為：符合中國證監會規定的證 券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者，以及符合中國證監會規定的其他法人、自然人或其他合格的投資者等不超過 34 名的特定對象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產品認購的，視為一個發行對象。信托公司作為發行對象，只能以自有資金認購。 在上述范圍內，公司在取得中國證監會對本次發行的核準文件后，由董事會在股東大會授權范圍內，按照《上市公司非公開發行股票實施細則》（2020 年修正）的規定，根據競價結果與保薦機構（主承銷商）協商確定除云天化集團外的其他發行對象。若相關法律、法規和規范性文件對非公開發行股票的發行對象有新的規定，屆時公司將按新的規定予以調整。所有發行對象均以現金認購本次發行股票。 調整后： 本次非公開發行股票的發行對象為包括公司控股股東云天化集團在內的不超過 35 名特定投資者。其中，云天化集團擬認購比例不低于中國證監會核準本次非公開發行 A 股股票數量的 20%（含本數），其余股份由其他發行對象以現金方式認購。云天化集團最終認購股份數量由云天化集團和公司在發行價格確定后協商確定。云天化集團不參與市場競價過程，但承諾接受市場競價結果，與其他特定投資者以相同價格認購本次非公開發行的 A 股股票。 除云天化集團外的其他發行對象范圍為：符合中國證監會規定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者，以及符合中國證監會規定的其他法人、自然人或其他合格的投資者等不超過 34 名的特定對象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產品認購的，視為一個 發行對象。信托公司作為發行對象，只能以自有資金認購。 在上述范圍內，公司在取得中國證監會對本次發行的核準文件后，由董事會在股東大會授權范圍內，按照《上市公司非公開發行股票實施細則》（2020 年修正）的規定，根據競價結果與保薦機構（主承銷商）協商確定除云天化集團外的其他發行對象。若相關法律、法規和規范性文件對非公開發行股票的發行對象有新的規定，屆時公司將按新的規定予以調整。所有發行對象均以現金認購本次發行股票。 （二）7 票同意、0 票反對、0 票棄權，審議通過了《關于 <云南云 天化股份有限公司 2020 年度非公開發行 a 股股票預案（二次修訂稿）> 的議案》。 （三）7 票同意、0 票反對、0 票棄權，審議通過了《關于與云天化 集團有限責任公司簽署 <附條件生效的股份認購協議> 之補充協議（二）暨關聯交易的議案》。 同意公司與控股股東云天化集團簽署《 <附條件生效的股份認購協議> 之補充協議（二）》。 （四）7 票同意、0 票反對、0 票棄權，審議通過了《關于 <云南云 天化股份有限公司 2020 年度非公開發行股票募集資金使用可行性分析報告（二次修訂稿）> 的議案》。 特此公告。 云南云天化股份有限公司 監事會 2020 年 8 月 27 日