600642:申能股份2017年半年度報告
公司代碼：600642 公司簡稱：申能股份
申能股份有限公司
2017 年半年度報告
重要提示
一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完
整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
二、公司全體董事出席董事會會議。
三、本半年度報告未經審計。
四、公司負責人吳建雄、主管會計工作負責人謝峰及會計機構負責人（會計主管人員）潘步恩聲
明：保證半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
無
六、前瞻性陳述的風險聲明
□適用√不適用
七、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況
否
八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況
否
九、 重大風險提示
無
十、 其他
□適用√不適用
目錄
第一節 釋義......3
第二節 公司簡介和主要財務指標......3
第三節 公司業務概要......6
第四節 經營情況的討論與分析......7
第五節 重要事項......14
第六節 普通股股份變動及股東情況......21
第七節 優先股相關情況......22
第八節 董事、監事、高級管理人員情況......22
第九節 公司債券相關情況......25
第十節 財務報告......26
第十一節 備查文件目錄......143
第一節 釋義
在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：
常用詞語釋義
中國證監會 指 中國證券監督管理委員會
上交所 指 上海證券交易所
申能集團 指 申能（集團）有限公司
申能股份、公司、本公司 指 申能股份有限公司
吳涇二發電、吳二 指 上海吳涇第二發電有限責任公司
外高橋二發電、外二 指 上海外高橋第二發電有限責任公司
外高橋三發電、外三 指 上海外高橋第三發電有限責任公司
石油天然氣公司 指 上海石油天然氣有限公司
平山二期 指 淮北申能發電有限公司
臨港燃機 指 上海申能臨港燃機發電有限公司
新能源公司 指 上海申能新能源投資有限公司
星火熱電 指 上海申能星火熱電有限責任公司
燃料公司 指 上海申能燃料有限公司
電力科技 指 上海申能電力科技有限公司
能源科技 指 上海申能能源科技有限公司
崇明發電 指 上海申能崇明發電有限公司
申皖發電 指 淮北申皖發電有限公司
申能投資 指 上海申能投資發展有限公司
吳忠熱電 指 申能吳忠熱電有限責任公司
奉賢熱電 指 上海申能奉賢熱電有限公司
融資租賃 指 上海申能融資租賃有限公司
青浦熱電 指 上海申能青浦熱電有限公司
管網公司 指 上海天然氣管網有限公司
售電公司 指 上?；瘜W工業區申能電力銷售有限公司
中天合創 指 中天合創能源有限責任公司
元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元
報告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日
第二節 公司簡介和主要財務指標
一、 公司信息
公司的中文名稱 申能股份有限公司
公司的中文簡稱 申能股份
公司的外文名稱 ShenergyCompanyLimited
公司的外文名稱縮寫 Shenergy
公司的法定代表人 吳建雄
二、 聯系人和聯系方式
董事會秘書 證券事務代表
姓名 周燕飛 周鳴
聯系地址 上海市虹井路159號5樓 上海市虹井路159號5樓
電話 021-63900642、33570888 021-63900642、33570888
傳真 021-33588616 021-33588616
電子信箱 zhengquan@shenergy.com.cn zhengquan@shenergy.com.cn
三、 基本情況變更簡介
公司注冊地址 上海市虹井路159號5樓
公司注冊地址的郵政編碼 201103
公司辦公地址 上海市虹井路159號5樓
公司辦公地址的郵政編碼 201103
公司網址 http://www.shenergy.net.cn/
電子信箱 zhengquan@shenergy.com.cn
四、 信息披露及備置地點變更情況簡介
公司選定的信息披露報紙名稱 《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》
登載半年度報告的中國證監會指定網站的網址www.sse.com.cn
公司半年度報告備置地點 公司證券部
五、 公司股票簡況
股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱
A股 上海證券交易所 申能股份 600642 無
六、 其他有關資料
□適用√不適用
七、 公司主要會計數據和財務指標
(一)主要會計數據
單位：元 幣種：人民幣
本報告期 本報告期比上
主要會計數據 （1－6月） 上年同期 年同期增減
(%)
營業收入 15,460,667,457.79 13,674,444,123.35 13.06
歸屬于上市公司股東的凈利潤 967,858,541.97 1,157,898,952.45 -16.41
歸屬于上市公司股東的扣除非經常 842,194,016.25 1,120,981,976.15 -24.87
性損益的凈利潤
經營活動產生的現金流量凈額 1,475,161,329.54 1,842,407,549.44 -19.93
本報告期末比
本報告期末 上年度末 上年度末增減
(%)
歸屬于上市公司股東的凈資產 25,169,621,909.61 25,316,999,885.93 -0.58
總資產 53,959,505,733.36 53,675,097,382.51 0.53
(二) 主要財務指標
主要財務指標 本報告期 上年同期 本報告期比上年同
（1－6月） 期增減(%)
基本每股收益（元／股） 0.213 0.254 -16.41
稀釋每股收益（元／股） 0.213 0.254 -16.41
扣除非經常性損益后的基本每股收益 0.185 0.246 -24.87
（元／股）
加權平均凈資產收益率（%） 3.77 4.80 減少1.03個百分點
扣除非經常性損益后的加權平均凈資 3.28 4.64 減少1.36個百分點
產收益率（%）
公司主要會計數據和財務指標的說明
□適用√不適用
八、 境內外會計準則下會計數據差異
□適用√不適用
九、 非經常性損益項目和金額
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
非經常性損益項目 金額
非流動資產處置損益 -296,984.27
計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業 1,184,427.76
務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準
定額或定量持續享受的政府補助除外
除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業 161,000,000.00
務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產
生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資
產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的
投資收益
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 4,576,652.86
少數股東權益影響額 -393,567.78
所得稅影響額 -40,406,002.85
合計 125,664,525.72
十、 其他
□適用√不適用
第三節 公司業務概要
一、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明
公司主要從事電力、石油天然氣的開發建設和經營管理。
（一）電力行業
公司目前已投資建成的電力項目分布于煤電、氣電、核電、風電等領域。燃煤發電占公司發
電業務比重最大，多為高效先進機組，競爭優勢較明顯。近年來，公司在天然氣發電、風電等清
潔能源領域的投資力度明顯加大，清潔能源裝機比重不斷提高。
根據中電聯的數據資料，報告期內，國民經濟運行緩中趨穩、穩中向好，全國電力消費增速
同比提高；發電裝機容量快速增長，電力供需形勢進一步寬松；受供需形勢影響，電力行業控制
投資節奏、優化投資結構的效果開始顯現；受煤炭去產能政策影響，電煤供需形勢由寬松轉為偏
緊，電煤價格大幅上漲；電力體制改革不斷深化，相關配套政策陸續出臺，部分改革方案細化后
逐步實施，發電企業面臨新的機遇和挑戰。
（二）石油天然氣行業
控股子公司上海石油天然氣公司負責東海平湖油氣田的勘探、開采及銷售，生產經營狀況保
持穩定。公司控股的天然氣管網公司負責投資建設和經營管理上海地區唯一的天然氣高壓主干管
網系統，統一接收并配售各種氣源。
目前國際原油市場供過于求，國際油價在低位徘徊。液化天然氣技術進一步成熟，全球天然
氣貿易規模持續增長，并從區域化走向全球化。我國天然氣消費占一次能源消費的比重仍然比較
低，未來隨著經濟發展和環保要求，天然氣需求量具有較大的增長潛力。
二、報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明
□適用√不適用
三、報告期內核心競爭力分析
√適用□不適用
1、獨具特色的產業結構優勢
公司是以電力、油氣為主業的綜合性能源供應商，獨特的產業結構有效平滑單個行業波動對
公司業績的影響，降低公司經營風險，增強公司抗風險能力。公司電力結構多元化，投資建成的
電力項目分布于煤電、氣電、核電、新能源發電等領域，電力供應占上海地區約三分之一；公司
獨家經營本市天然氣高壓主干網輸氣管網，下屬上海石油天然氣有限公司負責東海平湖油氣田的
勘探開發。
2、高參數、低能耗的機組性能優勢
公司投資建成的發電機組大多是60萬千瓦以上、高參數低能耗的大型發電機組，技術指標、
節能環保指標等居于行業領先地位。外高橋三發電兩臺100萬千瓦機組和外高橋二發電兩臺90
萬千瓦機組技術優勢突出，具有較強的市場競爭力。臨港燃機四臺40萬千瓦燃氣-蒸汽聯合循環
機組氣耗低、效率高，對提高電網調峰能力、優化城市電源結構、增強電網安全運行及節能減排
做出了重要貢獻。
3、科技創新優勢
公司積極實施創新驅動戰略，建設以企業為主體，市場為導向，產學研相結合的科技創新體
系。通過加大對自主創新研發的投入，完成了一批自主知識產權的能源創新技術，為所屬發電企
業持續探索提高效率和清潔排放提供了有力支撐。公司目前正在重點實施列為國家示范項目的
135萬千瓦高效潔凈燃煤發電機組工程。作為燃煤發電的科技創新重點項目，工程建成后將會使
燃煤發電的效率得到大幅提升，相應的碳排放總量大幅降低，為綠色煤電開拓可持續的發展之路。
4、管理與人才優勢
公司以高效清潔發展的先鋒企業為目標，始終堅持“銳意開拓、穩健運作”的經營理念。公
司擁有完善、規范的運作與管理架構，內控制度健全，并不斷創新管理思想，提升管理水平。公
司積極落實人才隊伍建設，形成了一支結構合理、專業素質優良、符合公司發展戰略的人才隊伍。
第四節 經營情況的討論與分析
一、經營情況的討論與分析
（一）經營環境
上半年，公司經營面臨的環境較為復雜嚴峻，主要表現在：
1、煤價高企。上半年公司投資的煤電企業耗用標煤單價同比上漲47.41%，致使公司上半年
煤電企業經營利潤有較大下降。
2、本地電力基本持平。上半年，受第三產業及居民用電量增長影響，上海市用電量同比增
長0.55%；市外來電同比增長0.23%，占本地總用電量41%，處于歷史高位；上海電網統調發電
量410.78億千瓦時，同比增長0.63%。
3、石油價格持續低位震蕩。上半年，全球石油維持供應過剩格局，同時，受亞洲石油需求
增長停滯，以及美聯儲加息等影響，國際原油價格進一步受到沖擊。國際油價的持續低迷對石油
天然氣公司的經營造成較大困難和挑戰。
4、電價、煤價不匹配。燃煤標桿電價在2015年及2016年兩次下調。自去年6月起，電煤
價格指數持續走高，并持續高位運行。但今年上半年國家未實施煤電聯動政策，對公司煤電板塊
的經營造成非常大的壓力。
（二）主要經營指標
面對嚴峻的經營形勢，在董事會的科學決策和正確領導下，公司繼續堅持以確保安全和提升
效益為中心，緊緊圍繞年度工作目標，外部增效、內部挖潛，攻堅克難，奮力推進年度經營計劃
和目標任務的有效落實。
1、產銷指標實現過半目標。上半年，公司發電量完成超時間進度，權益發電量163.50億千
瓦時，同比增長16.9％；公司控股企業完成發電量168.13億千瓦時，同比增長21.4％；控股發電
量本地占比31.08%，同比增加2.4個百分點。上半年，公司原油產量3.39萬噸，同比增長2.5%；
天然氣產量0.90億方。
2、經營效益有所下滑。受燃煤價格大幅上漲的影響，上半年，公司實現歸屬于上市公司股東
的凈利潤9.7億元，同比減少16.4%，實現每股收益0.213元。截止6月底，公司總資產539.60
億元，比期初增加0.53%；歸屬于上市公司股東的凈資產251.70億元，比期初減少0.58%
（三）主要工作
1、加強安全管控，安全生產形勢總體平穩受控。
2017年上半年，公司緊緊圍繞年度安全生產目標和主要任務，落實安全生產責任制，開展各
類安全檢查，認真落實機組檢修技改、基建項目、節假日、防臺防汛、迎峰度夏、防暑降溫等的
安全保障，確保一方平安；深入隱患排查治理，落實隱患整改督辦機制；推進安全風險分級管控
和隱患排查治理雙重預防機制建設，開展安全生產月、集中宣傳教育、安全培訓、應急演練等活
動，在公司系統營造良好的安全氛圍。努力提高設備可靠性和本質安全。上半年，公司未發生一
般及以上人身傷亡、主設備損壞、環境污染和火災等生產安全事故，未發生電力安全事故和重大
社會影響事件，安全形勢總體平穩。
2、強化費用控制，拓展市場營銷能力。
應對燃料上漲的壓力，公司采取各項降本增效措施。系統企業根據市場變化，及時調整燃
煤采購及運輸策略，努力降低發電成本；嚴控各項費用支出，上半年系統企業固定費用均控制在
年初計劃的50%以內。不斷加強營銷工作。順應電力體制改革，公司籌備成立市場營銷部，統籌
公司營銷管理；積極參與本市電力體制改革方案設計，向政府部門提出相關建議，爭取主動；組
織系統企業參與抽水電量競價交易；指導星火熱電熱價重新制定工作，并取得積極成效。努力降
低企業融資成本，上半年成功發行了12億元的超短期融資券，年利率為3.65%。
3、項目開發建設有序推進，不斷增強可持續發展能力。
上半年，公司克服困難，有序推進項目開發建設各項工作，取得有效進展。申能奉賢熱電
工程6月主廠房開始鋼結構吊裝；安徽平山電廠二期工程上半年項目公司正式成立，主設備招標
及各項開工準備工作正積極有序推進；青浦工業園區能源供應中心工程于2017年初獲得市發改委
同意開展前期工作，3月上海申能青浦熱電有限公司正式成立，目前正按計劃進度推進有關政府
部門報批、工程可研審查、設備招標等準備工作；臨港海上風電一期工程開展風機主設備招標、
機型設計、政府溝通等各項開工準備工作；海外越南項目基本完成PPA合同談判。
4、持續推動科技創新和節能環保，履行社會責任。
堅持科技創新的經營理念，科技創新工作取得新成果。2017年共申報12項“集團重點科技投
入項目”，其中3項為上海市科委課題研究項目。吳二、外二、外三“封閉煤場改造”被列入市政
府考核項目。全面推進節能減排改造升級，公司系統企業完成脫硫、脫硝改造以來，通過增容改
造、運行調整、使用新型添加劑等一系列技術措施，加強環保排放管理，脫硫、脫硝效率逐年提
高。上半年，公司系統發電企業平均脫硫綜合效率在98%以上，大機組平均脫硝效率90%以上。
公司本地燃煤電廠完成排污許可證取證工作。
5、改革發展穩步推進，市場化能力進一步增強。
“先鋒企業”改革舉措扎實推進。上半年，經上海市商委等部門批復，租賃公司獲上海自貿區
內融資租賃試點企業資格，已在系統內開展業務；混合所有制企業申能電力科技有限公司成立，
積極拓展業務，實現了良好的開局；公司管理層增持了股票，向市場傳遞正向信號，上半年末公
司市值增長率7.33%。統籌安排內部審計和內控評價工作，扎實做好自查整改。積極完善內控建
設，構建新納入企業內控體系建設。
(一)主營業務分析
1 財務報表相關科目變動分析表
單位:元 幣種:人民幣
科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）
營業收入 15,460,667,457.79 13,674,444,123.35 13.06
營業成本 14,385,296,616.10 12,314,455,175.37 16.82
銷售費用 2,563,640.86 2,585,374.52 -0.84
管理費用 259,573,662.44 255,940,498.82 1.42
財務費用 157,873,658.23 149,849,685.44 5.35
經營活動產生的現金流量凈額 1,475,161,329.54 1,842,407,549.44 -19.93
投資活動產生的現金流量凈額 -425,747,496.49 108,294,151.79 -493.14
籌資活動產生的現金流量凈額 -470,814,839.25 -1,045,848,949.46 54.98
營業收入變動原因說明:主要系售電量增加、天然氣銷售量增加以及燃煤銷售平均單價上升等因素
綜合影響所致。
營業成本變動原因說明:主要系與收入增加相關的成本增加所致。
財務費用變動原因說明:主要系項目投產增加財務費用所致。
經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明:主要系與主營業務相關的經營活動現金凈流入減少
所致。
投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明:主要系去年公司委托貸款收回所致。
籌資活動產生的現金流量凈額變動原因說明:主要系子公司支付給少數股東的股利減少所致。
2 其他
(1)公司利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明
√適用□不適用
A、主營業務分行業、分產品情況
單位:元 幣種:人民幣
主營業務分行業情況
營業收 營業成
分行業 營業收入 營業成本 毛利率 入比上 本比上 毛利率比上年增
（%） 年增減 年增減 減（%）
（%） （%）
電力行業 4,813,972,446.44 4,112,087,858.04 14.58 22.26 42.63 減少12.2個百分點
石油天然氣 8,751,721,322.61 8,445,439,108.79 3.50 5.59 4.91 增加0.62個百分點
行業
燃煤銷售行 1,870,065,642.19 1,827,168,817.05 2.29 32.33 32.42 減少0.07個百分點
業
合計 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 6.81 13.17 16.83 減少2.91個百分點
主營業務分產品情況
營業收 營業成
分產品 營業收入 營業成本 毛利率 入比上 本比上 毛利率比上年增
（%） 年增減 年增減 減（%）
（%） （%）
電力 4,813,972,446.44 4,112,087,858.04 14.58 22.26 42.63 減少12.2個百分點
油氣 8,751,721,322.61 8,445,439,108.79 3.50 5.59 4.91 增加0.62個百分點
燃煤 1,870,065,642.19 1,827,168,817.05 2.29 32.33 32.42 減少0.07個百分點
合計 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 6.81 13.17 16.83 減少2.91個百分點
B、主營業務分地區情況
單位：元 幣種：人民幣
地區 營業收入 營業收入比上年增減（%）
華東地區 14,658,234,291.47 10.08
華中地區 1,617,861.54 -98.42
東北地區 61,219,525.45 -20.13
華南地區 246,080,298.94 236.89
華北地區 31,353,673.73 -48.97
西南地區 40,761,516.48 309.87
西北地區 396,492,243.63 /
合計 15,435,759,411.24 13.17
(2)其他
□適用√不適用
(二)非主營業務導致利潤重大變化的說明
□適用√不適用
(三)資產、負債情況分析
√適用□不適用
1. 資產及負債狀況
單位：元
本期 上期 本期期
期末 期末 末金額
數占 數占 較上期
項目名稱 本期期末數 總資 上期期末數 總資 期末變 情況說明
產的 產的 動比例
比例 比例 （%）
（%） （%）
應收票據 157,003,893.21 0.29 119,497,651.38 0.22 31.39 主要系子公司應收票據增加所致
應收賬款 1,363,643,369.01 2.53 2,067,019,474.21 3.85 -34.03 主要系子公司應收賬款減少所致
預付款項 507,194,543.76 0.94 390,034,580.78 0.73 30.04 主要系子公司預付貨款增加所致
應付票據 263,962,325.00 0.49 145,978,018.01 0.27 80.82 主要系子公司應付票據增加所致
預收款項 221,542,756.42 0.41 139,889,030.27 0.26 58.37 主要系子公司預收款項增加所致
應交稅費 133,151,663.33 0.25 644,805,735.35 1.20 -79.35 主要系公司應交企業所得稅和增
值稅減少所致
應付股利 1,202,355,429.52 2.23 2,907,000.00 0.01 41,260.7 主要系公司應付股利增加所致
0
一年內到 99,400,000.00 0.18 287,800,000.00 0.54 -65.46 主要系歸還部分借款所致
期的非流
動負債
其他流動 1,206,036,164.39 2.24 1,832,419,228.59 3.41 -34.18 主要系公司短期融資券減少所致
負債
2. 截至報告期末主要資產受限情況
□適用√不適用
3. 其他說明
□適用√不適用
(四)投資狀況分析
1、對外股權投資總體分析
√適用□不適用
報告期內公司項目投資額為43,920萬元，比上年同期減少3,255萬元，降幅為6.90%。
(1)重大的股權投資
√適用□不適用
被投資公司名稱 主要業務 持股比 本期投資收益 資金來源 是否涉
例（%） （元） 及訴訟
上海申能融資租賃 租賃業務 60 2,634,914.51 自有資金 否
有限公司
淮北申能發電有限 電力生產及銷售 100 無 自有資金 否
公司
上海申能青浦熱電 電力生產及銷售 100 無 自有資金 否
有限公司
上海申能電力科技 能源技術開發、咨 52 91,996.56 自有資金 否
有限公司 詢及轉讓
(2)重大的非股權投資
□適用√不適用
(3)以公允價值計量的金融資產
√適用□不適用
期期
初末
持持
證券代 證券簡稱 最初投資成本 股股 期末賬面值 報告期損益 報告期所有者 會計核算 股份來源
碼 比比 權益變動 科目
例例
（% （%
））
600837 海通證券 121,428,400.00 0.56 0.56 957,302,220.60 - 可供出售 發起人股
-43,513,737.30 金融資產
600578 京能電力 250,296,400.00 1.07 1.07 310,338,600.00 - 4,882,950.00可供出售 定向增發
金融資產
600027 華電國際 966,756,000.00 1.45 1.45 689,724,000.00 -12,852,000.00可供出售 定向增發
金融資產
600000 浦發銀行 840,000,000.00 0.26 0.26 928,800,722.30 11,295,843.40 -73,858,272.84可供出售 定向增發
金融資產
合計 2,178,480,800.00 / / 2,886,165,542.90 11,295,843.40 -125,341,060.14 / /
(五)重大資產和股權出售
□適用√不適用
(六)主要控股參股公司分析
√適用□不適用
(1)主要子公司經營情況
單位:元幣種:人民幣
公司名稱 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 凈利潤
上海天然氣管網有限公司 天然氣輸配 1,800,000,000.00 6,481,502,971.85 2,991,591,381.77 110,509,641.29
上海申能臨港燃機發電有限 電力生產及 1,233,000,000.00 3,439,666,431.58 1,590,246,483.05 116,350,676.14
公司 銷售
上海吳涇第二發電有限責任 電力生產及 2,000,000,000.00 2,877,534,738.44 2,569,830,927.31 35,442,965.33
公司 銷售
上海外高橋第三發電有限責 電力生產及 1,826,822,000.00 6,241,974,215.67 2,322,852,333.12 117,752,408.90
任公司 銷售
上海石油天然氣有限公司 原油及天然 900,000,000.00 3,421,034,377.02 2,738,648,911.64 51,051,618.95
氣開采
公司名稱 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 凈利潤
上海申能燃料有限公司 銷售煤炭、燃 50,000,000.00 1,152,134,216.37 355,014,777.62 47,839,538.36
料油
淮北申皖發電有限公司 電力生產及 1,000,000,000.00 5,048,350,123.40 957,938,582.54 -72,997,688.85
銷售
(2)貢獻的凈利潤或投資收益占公司利潤10%以上的子公司和參股公司經營情況
單位:元幣種:人民幣
公司名稱 營業收入 凈利潤 凈利潤比上年增減
(%)
核電秦山聯營有限公司 3,417,065,024.54 968,101,260.19 -6.65%
(七)公司控制的結構化主體情況
□適用√不適用
二、其他披露事項
(一)預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動
的警示及說明
□適用√不適用
(二)可能面對的風險
√適用□不適用
電力市場風險：2017年預計電力消費需求增長比2016年放緩，公司發電形勢面臨較大壓力。
其中上海地區受區外來電進一步增加影響，公司發電利用小時數將有所下降。隨著電力體制改革
持續深化，市場化交易電量增加，競爭加劇，交易電價面臨下降壓力。
煤炭市場風險：電煤價格居于高位，經營效益受到影響。
面對上述風險，公司將積極強化市場研判與政策研究，構建完善有效的營銷體系，統籌協調
系統資源，依托公司多方面優勢，積極開拓市場，提高發電量份額，嚴控電價下降風險，優化量
價組合，最大化公司效益；公司將密切關注國內外煤炭市場形勢，努力控制燃料成本，繼續推進
科技創新及節能減排，進一步降低能耗水平。
(三)其他披露事項
□適用√不適用
第五節 重要事項
一、股東大會情況簡介
會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的 決議刊登的披露日期
查詢索引
第37次（2016年度） 2017年5月23日 www.sse.com.cn 2017年5月24日
股東大會情況說明
□適用√不適用
二、利潤分配或資本公積金轉增預案
(一)半年度擬定的利潤分配預案、公積金轉增股本預案
是否分配或轉增 否
三、承諾事項履行情況
(一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告
期內的承諾事項
□適用√不適用
四、聘任、解聘會計師事務所情況
聘任、解聘會計師事務所的情況說明
□適用√不適用
審計期間改聘會計師事務所的情況說明
□適用√不適用
公司對會計師事務所“非標準審計報告”的說明
□適用√不適用
公司對上年年度報告中的財務報告被注冊會計師出具“非標準審計報告”的說明
□適用√不適用
五、破產重整相關事項
□適用√不適用
六、重大訴訟、仲裁事項
□本報告期公司有重大訴訟、仲裁事項√本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項
七、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況
□適用√不適用
八、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明
□適用√不適用
九、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響
(一) 相關股權激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的
□適用√不適用
(二) 臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況
股權激勵情況
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
員工持股計劃情況
□適用√不適用
其他激勵措施
□適用√不適用
十、重大關聯交易
(一)與日常經營相關的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
√適用□不適用
事項概述 查詢索引
為推動產融協同的發展戰略，公司控股60%的上海申能融 有關本次交易的關聯交易公告已于
資租賃有限公司將與申能（集團）有限公司及其控股子公 2017年5月24日在《中國證券報》、
司之間開展融資租賃及相關業務和資金往來活動。上述日 《上海證券報》、《證券時報》及
常經營性關聯交易事項，已經公司第三十七次股東大會審 上海證券交易所網站上披露。
議通過。2017年5月23日，公司第三十七次股東大會審
議通過，預計2017-2019年平均每年融資租賃公司向申能
集團及其控股子公司提供融資租賃服務的規模將不超過人
民幣10億元。目前，相關業務正在積極拓展中。
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
√適用□不適用
（1）公司與上海燃氣（集團）有限公司日常經營性關聯交易
根據本市天然氣、液化石油氣產業鏈關系，公司控股50%的上海天然氣管網公司將接收的天然氣
統一銷售給申能（集團）有限公司持股100%的上海燃氣（集團）有限公司。公司并表單位上海
石油天然氣公司將其開采的部分副產品液化石油氣銷售給上海燃氣（集團）有限公司。公司并表
各天然氣發電廠向燃氣集團采購天然氣，作為其發電燃料。上述日常經營性關聯交易事項，已經
公司第三十七次股東大會審議通過。2017年5月23日，公司第三十七次股東大會審議通過，預
計2017-2019年平均每年管網公司及石油天然氣公司向燃氣集團銷售天然氣及液化石油氣金額將
不超過人民幣230億元；預計2017-2019年平均每年各天然氣發電廠從燃氣集團采購天然氣金額
合計將不超過人民幣45億元。上述關聯交易金額可能隨一次能源價格變化而變化。
A.報告期內，天然氣管網公司與燃氣集團之間的關聯交易發生金額84.58億元，具體情況如下：
關聯交易方 上海燃氣（集團）有限公司
關聯關系 母公司的全資子公司
關聯交易類型 銷售商品
關聯交易定價原則 成本加成原則
關聯交易價格 2.33-2.75元/立方米（含稅）
關聯交易金額（萬元） 845,829
占同類交易金額的比例 96.65%
關聯交易結算方式 貨幣資金
上述日常經營相關的關聯交易是基于本市天然氣產業鏈關系而形成的經營模式，不影響公司獨立
性。銷售是獨立行為。
B.報告期內，石油天然氣公司與燃氣集團之間的關聯交易發生金額為0.02億元，具體情況如下：
關聯交易方 上海燃氣（集團）有限公司
關聯關系 母公司的全資子公司
關聯交易類型 銷售商品
關聯交易定價原則 根據市場定價
關聯交易價格 3250-4380元/噸（含稅）
關聯交易金額（萬元） 157
占同類交易金額的比例 0.02%
關聯交易結算方式 貨幣資金
上述日常經營相關的關聯交易是基于本市液化石油氣產業鏈關系而形成的經營模式，不影響公司
獨立性。銷售是獨立行為。
C.報告期內，各天然氣發電廠與燃氣集團之間的關聯交易發生金額為6.70億元，具體情況如下：
關聯交易方 上海燃氣（集團）有限公司
關聯關系 母公司的全資子公司
關聯交易類型 購買商品
關聯交易定價原則 根據政府定價
關聯交易價格 2.50元/立方米（含稅）
關聯交易金額（萬元） 67,016
占同類交易金額的比例 100%
關聯交易結算方式 貨幣資金
上述日常經營相關的關聯交易是基于本市天然氣產業鏈關系而形成的經營模式，不影響公司獨立
性。采購是獨立行為。
(2)公司與上海液化天然氣有限責任公司日常經營性關聯交易
根據天然氣產業鏈關系，天然氣管網公司從申能（集團）有限公司持股55%的上海液化天然氣有
限責任公司采購液化天然氣。上述日常經營性關聯交易事項，已經公司第三十七次股東大會審議
通過。2017年5月23日，公司第三十七次股東大會審議通過，預計2017-2019年平均每年管網
公司從液化天然氣公司采購天然氣金額將不超過人民幣115億元（該金額可能隨國際一次能源價
格變化而變化）。
報告期內此項關聯交易發生金額37.89億元，具體情況如下：
關聯交易方 上海液化天然氣有限責任公司
關聯關系 母公司的控股子公司
關聯交易類型 購買商品
關聯交易定價原則 根據市場定價與政府定價相結合
關聯交易價格 平均2.25元/立方米（含稅）
關聯交易金額（萬元） 378,913
占同類交易金額的比例 48.19%
關聯交易結算方式 貨幣資金
上述日常經營相關的關聯交易是基于本市天然氣產業鏈關系而形成的經營模式，不影響公司獨立
性。采購是獨立行為。
(3)公司與申能集團財務公司日常經營性關聯交易
為進一步加強公司資金的集中管理，提高資金使用效率，公司由申能集團財務公司提供相關金融
服務，以支持公司能源產業的發展。上述日常經營性關聯交易事項，已經公司第三十七次股東大
會審議通過。2017年5月23日，公司第三十七次股東大會審議通過，預計2017-2019年，公司
平均每年在財務公司的存款余額不超過人民幣100億元，財務公司平均每年向公司提供貸款余額
不超過人民幣150億元。報告期內，此項關聯交易具體情況如下：
關聯交易方 申能集團財務公司
關聯關系 母公司的控股子公司
關聯交易類型 存、貸款
存款余額（萬元） 530,246
貸款余額（萬元） 690,343
定價原則 參照中國人民銀行有關利率
上述日常經營性關聯交易有利于提高公司資金使用效率，支持公司能源產業發展。定價原則參照
中國人民銀行有關利率執行，不影響公司獨立性。
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(二)資產收購或股權收購、出售發生的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況
□適用√不適用
(三)共同對外投資的重大關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(四)關聯債權債務往來
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
向關聯方提 關聯方向上市公司提供資金
供資金
關聯方 關聯關系 期發期 發
初生末 期初余額 生 期末余額
余額余 額
額 額
申能（集團）有限公司 控股股東 930,000,000.00 930,000,000.00
合計 930,000,000.00 930,000,000.00
關聯債權債務形成原因 控股股東對上市公司的資金支持
關聯債權債務對公司經營成果及財務狀況的 影響財務費用1,382.93萬元
影響
(五)其他重大關聯交易
□適用√不適用
(六)其他
□適用√不適用
十一、 重大合同及其履行情況
1 托管、承包、租賃事項
□適用√不適用
2 擔保情況
√適用□不適用
單位:元 幣種: 人民幣
公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保 擔保
方與 發生 擔保是 是否存是否為關
擔保 上市 被擔 擔保 日期 擔保 擔保 擔保 否已經擔保是擔保逾在反擔關聯方聯
方 公司 保方 金額 (協議起始日到期日類型 履行完否逾期期金額保 擔保關
的關 簽署 畢 系
系 日)
申能股 公司本 中天合410,7882016-5-2016-5- 至滿足 按份 否 否 - 否 是 其他
份有限部 創能源.70萬元 25 25 解除保 連帶 股權
公司 有限責 的借款 證條件 擔保 投資
任公司 本金、 日
利息以
及中天
合創應
向銀行
支付的
與借款
有關的
款項
報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司 38,361.13萬元的借款本金、利息以及中天合創應向銀行
的擔保） 支付的與借款有關的款項
報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子410,788.70萬元的借款本金、利息以及中天合創應向銀行
公司的擔保） 支付的與借款有關的款項
公司擔保總額情況（包括對子公司的擔保）
擔?？傤~（A+B） 410,788.70萬元的借款本金、利息以及中天合創應向銀行
支付的與借款有關的款項
擔?？傤~占公司凈資產的比例(%) 擔保的借款本金占公司凈資產的比例為16.32%
未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 無
擔保情況說明 無
3 其他重大合同
□適用√不適用
十二、 上市公司扶貧工作情況
□適用√不適用
十三、 可轉換公司債券情況
□適用√不適用
十四、 屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其子公司的環保情況說明
√適用□不適用
2017年上半年，公司所屬電廠燃煤發電機組超低排放和消除石膏雨改造工程已全部完成并通
過環保驗收，滿足環保要求。公司積極推動燃煤電廠煤堆場封閉改造等環保工程的推進工作，系
統企業均已開工建設。2017年1-6月，公司系統發電企業共減排二氧化硫約53181噸，氮氧化物
12629噸。公司系統燃煤發電企業上半年平均脫硫綜合效率均在98％以上，公司系統大機組平均
脫硝綜合效率90%以上。
十五、 其他重大事項的說明
(一)與上一會計期間相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況、原因及其影響
□適用√不適用
(二)報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況、更正金額、原因及其影響
□適用√不適用
(三)其他
□適用√不適用
第六節 普通股股份變動及股東情況
一、股本變動情況
(一) 股份變動情況表
1、股份變動情況表
報告期內，公司股份總數及股本結構未發生變化。
2、股份變動情況說明
□適用√不適用
3、報告期后到半年報披露日期間發生股份變動對每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如
有）
□適用√不適用
4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容
□適用√不適用
(二) 限售股份變動情況
□適用√不適用
二、股東情況
(一) 股東總數:
截止報告期末普通股股東總數(戶) 175,080
(二) 截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位:股
前十名股東持股情況
持有 質押或
有限 凍結情
股東名稱 報告期內 比例 售條 況
（全稱） 增減 期末持股數量 (%) 件股股數 股東性質
份數份量
量 狀
態
申能(集團)有限公司 0 2,266,545,766 49.79 0無 0 國有法人
中國證券金融股份有限公司 31,853,040 167,961,404 3.69 0無 0 國有法人
全國社保基金一零三組合 9,999,998 105,008,231 2.31 0無 0 國有法人
廣東電力發展股份有限公司 0 55,532,250 1.22 0無 0 國有法人
中央匯金資產管理有限責任公 0 51,136,900 1.12 0無 0 國有法人
司
中國工商銀行股份有限公司－ 境內非國
南方消費活力靈活配置混合型 0 42,778,050 0.94 0無 0 有法人
發起式證券投資基金
中國工商銀行股份有限公司－ 境內非國
中證上海國企交易型開放式指 -12,313,361 33,712,878 0.74 0無 0 有法人
數證券投資基金
中國人壽保險股份有限公司－ 境內非國
分紅－個人分紅－005L－ 未知 29,994,496 0.66 0無 0 有法人
FH002滬
上海久事（集團）有限公司 0 28,395,455 0.62 0無 0 國有法人
中國工商銀行股份有限公司－ -1,000,000 26,006,744 0.57 0無 0 境內非國
博時精選混合型證券投資基金 有法人
前十名無限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無限售條件 股份種類及數量
流通股的數量 種類 數量
申能(集團)有限公司 2,266,545,766 人民幣普通股 2,266,545,766
中國證券金融股份有限公司 167,961,404 人民幣普通股 167,961,404
全國社?；鹨涣闳M合 105,008,231 人民幣普通股 105,008,231
廣東電力發展股份有限公司 55,532,250 人民幣普通股 55,532,250
中央匯金資產管理有限責任公司 51,136,900 人民幣普通股 51,136,900
中國工商銀行股份有限公司－南方消費活力靈 42,778,050 人民幣普通股 42,778,050
活配置混合型發起式證券投資基金
中國工商銀行股份有限公司－中證上海國企交 33,712,878 人民幣普通股 33,712,878
易型開放式指數證券投資基金
中國人壽保險股份有限公司－分紅－個人分紅 29,994,496 人民幣普通股 29,994,496
－005L－FH002滬
上海久事（集團）有限公司 28,395,455 人民幣普通股 28,395,455
中國工商銀行股份有限公司－博時精選混合型 26,006,744 人民幣普通股 26,006,744
證券投資基金
上述股東關聯關系或一致行動的說明 公司未曾獲得上述股東之間存在關聯關系或一致行動
人關系的信息。
表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 公司報告期內無優先股相關事項。
前十名有限售條件股東持股數量及限售條件
□適用√不適用
(三) 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東
□適用√不適用
三、控股股東或實際控制人變更情況
□適用√不適用
第七節 優先股相關情況
□適用√不適用
第八節 董事、監事、高級管理人員情況
一、持股變動情況
(一)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動情況
√適用□不適用
單位:股
姓名 職務 期初持股數 期末持股數 報告期內股份 增減變動原因
增減變動量
奚力強 董事、高管 75,000 110,500 35,000 二級市場買入
須偉泉 董事 100,100 150,100 50,000 二級市場買入
周燕飛 董事 40,000 60,000 20,000 二級市場買入
余永林 高管 75,000 110,000 35,000 二級市場買入
謝峰 高管 15,000 40,000 25,000 二級市場買入
劉先軍 監事 15,000 40,000 25,000 二級市場買入
舒彤 高管 33,845 53,845 20,000 二級市場買入
王振宇 高管 10,000 17,000 7,000 二級市場買入
徐任重 離任監事 35,000 50,000 15,000 二級市場買入
周承斌 離任監事 35,000 50,000 15,000 二級市場買入
其它情況說明
√適用□不適用
經查詢，其他現任及報告期內離任董事、監事、高級管理人員持股無變化。
(二)董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況
□適用√不適用
二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況
√適用□不適用
姓名 擔任的職務 變動情形
奚力強 董事、總經理 選舉、聘任
楊兵 董事 選舉
劉運宏 獨立董事 選舉
陳尉 監事 選舉
劉先軍 監事 選舉
周昌生 監事 選舉
舒彤 副總經理 聘任
王振宇 副總經理 聘任
徐國寶 董事、總經理 離任
樊建林 董事 離任
顏學海 獨立董事 離任
哈爾曼 監事 離任
徐任重 監事 離任
周承斌 監事 離任
李偉藝 副總經理 離任
須偉泉 副總經理 離任
公司董事、監事、高級管理人員變動的情況說明
√適用□不適用
2017年1月4日，公司獨立董事顏學海因個人原因提出辭職，公司于2017年1月5日披露
《關于顏學海先生提出辭去公司獨立董事職務的公告》。
2017年2月9日，公司以通訊表決方式召開第八屆董事會第十五次會議，同意李偉藝因任職
年齡到限，不再擔任公司副總經理職務。
2017年3月29日，公司以通訊表決方式召開第八屆董事會第十六次會議，聘任舒彤、王振
宇為公司副總經理，任期同第八屆董事會。
公司第八屆董事會于2017年5月任期屆滿，根據《公司章程》規定，公司于2017年5月23
日召開股東大會，選舉朱宗堯、劉浩、劉運宏、吳力波、吳建雄、楊兵、楊朝軍、須偉泉、奚力
強、臧良為公司第九屆董事會成員(其中劉浩、劉運宏、吳力波、楊朝軍為獨立董事)，選舉宋雪
楓、鄔躍舟、陳尉為公司第九屆監事會成員。2017年5月15日，公司召開職工大會，選舉周燕
飛為第九屆董事會職工董事；選舉劉先軍、周昌生為第九屆監事會職工監事。
2017年5月23日，公司召開九屆一次董事會，選舉吳建雄為公司董事長；聘任奚力強為公
司總經理；聘任余永林、謝峰、舒彤、王振宇為公司副總經理；聘任周燕飛為公司董事會秘書。
三、其他說明
□適用√不適用
第九節 公司債券相關情況
□適用√不適用
第十節 財務報告
一、審計報告
□適用√不適用
二、財務報表
合并資產負債表
2017年6月30日
編制單位:申能股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 六、1 8,300,710,573.47 7,722,111,579.67
結算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入
當期損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據 六、2 157,003,893.21 119,497,651.38
應收賬款 六、3 1,363,643,369.01 2,067,019,474.21
預付款項 六、4 507,194,543.76 390,034,580.78
應收利息
應收股利
其他應收款 六、5 99,356,139.72 47,533,876.53
買入返售金融資產
存貨 六、6 784,272,833.84 759,278,893.57
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產 六、7 9,510,000.00 19,020,000.00
其他流動資產 六、8 578,387,143.56 573,548,589.86
流動資產合計 11,800,078,496.57 11,698,044,646.00
非流動資產：
發放貸款及墊款 六、9 90,390,000.00 90,390,000.00
可供出售金融資產 六、10 5,705,907,264.21 5,712,028,677.73
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 六、11 7,549,554,162.86 7,529,170,742.57
投資性房地產
固定資產 六、12 24,178,822,533.12 23,450,805,636.13
在建工程 六、13 3,465,892,613.72 3,976,373,215.04
工程物資 六、14 117,310,645.74 101,054,395.10
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產 六、15 880,777,502.35 953,929,430.26
無形資產 六、16 59,832,424.54 50,219,540.75
開發支出
商譽
長期待攤費用 六、17 13,411,111.28 13,977,777.92
遞延所得稅資產 六、18 97,528,978.97 99,103,321.01
其他非流動資產
非流動資產合計 42,159,427,236.79 41,977,052,736.51
資產總計 53,959,505,733.36 53,675,097,382.51
流動負債：
短期借款 六、19 5,554,635,236.37 4,282,937,907.63
向中央銀行借款
吸收存款及同業存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入
當期損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據 六、20 263,962,325.00 145,978,018.01
應付賬款 六、21 3,926,193,015.37 4,183,910,396.74
預收款項 六、22 221,542,756.42 139,889,030.27
應付職工薪酬 六、23 20,057,770.38 25,825,102.09
應交稅費 六、24 133,151,663.33 644,805,735.35
應付利息 六、25 99,184,029.40 6,938,371.92
應付股利 六、26 1,202,355,429.52 2,907,000.00
其他應付款 六、27 585,050,208.59 553,108,882.31
劃分為持有待售的負債
一年內到期的非流動負債 六、28 99,400,000.00 287,800,000.00
其他流動負債 六、29 1,206,036,164.39 1,832,419,228.59
流動負債合計 13,311,568,598.77 12,106,519,672.91
非流動負債：
長期借款 六、30 6,256,401,418.08 7,136,285,200.63
應付債券
其中：優先股
永續債
長期應付款 六、31 470,000,000.00 470,000,000.00
長期應付職工薪酬
專項應付款 六、32 36,904,919.67 36,904,919.67
預計負債 六、33 518,753,267.59 504,869,267.59
遞延收益 六、34 198,680,090.65 204,125,415.25
遞延所得稅負債 六、18 356,768,354.09 358,298,707.47
其他非流動負債
非流動負債合計 7,837,508,050.08 8,710,483,510.61
負債合計 21,149,076,648.85 20,817,003,183.52
所有者權益
股本 六、35 4,552,038,316.00 4,552,038,316.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 六、36 3,226,113,260.51 3,224,902,683.13
減：庫存股
其他綜合收益 六、37 701,835,943.32 816,834,609.47
專項儲備 六、38 218,120,258.00 218,120,258.00
盈余公積 六、39 12,212,776,344.71 12,212,776,344.71
一般風險準備
未分配利潤 六、40 4,258,737,787.07 4,292,327,674.62
歸屬于母公司所有者權益合計 25,169,621,909.61 25,316,999,885.93
少數股東權益 7,640,807,174.90 7,541,094,313.06
所有者權益合計 32,810,429,084.51 32,858,094,198.99
負債和所有者權益總計 53,959,505,733.36 53,675,097,382.51
法定代表人：吳建雄 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
母公司資產負債表
2017年6月30日
編制單位:申能股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 1,255,104,470.80 954,885,231.81
以公允價值計量且其變動計入當 - -
期損益的金融資產
衍生金融資產 -
應收票據 - -
應收賬款 - -
預付款項 - -
應收利息 1,311,527.78 1,442,680.56
應收股利 - -
其他應收款 十六、 11,400,406.57 16,945,536.67
存貨 1 - -
劃分為持有待售的資產 -
一年內到期的非流動資產 十六、 4,188,000,000.00 4,153,000,000.00
其他流動資產 2 - -
流動資產合計 5,455,816,405.15 5,126,273,449.04
非流動資產：
發放委托貸款及墊款 十六、 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
可供出售金融資產 3 5,694,106,341.73 5,700,227,755.25
持有至到期投資 - -
長期應收款 - -
長期股權投資 十六、 14,946,115,321.67 14,493,590,027.68
投資性房地產 4 - -
固定資產 1,941,192.19 1,642,399.21
在建工程 - -
工程物資 - -
固定資產清理 - -
生產性生物資產 - -
油氣資產 - -
無形資產 - -
開發支出 - -
商譽 - -
長期待攤費用 - -
遞延所得稅資產 523,350.00 523,350.00
其他非流動資產
非流動資產合計 21,642,686,205.59 21,195,983,532.14
資產總計 27,098,502,610.74 26,322,256,981.18
流動負債：
短期借款 500,000,000.00 -
以公允價值計量且其變動計入當 - -
期損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據 - -
應付賬款 - -
預收款項 - -
應付職工薪酬 4,207,910.77 6,336,049.80
應交稅費 10,444,277.80 22,983,643.38
應付利息 4,277,000.00 -
應付股利 1,001,448,429.52 -
其他應付款 144,984,748.24 143,357,968.36
劃分為持有待售的負債 - -
一年內到期的非流動負債 - -
其他流動負債 1,206,036,164.39 1,832,419,228.59
流動負債合計 2,871,398,530.72 2,005,096,890.13
非流動負債：
長期借款 106,097,126.52 104,210,909.07
應付債券 - -
其中：優先股
永續債
長期應付款 470,000,000.00 470,000,000.00
長期應付職工薪酬 - -
專項應付款 - -
預計負債 - -
遞延收益
遞延所得稅負債 356,768,354.09 358,298,707.47
其他非流動負債 - -
非流動負債合計 932,865,480.61 932,509,616.54
負債合計 3,804,264,011.33 2,937,606,506.67
所有者權益：
股本 4,552,038,316.00 4,552,038,316.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 3,402,621,457.40 3,401,410,880.02
減：庫存股 -
其他綜合收益 701,835,943.32 816,834,609.47
專項儲備 - -
盈余公積 12,212,776,344.71 12,212,776,344.71
未分配利潤 2,424,966,537.98 2,401,590,324.31
所有者權益合計 23,294,238,599.41 23,384,650,474.51
負債和所有者權益總計 27,098,502,610.74 26,322,256,981.18
法定代表人：吳建雄 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
合并利潤表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業總收入 15,460,667,457.79 13,674,444,123.35
其中：營業收入 六、41 15,460,667,457.79 13,674,444,123.35
利息收入
已賺保費
手續費及傭金收入
二、營業總成本 14,880,824,147.19 12,776,182,453.91
其中：營業成本 六、41 14,385,296,616.10 12,314,455,175.37
利息支出
手續費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加 六、42 75,514,256.56 52,785,682.04
銷售費用 六、43 2,563,640.86 2,585,374.52
管理費用 六、44 259,573,662.44 255,940,498.82
財務費用 六、45 157,873,658.23 149,849,685.44
勘探費用 六、46 2,313.00 566,037.72
資產減值損失 - -
加：公允價值變動收益（損失以“－”號填列）
投資收益（損失以“－”號填列） 六、47 792,689,371.71 758,025,829.32
其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 310,172,322.62 575,545,433.93
匯兌收益（損失以“－”號填列）
其他收益 六、48 3,947,764.70
三、營業利潤（虧損以“－”號填列） 1,376,480,447.01 1,656,287,498.76
加：營業外收入 六、49 5,971,428.08 46,411,745.95
其中：非流動資產處置利得 63,752.46 12,394.23
減：營業外支出 六、50 507,331.73 1,120,975.39
其中：非流動資產處置損失 360,736.73 1,120,975.39
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 1,381,944,543.36 1,701,578,269.32
減：所得稅費用 六、51 211,173,139.55 224,421,082.24
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 1,170,771,403.81 1,477,157,187.08
歸屬于母公司所有者的凈利潤 967,858,541.97 1,157,898,952.45
少數股東損益 202,912,861.84 319,258,234.63
六、其他綜合收益的稅后凈額 -114,998,666.15 -160,007,906.56
歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額
（一）以后不能重分類進損益的其他綜合收益
1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資
產的變動
2.權益法下在被投資單位不能重分類進
損益的其他綜合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他綜合收益 -114,998,666.15 -160,007,906.56
1.權益法下在被投資單位以后將重分類 10,342,393.99 -31,809,938.02
進損益的其他綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產公允價值變動損益 -125,341,060.14 -128,197,968.54
3.持有至到期投資重分類為可供出售金
融資產損益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額
6.其他
歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額
七、綜合收益總額 1,055,772,737.66 1,317,149,280.52
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 852,859,875.82 997,891,045.89
歸屬于少數股東的綜合收益總額 202,912,861.84 319,258,234.63
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 六、52 0.213 0.254
（二）稀釋每股收益(元/股) 六、52 0.213 0.254
法定代表人：吳建雄 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
母公司利潤表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業收入 十六、5 32,547,169.82 32,547,169.82
減：營業成本 十六、5 - -
稅金及附加 931,241.72 194,018.78
銷售費用 - -
管理費用 56,015,238.36 50,913,738.46
財務費用 27,047,918.87 36,547,917.73
資產減值損失 - -
加：公允價值變動收益（損失以“－”號填 - -
列）
投資收益（損失以“－”號填列） 十六、6 1,131,178,146.67 1,291,239,658.50
其中：對聯營企業和合營企業的投資 十六、6 300,872,322.62 578,261,838.74
收益
其他收益
二、營業利潤（虧損以“－”號填列） 1,079,730,917.54 1,236,131,153.35
加：營業外收入 49,726.43 28,055,361.22
其中：非流動資產處置利得 49,726.43 11,361.22
減：營業外支出 88,679.55 -
其中：非流動資產處置損失 88,679.55 -
三、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 1,079,691,964.42 1,264,186,514.57
減：所得稅費用 54,867,321.23 22,825,938.44
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 1,024,824,643.19 1,241,360,576.13
五、其他綜合收益的稅后凈額 -114,998,666.15 -160,007,906.56
（一）以后不能重分類進損益的其他綜合
收益
1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈
資產的變動
2.權益法下在被投資單位不能重分類進
損益的其他綜合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他綜合收 -114,998,666.15 -160,007,906.56
益
1.權益法下在被投資單位以后將重分 10,342,393.99 -31,809,938.02
類進損益的其他綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產公允價值變動損 -125,341,060.14 -128,197,968.54
益
3.持有至到期投資重分類為可供出售
金融資產損益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額
6.其他
六、綜合收益總額 909,825,977.04 1,081,352,669.57
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀釋每股收益(元/股)
法定代表人：吳建雄 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
合并現金流量表
2017年1―6月
單位：元 幣種：人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 18,381,845,707.60 15,977,918,990.73
客戶存款和同業存放款項凈增加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構拆入資金凈增加額
收到原保險合同保費取得的現金
收到再保險業務現金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融資產凈增加額
收取利息、手續費及傭金的現金
拆入資金凈增加額
回購業務資金凈增加額
收到的稅費返還 1,327,758.74 464,897.81
收到其他與經營活動有關的現金 六、53 87,452,103.01 122,280,545.24
經營活動現金流入小計 18,470,625,569.35 16,100,664,433.78
購買商品、接受勞務支付的現金 15,371,802,617.83 12,629,755,099.89
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業款項凈增加額
支付原保險合同賠付款項的現金
支付利息、手續費及傭金的現金
支付保單紅利的現金
支付給職工以及為職工支付的現金 379,732,011.54 326,427,270.65
支付的各項稅費 1,064,340,437.03 1,197,925,872.44
支付其他與經營活動有關的現金 六、53 179,589,173.41 104,148,641.36
經營活動現金流出小計 16,995,464,239.81 14,258,256,884.34
經營活動產生的現金流量凈額 1,475,161,329.54 1,842,407,549.44
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金 9,510,000.00 1,009,510,000.00
取得投資收益收到的現金 613,839,408.96 631,283,839.48
處置固定資產、無形資產和其他長期 115,110.00 144,989.00
資產收回的現金凈額
處置子公司及其他營業單位收到的現 -
金凈額 -
收到其他與投資活動有關的現金 六、53 -
投資活動現金流入小計 -
623,464,518.96 1,640,938,828.48
購建固定資產、無形資產和其他長期 1,049,212,015.45 1,333,225,445.17
資產支付的現金
投資支付的現金 - 199,419,231.52
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業單位支付的現 -
金凈額 -
支付其他與投資活動有關的現金 -
投資活動現金流出小計 1,049,212,015.45 -
1,532,644,676.69
投資活動產生的現金流量凈額 -425,747,496.49 108,294,151.79
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金 204,800,000.00 84,300,000.00
其中：子公司吸收少數股東投資收到 204,800,000.00 84,300,000.00
的現金
取得借款收到的現金 4,488,000,940.54 4,562,495,595.87
發行債券收到的現金 -
收到其他與籌資活動有關的現金 - -
籌資活動現金流入小計 -
4,692,800,940.54 4,646,795,595.87
償還債務支付的現金 4,886,473,611.80 5,062,251,139.84
分配股利、利潤或償付利息支付的現 274,206,488.26 627,966,595.49
金
其中：子公司支付給少數股東的股利、 110,000,000.00 433,818,000.00
利潤
支付其他與籌資活動有關的現金 六、53 2,935,679.73 2,426,810.00
籌資活動現金流出小計 5,163,615,779.79 5,692,644,545.33
籌資活動產生的現金流量凈額 -470,814,839.25 -1,045,848,949.46
四、匯率變動對現金及現金等價物的影
五響、現金及現金等價物凈增加額 578,598,993.80 904,852,751.77
加：期初現金及現金等價物余額 7,722,111,579.67 6,868,218,024.14
六、期末現金及現金等價物余額 8,300,710,573.47 7,773,070,775.91
法定代表人：吳建雄 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
母公司現金流量表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 34,500,000.00 28,500,000.00
收到的稅費返還
收到其他與經營活動有關的現金 20,081,634.37 32,731,416.91
經營活動現金流入小計 54,581,634.37 61,231,416.91
購買商品、接受勞務支付的現金 - -
支付給職工以及為職工支付的現金 45,258,259.06 39,120,554.03
支付的各項稅費 26,300,501.27 70,348,089.94
支付其他與經營活動有關的現金 23,759,518.70 13,557,289.02
經營活動現金流出小計 95,318,279.03 123,025,932.99
經營活動產生的現金流量凈額 -40,736,644.66 -61,794,516.08
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金 3,020,000,000.00 3,871,000,000.00
取得投資收益收到的現金 968,114,532.33 1,169,139,521.12
處置固定資產、無形資產和其他長 81,600.00 43,000.00
期資產收回的現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流入小計 3,988,196,132.33 5,040,182,521.12
購建固定資產、無形資產和其他長 651,323.40 5,000.00
期資產支付的現金
投資支付的現金 3,494,200,000.00 3,391,750,000.00
支付其他與投資活動有關的現金 - -
投資活動現金流出小計 3,494,851,323.40 3,391,755,000.00
投資活動產生的現金流量凈額 493,344,808.93 1,648,427,521.12
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
取得借款收到的現金 2,260,000,000.00 2,100,000,000.00
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流入小計 2,260,000,000.00 2,100,000,000.00
償還債務支付的現金 2,360,000,000.00 2,600,000,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付的 49,453,295.55 34,899,750.00
現金
支付其他與籌資活動有關的現金 2,935,629.73 2,398,710.00
籌資活動現金流出小計 2,412,388,925.28 2,637,298,460.00
籌資活動產生的現金流量凈額 -152,388,925.28 -537,298,460.00
四、匯率變動對現金及現金等價物的
影響
五、現金及現金等價物凈增加額 300,219,238.99 1,049,334,545.04
加：期初現金及現金等價物余額 954,885,231.81 429,862,497.23
六、期末現金及現金等價物余額 1,255,104,470.80 1,479,197,042.27
法定代表人：吳建雄 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
合并所有者權益變動表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
本期
歸屬于母公司所有者權益
其他權 減 一
項目 益工具 ： 般 少數股東權益 所有者權益合計
股本 優永 資本公積 庫 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 風 未分配利潤
先續其 存 險
股債他 股 準
備
一、上年期末 4,552,038,316.00 3,224,902,683.13 816,834,609.47 218,120,258.00 12,212,776,344.71 4,292,327,674.62 7,541,094,313.06 32,858,094,198.99
余額
加：會計政策 -
變更
前期差錯 -
更正
同一控制 -
下企業合并
其他 -
二、本年期初 4,552,038,316.00 3,224,902,683.13 816,834,609.47 218,120,258.00 12,212,776,344.71 4,292,327,674.62 7,541,094,313.06 32,858,094,198.99
余額
三、本期增減 1,210,577.38 -114,998,666.15 -33,589,887.55 99,712,861.84 -47,665,114.48
變動金額（減
少以“－”號
填列）
（一）綜合收 -114,998,666.15 967,858,541.97 202,912,861.84 1,055,772,737.66
益總額
（二）所有者 204,800,000.00 204,800,000.00
投入和減少資
本
1．股東投入的 204,800,000.00 204,800,000.00
普通股
2．其他權益工 -
具持有者投入
資本
3．股份支付計 -
入所有者權益
的金額
4．其他 -
（三）利潤分 -1,001,448,429.5 -308,000,000.00 -1,309,448,429.52
配 2
1．提取盈余公 - -
積
2．提取一般風 -
險準備
3．對所有者 -1,001,448,429.5 -308,000,000.00 -1,309,448,429.52
（或股東）的 2
分配
4．其他 -
（四）所有者 -
權益內部結轉
1．資本公積轉 -
增資本（或股
本）
2．盈余公積轉 -
增資本（或股
本）
3．盈余公積彌 -
補虧損
4．其他 -
（五）專項儲 -
備
1．本期提取 409,722.16 614,583.25 1,024,305.41
2．本期使用 409,722.16 614,583.25 1,024,305.41
（六）其他 1,210,577.38 1,210,577.38
四、本期期末 4,552,038,316.00 3,226,113,260.51 701,835,943.32 218,120,258.00 12,212,776,344.71 4,258,737,787.07 7,640,807,174.90 32,810,429,084.51
余額
上期
歸屬于母公司所有者權益
其他權 減 一
項目 益工具 ： 般 少數股東權益 所有者權益合計
股本 優永 資本公積 庫 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 風 未分配利潤
先續其 存 險
股債他 股 準
備
一、上年期末 4,552,038,316.00 3,223,905,092.46 1,007,159,017.18 138,618,582.85 11,059,755,242.0 3,894,847,367.62 7,001,720,515.16 30,878,044,133.29
余額 2
加：會計政策 -
變更
前期差錯 -
更正
同一控制 -
下企業合并
其他 -
二、本年期初 4,552,038,316.00 3,223,905,092.46 1,007,159,017.18 138,618,582.85 11,059,755,242.0 3,894,847,367.62 7,001,720,515.16 30,878,044,133.29
余額 2
三、本期增減 559,607.62 -160,007,906.56 247,491,289.25 -30,259,765.37 57,783,224.94
變動金額（減
少以“－”號
填列）
（一）綜合收 -160,007,906.56 1,157,898,952.45 319,258,234.63 1,317,149,280.52
益總額
（二）所有者 84,300,000.00 84,300,000.00
投入和減少資
本
1．股東投入的 84,300,000.00 84,300,000.00
普通股
2．其他權益工 -
具持有者投入
資本
3．股份支付計 -
入所有者權益
的金額
4．其他 -
（三）利潤分 -910,407,663.20 -433,818,000.00 -1,344,225,663.20
配
1．提取盈余公 -
積
2．提取一般風 -
險準備
3．對所有者 -910,407,663.20 -433,818,000.00 -1,344,225,663.20
（或股東）的
分配
4．其他 -
（四）所有者 -
權益內部結轉
1．資本公積轉 -
增資本（或股
本）
2．盈余公積轉 -
增資本（或股
本）
3．盈余公積彌 -
補虧損
4．其他 -
（五）專項儲 -
備
1．本期提取 427,485.58 641,228.38 1,068,713.96
2．本期使用 427,485.58 641,228.38 1,068,713.96
（六）其他 559,607.62 559,607.62
四、本期期末 4,552,038,316.00 3,224,464,700.08 847,151,110.62 138,618,582.85 11,059,755,242.0 4,142,338,656.87 6,971,460,749.79 30,935,827,358.23
余額 2
法定代表人：吳建雄 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
母公司所有者權益變動表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
本期
其他權益工 減： 專
項目 具 庫 項
股本 優永其 資本公積 存 其他綜合收益 儲 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
先續他 股 備
股債
一、上年期末余額 4,552,038,316.00 3,401,410,880.02 816,834,609.47 12,212,776,344.71 2,401,590,324.31 23,384,650,474.51
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 4,552,038,316.00 3,401,410,880.02 816,834,609.47 12,212,776,344.71 2,401,590,324.31 23,384,650,474.51
三、本期增減變動金額 1,210,577.38 -114,998,666.15 23,376,213.67 -90,411,875.10
（減少以“－”號填列）
（一）綜合收益總額 -114,998,666.15 1,024,824,643.19 909,825,977.04
（二）所有者投入和減少
資本
1．股東投入的普通股
2．其他權益工具持有者
投入資本
3．股份支付計入所有者
權益的金額
4．其他
（三）利潤分配 -1,001,448,429.52 -1,001,448,429.52
1．提取盈余公積
2．對所有者（或股東） -1,001,448,429.52 -1,001,448,429.52
的分配
3．其他
（四）所有者權益內部結
轉
1．資本公積轉增資本（或
股本）
2．盈余公積轉增資本（或
股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 1,210,577.38 1,210,577.38
四、本期期末余額 4,552,038,316.00 3,402,621,457.40 701,835,943.32 12,212,776,344.71 2,424,966,537.98 23,294,238,599.41
上期
其他權益工 減： 專
項目 具 庫 項
股本 優永其 資本公積 存 其他綜合收益 儲 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
先續他 股 備
股債
一、上年期末余額 4,552,038,316.00 3,400,413,289.35 1,007,159,017.18 11,059,755,242.02 2,158,976,884.82 22,178,342,749.37
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 4,552,038,316.00 3,400,413,289.35 1,007,159,017.18 11,059,755,242.02 2,158,976,884.82 22,178,342,749.37
三、本期增減變動金額 559,607.62 -160,007,906.56 330,952,912.93 171,504,613.99
（減少以“－”號填列）
（一）綜合收益總額 -160,007,906.56 1,241,360,576.13 1,081,352,669.57
（二）所有者投入和減少
資本
1．股東投入的普通股
2．其他權益工具持有者
投入資本
3．股份支付計入所有者
權益的金額
4．其他
（三）利潤分配 -910,407,663.20 -910,407,663.20
1．提取盈余公積
2．對所有者（或股東） -910,407,663.20 -910,407,663.20
的分配
3．其他
（四）所有者權益內部結
轉
1．資本公積轉增資本（或
股本）
2．盈余公積轉增資本（或
股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 559,607.62 559,607.62
四、本期期末余額 4,552,038,316.00 3,400,972,896.97 847,151,110.62 11,059,755,242.02 2,489,929,797.75 22,349,847,363.36
法定代表人：吳建雄 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
三、公司基本情況
1. 公司概況
√適用□不適用
1、注冊資本、注冊地、組織形式和總部地址。
申能股份有限公司(以下簡稱“本公司”)注冊資本為：455,203.83萬元人民幣
注冊地：上海市閔行區虹井路159號5樓
組織形式：股份有限公司(上市)
總部地址：上海市閔行區虹井路159號5樓
2、業務性質和主要經營活動。
本公司所處行業：服務業
經營范圍：電力建設、能源、節能、資源綜合利用及相關項目；與能源建設相關的原材料、高新技術和出口創匯項目的開發，投資和經營。
3、母公司以及集團最終母公司的名稱。
本公司的母公司以及最終控制人分別為：申能(集團)有限公司和上海市國有資產監督管理委員會。
4、財務報告的批準報出者和財務報告批準報出日
本財務報告業經本公司第九屆董事會第二次會議通過于2017年8月24日批準報出。
5、歷史沿革
本公司于1992年6月24日經上海市人民政府以滬計調(1992)568號文批準設立，由原申能電力開發公司改組而成。1993年2月22日由上海市工商行政
管理局頒發法人營業執照，現本公司統一社會信用代碼913100001322084958，法定代表人為吳建雄。
本公司所發行的A股于1993年4月在上海證券交易所上市交易。
2005年8月10日，本公司第十八次臨時股東大會表決通過了股權分置改革方案：國家股股東申能(集團)有限公司(本公司之母公司)和國有法人股股東國
泰君安證券股份有限公司以其持有的部分股份作為對價，支付給流通股股東，以使本公司的非流通股份獲得上市流通權。2005年8月17日，本公司股權
分置改革方案實施完成。
根據本公司2011年5月26日第二十九次股東大會決議，按每10股送紅股2股、轉增3股、派發現金紅利1元(含稅)的分配方案，由資本公積轉增股本
945,754,812.00元、由未分配利潤轉增股本630,503,208.00元，總計增加股本1,576,258,020.00元，送轉后股本為4,728,774,060.00元。上述股本業經上海上會
會計師事務所有限公司審驗，并出具上會師報字(2011)第1662號驗資報告驗證。
2012年11月20日，本公司第三十一次股東大會表決通過了《關于以集中競價交易方式回購本公司股份的報告》，公司擬以不超過每股4.5元的價格回
購公司股份，回購總金額最高不超過人民幣10億元?；刭彽墓煞萦糜跍p少注冊資本。截止2013年5月19日，本公司股份回購數量為176,735,744股，并
于2013年5月23日注銷。注銷后，公司總股本從4,728,774,060股減少至4,552,038,316股。上述股本業經上海上會會計師事務所有限公司審驗，并出具上
會師報字(2013)第2031號驗資報告驗證。
2. 合并財務報表范圍
√適用□不適用
子公司名稱 子公司類型 級次 持股比例
上海申能崇明發電有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
上海申能能源科技有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
上海申能投資發展有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
上海申能新能源投資有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
子公司名稱 子公司類型 級次 持股比例
上海創造新材料有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
上海申能長興風力發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
上海申能長興第二風力發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
上海華港風力發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
上海申欣太陽能發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
申能新能源達茂風力發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
上海吳涇第二發電有限責任公司 控股子公司 一級子公司 51.00%
上海外高橋第三發電有限責任公司 控股子公司 一級子公司 40.00%
上海申能星火熱電有限責任公司 控股子公司 一級子公司 75.00%
淮北申皖發電有限公司 控股子公司 一級子公司 51.00%
上海申能臨港燃機發電有限公司 控股子公司 一級子公司 65.00%
上海申能燃料有限公司 控股子公司 一級子公司 60.00%
上海天然氣管網有限公司 控股子公司 一級子公司 50.00%
上海石油天然氣有限公司 控股子公司 一級子公司 40.00%
上海申能奉賢熱電有限公司 控股子公司 一級子公司 51.00%
申能吳忠熱電有限責任公司 控股子公司 一級子公司 97.43%
上?；瘜W工業區申能電力銷售有限公司 控股子公司 一級子公司 51.00%
上海申能融資租賃有限公司 控股子公司 一級子公司 60.00%
上海臨港海上風力發電有限公司 控股子公司 二級子公司 54.00%
上海申能灘涂風電開發有限公司 控股子公司 二級子公司 60.00%
上海申欣風力發電有限公司 控股子公司 二級子公司 55.00%
淮北申能發電有限公司 控股子公司 一級子公司 100.00%
上海申能青浦熱電有限公司 控股子公司 一級子公司 100.00%
子公司名稱 子公司類型 級次 持股比例
上海申能電力科技有限公司 控股子公司 一級子公司 52.00%
本期合并財務報表范圍及其變化情況本附注“七、合并范圍的變更”以及本附注“八、在其他主體中的權益”。
四、財務報表的編制基礎
1. 編制基礎
本公司財務報表以持續經營假設為前提，根據實際發生的交易和事項，按照中華人民共和國財政部公布的《企業會計準則―基本準則》和其它會計準則的各項規定進行會計確認和計量，在此基礎上編制財務報表。
2. 持續經營
√適用□不適用
公司的經營活動將會無限期地延續下去，在可以遇見的未來，不會遭遇清算、解散等變故而不復存在。
五、重要會計政策及會計估計
具體會計政策和會計估計提示：
□適用√不適用
1. 遵循企業會計準則的聲明
本公司財務報表符合中華人民共和國財政部頒布的《企業會計準則-基本準則》及其他各項會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。
2. 會計期間
本公司的會計期間分為會計年度和中期。會計年度自公歷1月1日起至12月31日止。中期是指短于一個完整的會計年度的報告期間。
3. 營業周期
√適用□不適用
本公司營業周期為12個月。
4. 記賬本位幣
本公司的記賬本位幣為人民幣。
5. 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法
√適用□不適用
(1)同一控制下的企業合并，在合并日按照取得被合并方所有者權益賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支
付的現金、轉讓的非現金資產、所承擔債務賬面價值或發行的權益性證券面值總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。
為進行企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他相關管理費用，于發生時計入當期損益；為企業合并發行的債券或承擔其他債務支付的手續費、傭金等，計入所發行債券及其他債務的初始計量金額；企業合并中發行權益性證券發生的手續費、傭金等費用，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足沖減的，沖減留存收益。企業合并形成母子公司關系的，母公司編制合并報表。
(2)非同一控制下的企業合并，按照確定的合并成本作為長期股權投資的初始投資成本。合并成本為在購買日為取得購買方的控制權而付出的資產、發生
或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。合并成本大于享有被購買方可辨認資產公允價值份額的差額，在合并財務報表中確認為商譽；合并成本小于享有被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。為進行合并發生的各項直接相關費用計入合并成本。企業合并形成母子公司關系的，母公司設置備查簿，記錄企業合并中取得的子公司各項可辨認資產、負債及或有負債等在購買日的公允價值。編制合并財務報表時，以購買日確定的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整。
6. 合并財務報表的編制方法
√適用□不適用
合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定?？刂疲侵竿顿Y方擁有對被投資方的權力,通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資方的權力影響其回報金額。
母公司應當將其全部子公司納入合并財務報表的合并范圍。子公司，是指被母公司控制的主體(含企業、被投資單位中可分割的部分，以及企業所控制的結構化主體等)。
如果母公司是投資性主體，則母公司僅將為其投資活動提供相關服務的子公司(如有)納入合并范圍并編制合并財務報表；其他子公司不予以合并，母公司對其他子公司的投資按照公允價值計量且其變動計入當期損益。
編制合并報表時，母公司與被合并子公司采用統一的會計政策和期間。合并財務報表以母公司和子公司的財務報表為基礎，在抵銷母公司與子公司、子公司相互之間發生的內部交易對合并財務報表的影響后，由母公司合并編制。母公司在報告期內因同一控制下企業合并增加的子公司，編制合并資產負債表時，調整合并資產負債表的期初余額。因非同一控制下企業合并增加的子公司，編制合并資產負債表時，不調整合并資產負債表的期初余額。母公司在報告期內因同一控制下企業合并增加的子公司，將該子公司合并當期期初至報告期末的收入、費用、利潤及現金流量納入合并利潤表及現金流量表。
因非同一控制下企業合并增加的子公司，將該子公司購買日至報告期末的收入、費用、利潤及現金流量納入合并利潤表及現金流量表。母公司在報告期內處置子公司，將該子公司期初至處置日的收入、費用、利潤及現金流量納入合并利潤表及現金流量表。
7. 合營安排分類及共同經營會計處理方法
√適用□不適用
合營安排分為共同經營和合營企業。
共同經營，是指合營方享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債的合營安排。公司確認其與共同經營中利益份額相關的下列項目，并按照相關企業會計準則的規定進行會計處理：
(1)確認單獨所持有的資產，以及按其份額確認共同持有的資產；
(2)確認單獨所承擔的負債，以及按其份額確認共同承擔的負債；
(3)確認出售其享有的共同經營產出份額所產生的收入；
(4)按其份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；
(5)確認單獨所發生的費用，以及按其份額確認共同經營發生的費用。
合營企業，是指合營方僅對該安排的凈資產享有權利的合營安排。公司按照權益法對合營企業的投資進行會計處理。
8. 現金及現金等價物的確定標準
現金，是指企業庫存現金以及可以隨時用于支付的存款。
現金等價物，是指企業持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。
9. 外幣業務和外幣報表折算
√適用□不適用
(1)外幣交易在初始確認時，采用交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為記賬本位幣金額。
(2)于資產負債表日，按照下列方法對外幣貨幣性項目和外幣非貨幣性項目進行處理
①外幣貨幣性項目，采用資產負債表日中國人民銀行公布的人民幣外匯牌價中間價折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或者前一資產負債表日
即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當期損益。
②以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記賬本位幣金額；以公允價值計量的交易性金融資產，采用公允
價值確定日的即期匯率折算，由此產生的匯兌差額，作為公允價值變動損益，計入當期損益。
10. 金融工具
√適用□不適用
(1)金融資產和金融負債的分類
金融資產在初始確認時分為以下四類：
①以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產；
②持有至到期投資；
③委托貸款和應收款項；
④可供出售金融資產。
金融負債在初始確認時劃分為下列兩類
1)以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債；
2)其他金融負債。
(2)金融資產和金融負債的計量
①以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債
定義：指公司為了近期內出售而持有的金融資產或近期內回購而承擔的金融負債。包括：公司以賺取差價為目的取得的股票、債券、基金，以及不作為有效套期工具的衍生工具。
初始計量：按取得時的公允價值作為初始確認金額，相關的交易費用在發生時計入當期損益。支付的價款中包含已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息，則單獨確認為應收項目。
公允價值的取得方法：上市流通的金融資產和負債，公允價值按市場價格計算，不扣除交易成本；非上市流通的金融資產和負債，公允價值按場外證券市場價格計算，場外證券市場是有促進購買及變賣投資證券而不產生重大交易成本的市場機制。
在持有交易性金融資產和負債期間取得的利息或現金股利，確認為投資收益。資產負債表日，交易性金融資產和負債公允價值變動計入當期損益。
處置該金融資產或金融負債時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。
②持有至到期投資
定義：指到期日固定、回收金額固定或可確定，且企業有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。包括：從二級市場上購入的固定利率國債、浮動利率公司債券等。
初始計量：按取得時的公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。支付的價款中包含的已到期但尚未領取的債券利息，單獨確認為應收項目。
持有至到期投資在持有期間按照攤余成本和實際利率計算確認利息收入，計入投資收益。實際利率在取得持有至到期投資時確定，在該持有至到期投資預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。實際利率與票面利率差別較小的，也可按票面利率計算利息收入，計入投資收益。
處置持有至到期投資時，將所取得價款與該投資賬面價值之間的差額計入投資收益。
③委托貸款和應收款項
定義：委托貸款指企業委托銀行或其他金融機構向其他單位貸出的款項；應收款項指銷售商品或提供勞務形成的應收款項等債權。
初始計量：委托貸款按照發放貸款的本金和相關交易費用之和作為初始確認金額；對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，按從購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額。
委托貸款持有期間所確認的利息收入，根據實際利率計算。實際利率應在發放委托貸款時確定，在該委托貸款預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。實際利率與合同利率差別較小的，也可按合同利率計算利息收入。
收回或處置委托貸款和應收款項時，將取得的價款與該委托貸款和應收款項賬面價值之間的差額計入當期損益。
④可供出售金融資產
定義：指沒有劃分為以公允價值計量且變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、委托貸款和應收款項的金融資產。包括：企業購入的在活躍市場上有報價的股票、債券和基金等。
初始計量：按取得該金融資產的公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。支付的價款中包含的已到期但尚未領取的債券利息或已宣告但尚未發放的現金股利，單獨確認為應收項目。
可供出售金融資產持有期間取得的利息或現金股利，計入投資收益。資產負債表日，以公允價值計量，且公允價值變動計入其他綜合收益。
處置可供出售金融資產時，將取得的價款與該金融資產賬面價值之間的差額，計入投資損益；同時，將原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應處置部分轉出，計入投資損益。
⑤其他金融負債
定義：指除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債以外的金融負債。包括：發行的債券、因購買商品產生的應付賬款、長期應付款等。
初始計量：按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。
其他金融負債采用攤余成本進行后續計量。
(3)金融資產(除應收款項外)的減值
①委托貸款減值準備的確認標準、計提方法
資產負債表日，公司對委托貸款本金進行全面檢查，如果有跡象表明委托貸款本金高于可收回金額的，則計提相應的減值準備，計入當期損益。
②可供出售金融資產減值準備
資產負債表日，當綜合相關因素判斷可供出售權益工具投資公允價值下跌是嚴重或非暫時性下跌時，表明該可供出售權益工具投資發生減值。其中“嚴重下跌”是指期末公允價值相對于成本的下跌幅度達到或超過50%；“非暫時性下跌”是指公允價值相對于成本連續下跌時間達到或超過 12個月。可供出售金融資產發生減值時，將原計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的累計損失予以轉出并計入當期損益，該轉出的累計損失為該資產初始取得成本扣除已收回本金和已攤余金額、
當前公允價值和原已計入損益的減值損失后的余額。
在確認減值損失后，期后如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，可供出售權益工具投資的減值損失轉回確認為其他綜合收益，可供出售債務工具的減值損失轉回計入當期損益。
在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，或與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產的減值損失，不予轉回。
③持有至到期投資減值準備
資產負債表日，有客觀證據表明持有至到期投資發生了減值的，根據其賬面價值與預計未來現金流量現值之間的差額計算確認減值損失，計入當期損益。
若已計提減值準備的持有至到期投資價值以后得以恢復的，則在原已計提的減值準備金額內，按恢復增加的金額計入當期損益。
(4)金融資產轉移的確認依據和計量方法
公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的，終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產。終止確認，是指將金融資產或金融負債從公司的賬戶和資產負債表內予以轉銷。金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，應當將下列兩項金額的差額計入當期損益：
①所轉移金融資產的賬面價值；
②因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額(涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形)之和。
金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分(在此種情況下，所保留的服務資產應當視同未終止確認金融資產的一部分)之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益：
1)終止確認部分的賬面價值；
2)終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額(涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形)
之和。
公司仍保留與所轉移金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則繼續確認所轉移金融資產整體，并將收到的對價確認為一項金融負債。
(5)金融負債終止確認條件
金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，應終止確認該金融負債或其一部分。
(6)金融資產和金融負債的公允價值確定方法
公允價值，是指市場參與者在計量日發生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格。公司將公允價值計量所使用的輸入值劃分為三個層次，并首先使用第一層次輸入值，其次使用第二層次輸入值，最后使用第三層次輸入值。
第一層次輸入值是在計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價?；钴S市場，是指相關資產或負債的交易量和交易頻率足以持續提供定價信息的市場。
第二層次輸入值是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值。
第三層次輸入值是相關資產或負債的不可觀察輸入值。
11. 應收款項
(1).單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項
√適用□不適用
單項金額重大的判斷依據或金額標準 單項金額重大的應收賬款為前五名款項，單項金額重大的其他應收款采用
個別認定。
單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 各單項分別進行減值測試，按預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差
額計提壞賬準備，計入當期損益。
(2).按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項：
√適用□不適用
組合的確定依據：按應收款項實際賬齡作為組合確定依據。
組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的
√適用□不適用
賬齡 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%)
1年以內（含1年） - -
1－2年（含2年） 10.00% 10.00%
2－3年（含3年） 20.00% 20.00%
3－4年（含4年） 30.00% 30.00%
4－5年（含5年） 40.00% 40.00%
5年以上 100.00% 100.00%
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的
□適用√不適用
(3).單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項：
√適用□不適用
單項計提壞賬準備的理由 單項金額不符合上述重大定義，但需逐項認定可收回性的應收款項。
壞賬準備的計提方法 各單項分別進行減值測試，按預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計
提壞賬準備，計入當期損益。
12. 存貨
√適用□不適用
(1)存貨的分類
原材料、燃料、產成品、低值易耗品、在途物資、建造合同形成的已完工未結算項目。
(2)發出存貨的計價方法
產成品、燃料發出時采用加權平均法計價；其他原材料采用計劃成本計價，月末按上月材料成本差異率，將其調整為實際成本。
(3)存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法
存貨可變現凈值的確定，以取得的確鑿證據為基礎，并且考慮持有存貨的目的、資產負債表日后事項的影響等因素。
資產負債表日，存貨按照單項成本與可變現凈值孰低計量。存貨成本高于其可變現凈值的，計提存貨跌價準備。
(4)存貨的盤存制度
采用永續盤存制。
(5)低值易耗品的攤銷方法
低值易耗品采用一次轉銷法進行攤銷。
(6)建造合同形成的已完工未結算項目
根據《企業會計準則第15號―建造合同》的有關規定，工程施工成本以實際成本核算，包括直接材料費、直接人工費、施工機械費、其他直接費及應
分配的施工間接成本等。已完工未結算核算的內容系累計已發生的施工成本和已確認的毛利大于累計已辦理結算的合同價款的差額在存貨中反映，累計已發生的施工成本和已確認的毛利小于累計已辦理結算的合同價款的差額在預收款項中反映，不在本項目反映。
13. 劃分為持有待售資產
□適用√不適用
14. 長期股權投資
√適用□不適用
長期股權投資是指公司對被投資單位實施控制、重大影響的權益性投資，以及對其合營企業的權益性投資。
(1)初始投資成本確定
除對外合并形成的長期股權投資以外，其他方式取得的長期股權投資，按照下列規定確定其初始投資成本：
①以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。初始投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他
必要支出；
②以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本；
③通過非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，其初始投資成本按照《企業會計準則第7號―非貨幣性資產交換》的有關規定確定；
④通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照《企業會計準則第12號―債務重組》的有關規定確定。
(2)后續計量及損益確認方法
①下列長期股權投資采用成本法核算：
公司能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資。
采用成本法核算的長期股權投資按照初始投資成本計價。追加或收回投資應當調整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。
②對被投資單位具有共同控制(指合營企業)或重大影響的長期股權投資，采用權益法核算。
長期股權投資采用權益法核算時，對長期股權投資的投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的投資成本；對長期股權投資的投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，對長期股權投資的賬面價值進行調整，差額計入投資當期的損益。
在權益法核算時，當取得長期股權投資后，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合收益，并調整長期股權投資的賬面價值。投資方按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值。投資方對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入所有者權益。
確認被投資單位發生的凈虧損，以長期股權投資的賬面價值以及其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限，公司對被投資單位負有承擔額外損失義務的除外。被投資單位以后實現凈利潤的，投資方在其收益分享額彌補未確認的虧損分擔額后，恢復確認收益分享額。
投資方在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位可辨認凈資產的公允價值為基礎，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。
被投資單位采用的會計政策及會計期間與投資方不一致的，按照投資方的會計政策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，并據以確認投資收益和其他綜合收益等。
與聯營企業及合營企業之間發生的未實現內部交易損益按照持股比例計算歸屬于本公司的部分，在抵銷基礎上確認投資損益。
(3)確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據
共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。在判斷是否存在共同控制時，首先判斷所有參與方或參與方組合是否集體控制該安排，如果所有參與方或一組參與方必須一致行動才能決定某項安排的相關活動，則認為所有參與方或一組參與方集體控制該安排。其次再判斷該安排相關活動的決策是否必須經過這些集體控制該安排的參與方一致同意。
重大影響，是指投資方對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。
(4)減值測試方法及減值準備計提方法
長期股權投資的減值測試及減值準備計提方法，按照22、“長期資產減值”會計政策執行。
15. 投資性房地產
投資性房地產是為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有，并能夠單獨計量和出售的房地產。資產負債表日，投資性房地產采用成本模式進行后續計量。
(1)投資性房地產按直線法依據使用壽命及預計凈殘值率計提折舊或進行攤銷。
(2)期末，如存在可收回金額低于其賬面價值，將按照其差額計提減值準備?？墒栈亟痤~根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金
流量的現值兩者之間較高者確定。
16. 固定資產
(1).確認條件
√適用□不適用
固定資產為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有，且使用期限超過1年的有形資產。
同時滿足以下條件的，確認為固定資產：
①與該固定資產有關的經濟利益很有可能流入企業；
②該固定資產的成本能夠可靠地計量。
(2).折舊方法
√適用□不適用
類別 折舊方法 折舊年限（年） 殘值率（%） 年折舊率（%）
房屋建筑物 年限平均法 8年-35年 0%-5% 2.71%-12.50%
通用設備 年限平均法 4年-18年 0%-5% 5.28%-25.00%
專用設備 年限平均法 4年-20年 0%-5% 4.75%-25.00%
運輸設備 年限平均法 6年-7年 0%-5% 13.57%-16.67%
其他設備 年限平均法 3年-18年 0%-5% 5.28%-33.33%
(3).計價方法
√適用□不適用
按其成本進行初始計量。
(4).后續支出
僅在固定資產有關的經濟利益很可能流入本公司，且其成本能夠可靠地計量時才予以確認，計入固定資產成本；否則，在發生時計入當期損益。
(5).固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法
固定資產的減值測試及減值準備計提方法，按照22、“長期資產減值”會計政策執行。
17. 在建工程
√適用□不適用
(1)在建工程的計價：建造過程中實際發生的全部支出，包括工程達到預計可使用狀態前發生的與在建工程相關的借款的利息、折價或溢價攤銷、匯兌損
益等，計入在建工程的成本。
(2)在建工程結轉固定資產的標準和時間點：建造的固定資產在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估計的價值結轉
固定資產，次月起開始計提折舊。待辦理了竣工決算手續后再按實際成本調整原來的暫估價值，但已計提的折舊額不再調整。
18. 借款費用
√適用□不適用
(1)借款費用資本化的確認原則
借款費用可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，直接計入當期財務費用。
(2)資本化期間、暫停資本化期間的確認方法
購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。
(3)借款費用資本化金額的計算方法
為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額確定。為購建或者生產符合資本化條件的資產而占用了一般借款的，根據累計資產支出超過專項借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用的一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額；資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。
(4)專門借款發生的輔助費用，在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之前發生的，在發生時根據其發生額予以資本
化，計入符合資本化條件的資產的成本；在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之后發生的，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。一般借款發生的輔助費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。
19. 生物資產
□適用√不適用
20. 油氣資產和累計折耗
√適用□不適用
(1)油氣資產包括：持有的礦區權益和油氣井及相關設施等；
(2)建造過程中實際發生的全部支出，包括項目達到預計可使用狀態前發生的與油氣資產相關的勘探支出、開發支出、借款的利息、折價或溢價攤銷、外
幣匯兌差額等費用，計入油氣資產的成本；
(3)油氣資產的棄置成本：指在取得油氣資產時，存在棄置義務的，按未來可能的棄置成本計算的棄置費用的現值，并在油氣資產使用的壽命內均勻攤銷；
(4)累計折耗：油氣資產折耗采用直線法平均計算，并按各類油氣資產的原值和估計的經濟使用年限制定其折耗率。
21. 油氣開發支出
(1)油氣開發支出包括：為了取得探明礦區中的油氣而建造或更新井及相關設施的活動引起的支出。油氣開發形成的井及相關設施的成本主要包括
①鉆前準備支出，包括前期研究、工程地質調查、工程設計、確定井位、清理井場、修建道路等活動發生的支出；
②井的設備購置和建造支出，井的設備包括套管、油管、抽油設備和井口裝置等，井的建造包括鉆井和完井；
③購建提高采收率系統發生的支出；
④購建礦區內集輸設施、分離處理設施、計量設備、儲存設施、各種海上平臺、海底及陸上電纜等發生的支出。
(2)油氣開發支出達到預計可使用狀態時轉作油氣資產。
22. 油氣勘探支出
(1)油氣勘探支出包括：鉆井勘探支出和非鉆井勘探支出。鉆井勘探支出主要包括鉆探區域探井、勘探型詳探井、評價井和資料井等活動發生的支出；非
鉆井勘探支出主要包括進行地質調查、地球物理勘探等活動發生的支出。
(2)油氣勘探支出屬于探明可采儲量的在勘探完井時轉作油氣資產，屬于未探明可采儲量的完井時計入勘探費用。
23. 無形資產
(1).計價方法、使用壽命、減值測試
√適用□不適用
(1)計價方法：按其成本進行初始計量。
(2)無形資產的使用壽命為有限的，估計該使用壽命的年限或者構成使用壽命的產量等類似計量單位數量；無法預見無形資產為企業帶來經濟利益期限的，
視為使用壽命不確定的無形資產。
(3)使用壽命有限的無形資產其應攤銷金額在使用壽命內系統合理攤銷，具體各項無形資產的攤銷年限如下表：
類別 攤銷年限
土地使用權 10年-50年
非專利技術 5年
使用壽命不確定的無形資產不予攤銷，期末作減值測試。
(4)每年年度終了，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核，無形資產的使用壽命及攤銷方法與以前估計不同的，改變攤銷期限和攤
銷方法。在每個會計期間對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行復核，如果有證據表明無形資產的使用壽命是有限的，則估計其使用壽命，并按使用壽命有限的無形資產的原則進行處理。
(2).內部研究開發支出會計政策
□適用√不適用
24. 長期資產減值
√適用□不適用
長期股權投資、固定資產、在建工程、無形資產、商譽等長期資產如存在可收回金額低于其賬面價值的情況，將按照其差額計提減值準備，可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定，資產減值損失一經確認，在以后會計期間不得轉回。
(1)長期股權投資減值準備
①成本法核算的長期股權投資，在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的，按照成本計量，投資成本高于其可變現凈值的，計提長期投資減值
準備。
②其他長期股權投資按照單項投資成本與可變現凈值孰低計量，投資成本高于其可變現凈值的，計提長期投資減值準備。
(2)固定資產、投資性房地產、在建工程、無形資產等減值準備
資產負債表日，上述資產存在減值跡象的，估計其可收回金額。上述資產按照單項賬面價值與可收回金額孰低計量，對可收回金額低于賬面價值的差額，計提資產減值準備。一經確定，以后會計期間不得轉回。
(3)商譽及其他資產減值準備
自購買日起將因公司合并形成的商譽的賬面價值按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。
在對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，首先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金額，并與相關賬面價值相比較，確認相應的減值損失。然后，再對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較這些相關資產組或者資產組組合的賬面價值(包括所分攤的商譽的賬面價值部分)與其可收回金額，如相關資產組或者資產組組合的可收回金額低于其賬面價值的，計提資產減值準備。一經確定，以后會計期間不得轉回。
25. 長期待攤費用
√適用□不適用
開辦費在開始生產的當月直接一次轉入當期管理費用，其余長期待攤費用在受益期限或規定期限內平均攤銷，包括：經營租賃方式租入的固定資產的改良支出等。
26. 職工薪酬
(1)、職工薪酬的范圍
職工薪酬，是指公司為獲得職工提供的服務或解除勞動關系而給予的各種形式的報酬或補償。職工薪酬包括短期薪酬、離職后福利、辭退福利和其他長期職工福利。公司提供給職工配偶、子女、受贍養人、已故員工遺屬及其他受益人等的福利，也屬于職工薪酬。
(2)、短期薪酬的會計處理方法
√適用□不適用
短期薪酬是指公司在職工提供相關服務的年度報告期間結束后十二個月內需要全部予以支付的職工薪酬。
短期薪酬包括職工工資、獎金、津貼和補貼，職工福利費、醫療保險費、工傷保險費和生育保險費等社會保險費，住房公積金、工會經費和職工教育經費，短期帶薪缺勤、短期利潤分享計劃，非貨幣性福利以及其他短期薪酬。
公司在職工為其提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。
(3)、離職后福利的會計處理方法
√適用□不適用
離職后福利是指公司為獲得員工提供的服務而在職工退休或與公司解除勞動關系后，提供的各種形式的報酬和福利，短期薪酬和辭退福利除外。
離職后福利計劃包括設定提存計劃和設定受益計劃。其中，設定提存計劃，是指向獨立的基金繳存固定費用后，公司不再承擔進一步支付義務的離職后福利計劃；設定受益計劃，是指除設定提存計劃以外的離職后福利計劃。
設定提存計劃包括基本養老保險、失業保險等。在職工提供服務的會計期間，根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。
設定受益計劃產生的職工薪酬成本于報告期末確認為下列組成部分：
①服務成本，包括當期服務成本、過去服務成本和結算利得或損失；
②設定受益計劃凈負債或凈資產的利息凈額，包括計劃資產的利息收益、設定受益計劃義務的利息費用以及資產上限影響的利息；
③重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產所產生的變動。
除非其他會計準則要求或允許職工福利成本計入資產成本，上述第①項和第②項應計入當期損益；第③項應計入其他綜合收益，并且在后續會計期間不允許轉回至損益，但可以在權益范圍內轉移這些在其他綜合收益中確認的金額。
在設定受益計劃下，在下列日期孰早日將過去服務成本確認為當期費用：
1)修改設定受益計劃時；
2)企業確認相關重組費用或辭退福利時。
在設定受益計劃結算時，確認一項結算利得或損失。
(4)、辭退福利的會計處理方法
√適用□不適用
是指公司在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關系，或者為鼓勵職工自愿接受裁減而給予職工的補償。
公司向職工提供辭退福利的，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益：公司不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時；公司確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。
(5)、其他長期職工福利的會計處理方法
√適用□不適用
是指除短期薪酬、離職后福利、辭退福利之外所有的職工薪酬，包括長期帶薪缺勤、長期殘疾福利、長期利潤分享計劃等。
公司向職工提供的其他長期職工福利，符合設定提存計劃條件的，適用于上述設定提存計劃的有關規定進行處理。
除符合設定提存計劃條件的情形外，按照設定受益計劃的有關規定，確認和計量其他長期職工福利凈負債或凈資產。在報告期末，公司將其他長期職工福利產生的職工薪酬成本確認為下列組成部分：
①服務成本；
②其他長期職工福利凈負債或凈資產的利息凈額；
③重新計量其他長期職工福利凈負債或凈資產所產生的變動。
為簡化相關會計處理，上述項目的總凈額計入當期損益或相關資產成本。
27. 預計負債
√適用□不適用
(1)與或有事項相關的義務同時滿足以下條件的，本公司將其列為預計負債
①該義務是本公司承擔的現時義務；
②該義務的履行很可能導致經濟利益流出本公司；
③該義務的金額能夠可靠地計量。
(2)對發生的待執行合同變成虧損合同，又符合上述確認條件的，確認預計負債；如該合同是有標的資產的，先對標的資產進行減值測試并按規定確認減
值損失，再將預計虧損超過該減值損失部分確認為預計負債。
28. 股份支付
□適用√不適用
29. 優先股、永續債等其他金融工具
□適用√不適用
30. 收入
√適用□不適用
(1)銷售商品的收入，在下列條件均能滿足時予以確認
①本公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；
②本公司既沒有保留通常與該商品所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施控制；
③收入的金額能夠可靠計量；
④相關經濟利益很可能流入本公司；
⑤相關的己發生的或將發生的成本能夠可靠計量。
(2)提供勞務，在同一會計年度內開始并完成的勞務，在完成勞務時確認收入。如果勞務的開始和完成分屬不同的會計年度，在勞務交易的結果能夠可靠
估計的情況下(即勞務總收入和總成本能可靠地計量，與交易相關的經濟利益能夠流入本公司，勞務的完成程度能可靠地確定時)，將在期末按完工百分比法確認相關的勞務收入。
(3)讓渡資產使用權而發生的收入包括利息收入、使用費收入和現金股利收入。在同時滿足與交易相關的經濟利益能夠流入本公司以及收入金額能夠可靠
地計量的條件時確認收入。利息收入金額，按照他人使用本企業貨幣資金的時間和實際利率計算確定；使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定；現金股利收入金額，按照被投資單位宣告的現金股利分配方案和持股比例計算確定。
(4)其他收入按有關制度予以確認：根據業務合同或協議，在收到價款或取得收取價款的證據，并且與該業務相關的成本能夠可靠的計量時，確認其他業
務收入的實現。
31. 政府補助
政府補助是指公司從政府無償取得貨幣性資產或非貨幣性資產，但不包括政府作為企業所有者投入的資本。政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。
政府補助同時滿足下列條件的，才能予以確認：
(1)公司能夠滿足政府補助所附條件；
(2)公司能夠收到政府補助。
(1)、與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
√適用□不適用
與資產相關的政府補助，沖減相關資產的賬面價值或確認為遞延收益。確認為遞延收益的，在相關資產使用壽命內按照合理、系統的方法分期計入損益。
按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。相關資產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，將尚未分配的相關遞延收益余額轉入資產處置當期的損益。
(2)、與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
√適用□不適用
與收益相關的政府補助分別下列情況處理：
①用于補償企業以后期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關成本費用或損失的期間，計入當期損益或沖減相關成本；
②用于補償企業已發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益或沖減相關成本。
與日常活動相關的政府補助，計入其他收益或沖減相關成本費用。與日?；顒訜o關的政府補助，計入營業外收支。
32. 遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
√適用□不適用
(1)采用資產負債表法進行所得稅會計處理。
(2)遞延所得稅資產的確認的依據：如果在可預見的未來可以獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則將可以抵扣暫時性差異產生的
遞延所得稅資產予以確認。
(3)資產負債表日對已確認的遞延所得稅資產的賬面價值進行復核，如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用于抵扣遞延所得稅資產的利益，
則減記遞延所得稅資產的賬面價值。
(4)遞延所得稅負債的確認的依據：因應納稅暫時性差異在轉回期間將增加應納所得稅額和應交所得稅，導致經濟利益的流出，在其發生當期，構成應支
付稅金的義務，則將應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債予以確認。
33. 租賃
(1)、經營租賃的會計處理方法
□適用√不適用
(2)、融資租賃的會計處理方法
□適用√不適用
34. 其他重要的會計政策和會計估計
√適用□不適用
專項儲備
根據財政部、國家安全生產監督管理總局聯合制定的《企業安全生產費用提取和使用管理辦法》計提安全生產費用，安全生產費用專門用于完善和改進企業安全生產條件。
本公司提取的安全生產費計入相關產品的成本或當期損益，同時計入專項儲備。使用提取的安全生產費用屬于費用性支出的，直接沖減專項儲備。使用提取的安全生產費形成固定資產的，通過在建工程歸集所發生的支出，待安全項目完工達到預定可使用狀態時確認為固定資產，同時按照形成固定資產的成本沖減專項儲備，并確認相同金額的累計折舊。該固定資產在以后期間不再計提折舊。
35. 重要會計政策和會計估計的變更
(1)、重要會計政策變更
□適用√不適用
(2)、重要會計估計變更
□適用√不適用
36. 其他
□適用√不適用
六、稅項
1. 主要稅種及稅率
主要稅種及稅率情況
√適用□不適用
稅種 計稅依據 稅率
增值稅 按銷項稅額扣除當期可抵扣的進項稅額后的差額 17%或13%或11%或6%或5%
城市維護建設稅 應納增值稅額 7%或5%或1%
企業所得稅 應納稅所得額 25%
教育費附加 應納增值稅額 5%
河道管理費(注) 應納增值稅額 1%
資源稅 應稅產品銷售額 6%
注：根據財稅[2017]20號《財政部國家發展改革委關于清理規范一批行政事業性收費有關政策的通知》，自2017年4月1日起停止征收河道管理費。
存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明
□適用√不適用
2. 稅收優惠
√適用□不適用
所得稅說明：
根據國家稅務局《關于實施國家重點扶持的公共基礎設施項目企業所得稅優惠問題的通知》（國稅發[2009]80號文）的相關規定，本公司部分子公司從
事符合《公共基礎設施項目企業所得稅優惠目錄》規定范圍、條件和標準的公共基礎設施項目的投資經營所得，自該項目取得第一筆生產經營收入所屬 納稅年度起，第一年至第三年免征企業所得稅，第四年至第六年減半征收企業所得稅。申能股份有限公司及其余子公司企業所得稅率均為25%。
3. 其他
□適用√不適用
七、合并財務報表項目注釋
1、貨幣資金
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
庫存現金 192,815.09 214,206.72
銀行存款 8,299,675,836.29 7,721,897,372.95
其他貨幣資金 841,922.09
合計 8,300,710,573.47 7,722,111,579.67
其他說明
注1：期末存于關聯方的銀行存款余額為53.02億元，明細詳見附注十一/5/(4)/注1。
注2：期初期末無因抵押或凍結等對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風險的貨幣資金。
2、應收票據
(1).應收票據分類列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
銀行承兌票據 157,003,893.21 119,497,651.38
合計 157,003,893.21 119,497,651.38
(2).期末公司已質押的應收票據
□適用√不適用
(3).期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據：
□適用√不適用
(4).期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
3、應收賬款
(1). 應收賬款分類披露
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
金額 比例(%) 金額 計提比例 價值 金額 比例(%) 金額 計提比 價值
(%) 例(%)
單項金額重大并單獨計提 1,181,645,797.55 84.10% - - 1,181,645,797.55 1,730,772,427.53 82.09%- - 1,730,772,427.53
壞賬準備的應收賬款
按信用風險特征組合計提 181,997,571.46 12.95% - - 181,997,571.46 336,247,046.68 15.95%- - 336,247,046.68
壞賬準備的應收賬款
單項金額不重大但單獨計 41,402,580.71 2.95% 41,402,580.71 100.00% - 41,402,580.71 1.96%41,402,580.71100.00% -
提壞賬準備的應收賬款
合計 1,405,045,949.72 100.00% 41,402,580.71 2.95% 1,363,643,369.01 2,108,422,054.92 100.00% 41,402,580.71 1.96% 2,067,019,474.21
期末單項金額重大并單項計提壞帳準備的應收賬款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
應收賬款 期末余額
（按單位） 應收賬款 壞賬準備 計提比例 計提理由
國網上海市電力公司 676,078,038.89 - --
上海燃氣(集團)有限公司 297,071,901.02 - --
國家電網華東網分部 113,766,558.00 - --
國網寧夏電力公司 57,935,267.50 - --
江西贛能股份有限公司豐城二期發電廠 36,794,032.14 - --
合計 1,181,645,797.55 - -
(續上表)
應收賬款 期初余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例 計提理由
上海燃氣(集團)有限公司 874,689,788.05 - - -
國網上海市電力公司 495,555,809.30 - - -
國網寧夏電力公司 136,869,076.76 - - -
國家電網華東網分部 123,575,166.00 - - -
青島能源熱電有限公司 100,082,587.42 - - -
合計 1,730,772,427.53 - -
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
賬齡 期末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例
1年以內小計（含1年） 181,997,571.46 - -
1至2年（含2年） - - -
2至3年（含3年） - - -
3至4年（含4年） - - -
4至5年（含5年） - - -
5年以上 - - -
合計 181,997,571.46 - -
單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款
應收賬款內容 期末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例 計提理由
天然氣銷售款 29,555,074.40 29,555,074.40 100.00% 根據其回款情況預計無法收回
熱力銷售款 11,847,506.31 11,847,506.31 100.00% 根據其回款情況預計無法收回
合計 41,402,580.71 41,402,580.71 100.00%
(續上表)
應收賬款內容 期初余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例 計提理由
天然氣銷售款 29,555,074.40 29,555,074.40 100.00% 根據其回款情況預計無法收回
熱力銷售款 11,847,506.31 11,847,506.31 100.00% 根據其回款情況預計無法收回
合計 41,402,580.71 41,402,580.71 100.00%
注：單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款的依據為單項金額不符合上述重大定義，但需逐項認定可收回性的應收款項。
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額0元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。
其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的：
□適用√不適用
(3). 本期實際核銷的應收賬款情況
□適用√不適用
(4). 期末余額中無持公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。
(5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況：
√適用□不適用
單位名稱 與本公司關系 金額 年限 占總金額比例
國網上海市電力公司 非關聯方 676,078,038.89 1年以內 48.12%
上海燃氣(集團)有限公司 同受一方控制 297,071,901.02 1年以內 21.14%
國家電網華東網分部 非關聯方 113,766,558.00 1年以內 8.10%
國網寧夏電力公司 非關聯方 57,935,267.54 1年以內 4.12%
江西贛能股份有限公司豐城二期發電廠 非關聯方 36,794,032.14 1年以內 2.62%
合計 1,181,645,797.55 84.10%
(6). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款：
□適用√不適用
(7). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額：
□適用√不適用
其他說明：
√適用□不適用
應收賬款余額中應收關聯方款項詳見附注十一/6的披露。
4、預付款項
(1). 預付款項按賬齡列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
賬齡 期末余額 期初余額
金額 比例(%) 金額 比例(%)
1年以內（含1年） 505,872,414.15 99.74% 381,372,603.82 97.78%
1至2年（含2年） 1,322,129.61 0.26% 8,335,476.96 2.14%
2至3年（含3年） - 0.00% 326,500.00 0.08%
3年以上 - 0.00% - -
合計 507,194,543.76 100.00% 390,034,580.78 100.00%
(2). 按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況：
√適用□不適用
單位名稱 與本公司關系 金額 時間 未結算原因
中國石油西氣東輸管道分公司 非關聯方 121,517,973.97 1年以內 未到貨
六盤水平堯威龍礦業有限責任公司 非關聯方 50,028,649.70 1年以內 未到貨
華油鋼管有限公司 非關聯方 48,276,514.08 1年以內 未到貨
全駿達實業有限公司 非關聯方 47,440,000.00 1年以內 未到貨
大連葉古國際貿易有限公司 非關聯方 29,829,359.14 1年以內 未到貨
合計 297,092,496.89
(3). 期末余額中無預付持本公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的款項。
(4). 預付款項余額中預付關聯方款項詳見附注十一/6的披露。
5、其他應收款
(1). 其他應收款分類披露
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
金額 比例(%) 金額 計提比例 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例 價值
(%) (%)
單項金額重大并單 61,323,748.56 60.45% - 0.00%61,323,748.5610,930,665.29 22.03% - -10,930,665.29
獨計提壞賬準備的
其他應收款
按信用風險特征組 39,617,391.16 39.05%1,585,000.00 4.00%38,032,391.1638,188,211.24 76.95%1,585,000.00 4.15%36,603,211.24
合計提壞賬準備的
其他應收款
單項金額不重大但 508,400.00 0.50% 508,400.00 100.00% - 508,400.00 1.02% 508,400.00 100.00% -
單獨計提壞賬準備
的其他應收款
合計 101,449,539.72 100.00% 2,093,400.00 2.06% 99,356,139.7249,627,276.53 100.00% 2,093,400.00 4.22% 47,533,876.53
期末單項金額重大并單項計提壞帳準備的其他應收款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額
其他應收款 其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由
（按單位）
項目前期代墊款 4,616,747.56 - --
征地保證押金 56,707,001.00 - --
合計 61,323,748.56 - - -
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額
賬齡 其他應收款 壞賬準備 計提比例
1年以內小計（含1年） 38,032,391.16 - -
1至2年（含2年） - - -
2至3年（含3年） - - -
3至4年（含4年） - - -
4至5年（含5年） - - -
5年以上 1,585,000.00 1,585,000.00 100.00%
合計 39,617,391.16 1,585,000.00 4.00%
單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款：
其他應收款內容 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由
其他 508,400.00 508,400.00 100.00% 按可收回性計提
(續上表)
其他應收款內容 期初余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由
其他 508,400.00 508,400.00 100.00% 按可收回性計提
注：單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款的依據為單項金額不符合上述重大定義，但需逐項認定可收回性的其他應收款。
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額0元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。
其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的：
□適用√不適用
(3). 本期實際核銷的其他應收款情況
□適用√不適用
(4). 期末余額中無持本公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。
(5). 其他應收款按款項性質分類情況
□適用√不適用
(6). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余 壞賬準備
額合計數的比例(%) 期末余額
淮北市烈山區財政局 征地保證押金 48,661,001.00 1年以內 47.97% -
上海張江高新技術產業開發區青浦園區 征地保證押金 8,046,000.00 1年以內 7.93% -
公司前期項目墊付款 項目前期墊付款 4,616,747.56 1年至3年 4.55% -
合計 / 61,323,748.56 / 60.45% -
(7). 涉及政府補助的應收款項
□適用√不適用
(8). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款：
□適用√不適用
(9). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額：
□適用√不適用
其他說明：
√適用□不適用
其他應收款余額中應收關聯方款項詳見附注十一/6的披露。
6、存貨
(1). 存貨分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值
原材料 290,771,847.70 - 290,771,847.70 305,288,613.41 - 305,288,613.41
建造合同形成的已完工 4,864,299.86 - 4,864,299.86 8,136,293.15 - 8,136,293.15
未結算資產
燃料 461,226,923.13 - 461,226,923.13 418,401,601.66 - 418,401,601.66
產成品 27,317,773.59 - 27,317,773.59 27,317,773.59 - 27,317,773.59
低值易耗品 91,989.56 - 91,989.56 134,611.76 - 134,611.76
合計 784,272,833.84 - 784,272,833.84 759,278,893.57 - 759,278,893.57
(2). 存貨跌價準備
□適用√不適用
(3). 存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明：
□適用√不適用
(4). 期末建造合同形成的已完工未結算資產情況：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 余額
累計已發生成本 27,268,789.56
累計已確認毛利 -3,272,156.21
減：預計損失 -
已辦理結算的金額 19,132,333.49
建造合同形成的已完工未結算資產 4,864,299.86
7、一年內到期的非流動資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
華能啟東風力發電有限公司 9,510,000.00 19,020,000.00
減：委托貸款減值準備 - -
合計 9,510,000.00 19,020,000.00
注：期末余額中關聯方委托貸款，詳見附注十一/5/(3)。
8、其他流動資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
待抵扣進項稅 578,387,143.56 573,548,589.86
合計 578,387,143.56 573,548,589.86
9、發放貸款及墊款
項目 期末余額 期初余額
華能啟東風力發電有限公司 90,390,000.00 90,390,000.00
減：委托貸款減值準備 - -
合計 90,390,000.00 90,390,000.00
注：期末余額中關聯方委托貸款，詳見附注十一/5/(4)。
10、可供出售金融資產
(1). 可供出售金融資產情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
可供出售債務工具： - - - - - -
可供出售權益工具： 5,705,907,264.21 - 5,705,907,264.21 5,712,028,677.73 - 5,712,028,677.73
按公允價值計量的 2,886,165,542.90 - 2,886,165,542.90 2,892,286,956.42 - 2,892,286,956.42
按成本計量的 2,819,741,721.31 - 2,819,741,721.31 2,819,741,721.31 - 2,819,741,721.31
其他 - - - - - -
合計 5,705,907,264.21 - 5,705,907,264.21 5,712,028,677.73 - 5,712,028,677.73
(2). 期末按公允價值計量的可供出售金融資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
可供出售金融資產分類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計
權益工具的成本/債務工具的攤余成本 2,111,897,482.42 - 2,111,897,482.42
公允價值 2,886,165,542.90 - 2,886,165,542.90
累計計入其他綜合收益的公允價值變動金額 774,268,060.48 - 774,268,060.48
已計提減值金額 - - -
注：根據公司與上海浦東發展銀行股份有限公司于2015年6月15日（已下簡稱“浦發銀行”）簽訂《發行股份購買資產協議》，公司向浦發銀行轉讓持有的上海國際信托有限公
司5%股權，浦發銀行通過發行股份向本公司支付受讓對價，并于2016年3月18日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成本公司對浦發銀行發行的股份登記手續。公
司將取得的浦發銀行股份對價確認為可供出售金融資產，并按照公允價值模式予以后續計量。
(3). 期末按成本計量的可供出售金融資產
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
賬面余額 減值準備
被投資 在被投資單
單位 位持股比例 本期現金紅利
期初 本期 本期 期末 期初 本期 本期 期末 (%)
增加 減少 增加 減少
中天合創能源有限責任公司 2,193,767,873.83 - - 2,193,767,873.83 - - - - 12.50% -
核電秦山聯營有限公司 504,007,689.00 - - 504,007,689.00 - - - - 12.00% 218,280,000.00
秦山第三核電有限公司 105,590,155.00 - - 105,590,155.00 - - - - 10.00% 89,700,000.00
上海太陽能科技有限公司 11,300,922.48 - - 11,300,922.48 - - - - 11.73% -
上海上國投資產管理有限公司 4,000,000.00 - - 4,000,000.00 - - - - 5.00% -
上海寶鼎投資股份有限公司 575,081.00 - - 575,081.00 - - - - 0.79% -
上海燃氣工程設計研究有限公司 500,000.00 - - 500,000.00 - - - - 10.00% -
合計 2,819,741,721.31 - - 2,819,741,721.31 - - - - / 307,980,000.00
(4). 報告期內可供出售金融資產減值的變動情況
□適用√不適用
(5). 可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明：
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
11、長期股權投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期增減變動
計
期初 追減 提 期末 減值準備
被投資單位 余額 加少 權益法下確認 其他綜合收 其他權益變 宣告發放現金減其 余額 期末余額
投投 的投資損益 益調整 動 股利或利潤值他
資資 準
備
一、合營企業
上海外高橋第二發電有限責 1,652,145,723.92-- 54,499,124.11 - - --- 1,706,644,848.03 -
任公司
上海吳涇發電有限責任公司 76,019,468.78-- -36,273,564.09 - - --- 39,745,904.69 -
華能上海石洞口發電有限責 878,260,709.00-- 64,786,248.11 - - --- 943,046,957.11 -
任公司
小計 2,606,425,901.70-- 83,011,808.13 - - --- 2,689,437,709.83 -
二、聯營企業
上海外高橋發電有限責任公 1,420,682,762.47-- 4,590,583.73 - - 44,100,000.00-- 1,381,173,346.20 -
司
華東天荒坪抽水蓄能有限責 380,960,046.67-- 62,945,334.40 - - 99,750,000.00-- 344,155,381.07 -
任公司
華東桐柏抽水蓄能發電有限 245,967,883.04-- 16,077,686.97 - - 16,500,000.00-- 245,545,570.01 -
責任公司
上海漕涇熱電有限責任公司 468,019,457.84-- 69,615,334.97 - - 60,000,000.00-- 477,634,792.81 -
華能上海燃機發電有限責任 281,112,491.09-- 16,699,336.14 - - --- 297,811,827.23 -
公司
申能集團財務有限公司 583,635,251.90-- 48,920,367.21 10,342,393.99 - 78,750,000.00-- 564,148,013.10 -
安徽蕪湖核電有限公司 40,000,000.00-- - --- 40,000,000.00 -
上海申能能源服務有限公司 111,919,186.04-- -9,820,739.25 - --- 102,098,446.79 -
上海嘉禾航運有限公司 160,345,814.00-- -2,231,993.54 - 1,210,577.38 --- 159,324,397.84 -
上海閔行燃氣發電有限公司 35,000,000.00-- - - --- 35,000,000.00 -
上海漕涇聯合能源有限公司 29,400,000.00-- - - --- 29,400,000.00 -
上海上電漕涇發電有限公司 622,060,675.67-- -3,123,034.48 - - --- 618,937,641.19 -
上海華電奉賢熱電有限公司 299,262,508.31-- 11,945,764.64 - - --- 311,208,272.95 -
華能啟東風力發電有限公司 154,549,353.64-- 6,000,000.00 - - --- 160,549,353.64 -
上海申欣環保實業有限公司 76,169,410.20-- 3,300,000.00 - - --- 79,469,410.20 -
國電承德圍場風電有限公司 6,800,000.00-- - - - --- 6,800,000.00 -
天津國電申能電力有限公司 6,860,000.00-- - - - --- 6,860,000.00 -
小計 4,922,744,840.87-- 224,918,640.79 10,342,393.99 1,210,577.38 299,100,000.00-- 4,860,116,453.03 -
合計 7,529,170,742.57-- 307,930,448.92 10,342,393.99 1,210,577.38 299,100,000.00-- 7,549,554,162.86 -
12、固定資產
(1). 固定資產情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 房屋及建筑物 運輸工具 專用設備 通用設備 其他 合計
一、賬面原值：
1.期初余額 6,595,927,912.87 99,423,431.64 29,471,020,751.071,277,712,620.56 87,907,198.74 37,531,991,914.88
2.本期增加金額 151,645,615.06 2,628,578.65 1,627,746,859.90 148,924,041.32 4,913,891.62 1,935,858,986.55
（1）購置 - 2,075,451.53 1,165,505.01 1,594,097.24 1,973,597.07 6,808,650.85
（2）在建工程轉入 14,366,973.38 - 1,622,042,823.29 2,434,865.91 2,687,469.83 1,641,532,132.41
（3）企業合并增加 - - - - - -
（4）其他轉入 137,278,641.68 553,127.12 4,538,531.60 144,895,078.17 252,824.72 287,518,203.29
3.本期減少金額 28,006.90 1,349,771.47 283,162,270.01 628,775.54 2,560,523.63 287,729,347.55
（1）處置或報廢 28,006.90 869,771.47 420,652.28 552,740.50 1,886,081.00 3,757,252.15
（2）處置子公司 - - - - - -
（3）其他轉出 - 480,000.00 282,741,617.73 76,035.04 674,442.63 283,972,095.40
4.期末余額 6,747,545,521.03100,702,238.82 30,815,605,340.961,426,007,886.34 90,260,566.73 39,180,121,553.88
二、累計折舊 - - - - - -
1.期初余額 2,220,808,404.16 68,181,614.16 10,972,673,935.27 579,279,458.08 61,092,050.73 13,902,035,462.40
2.本期增加金額 137,220,402.36 3,812,945.56 726,285,984.40 52,536,760.34 4,942,949.10 924,799,041.76
（1）計提 137,206,770.20 3,579,476.56 726,203,924.97 52,536,760.34 4,942,949.10 924,469,881.17
（2）企業合并增加 - - - - - -
（3）其他轉入 13,632.16 233,469.00 82,059.43 - - 329,160.59
3.本期減少金額 26,606.56 1,282,282.90 340,399.30 597,006.59 2,440,004.40 4,686,299.75
（1）處置或報廢 26,606.56 826,282.90 340,399.30 525,103.47 1,787,610.45 3,506,002.68
（2）處置子公司 - - - - - -
（3）其他轉出 - 456,000.00 - 71,903.12 652,393.95 1,180,297.07
4.期末余額 2,358,002,199.96 70,712,276.82 11,698,619,520.37 631,219,211.83 63,594,995.43 14,822,148,204.41
三、減值準備 - - - - - -
1.期初余額 - - 179,150,816.35 - - 179,150,816.35
2.本期增加金額 - - - - - -
（1）計提 - - - - - -
（2）企業合并增加 - - - - - -
3.本期減少金額 - - - - - -
（1）處置或報廢 - - - - - -
（2）處置子公司 - - - - - -
4.期末余額 - - 179,150,816.35 - - 179,150,816.35
四、賬面價值 - - - - - -
1.期末賬面價值 4,389,543,321.07 29,989,962.00 18,937,835,004.24 794,788,674.51 26,665,571.30 24,178,822,533.12
2.期初賬面價值 4,375,119,508.71 31,241,817.48 18,319,195,999.45 698,433,162.48 26,815,148.01 23,450,805,636.13
注：賬面原值及累計折舊發生的其他轉入、其他轉出主要系子公司根據基建工程竣工決算情況調整所致。
(2). 暫時閑置的固定資產情況
□適用√不適用
(3). 通過融資租賃租入的固定資產情況
□適用√不適用
(4). 通過經營租賃租出的固定資產
□適用√不適用
(5). 未辦妥產權證書的固定資產情況
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
13、在建工程
(1). 在建工程情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
崇明管道工程 51,737,793.92 - 51,737,793.92 42,019,921.78 - 42,019,921.78
崇明燃氣電廠一期工程 2,146,294,756.62 - 2,146,294,756.62 2,077,756,154.66 - 2,077,756,154.66
安徽淮北平山電廠一期工程 16,529,367.79 - 16,529,367.79 72,200,250.94 - 72,200,250.94
申能安徽平山電廠二期工程 15,208,821.59 - 15,208,821.59 - - -
申能奉賢熱電基建工程 659,784,792.34 - 659,784,792.34 349,570,837.80 - 349,570,837.80
臨港海上風電二期工程項目 - - - 887,448,529.53 - 887,448,529.53
臨港海上風電一期工程項目 - - - 76,145,310.54 - 76,145,310.54
海上油氣勘探工程 111,929,847.94 - 111,929,847.94 111,929,847.94 - 111,929,847.94
青浦工業園區能源供應中心熱 42,229,572.40 - 42,229,572.40 - - -
力工程項目
上?；^天然氣管道工程 54,125,528.71 - 54,125,528.71 - - -
技術改造工程 368,052,132.41 - 368,052,132.41 359,302,361.85 - 359,302,361.85
合計 3,465,892,613.72 - 3,465,892,613.72 3,976,373,215.04 - 3,976,373,215.04
(2). 重要在建工程項目本期變動情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
工程累 其中：本期利 本期利
項目名 預算數 期初 本期增加金額 本期轉入固定資 本期其他減 期末 計投入 工程進 利息資本化累 息資本化金 息資本 資金來
稱 余額 產金額 少金額 余額 占預算度 計金額 額 化率(%)源
比例(%)
崇明管 1,597,090,000.00 42,019,921.78 9,717,872.14 - 51,737,793.92 81.88%99.50% 31,054,282.82 - -自有資
道工程 金/借款
崇明燃 2,715,188,019.00 2,077,756,154.66 68,549,436.84 10,834.88 2,146,294,756.62 79.09%95.00% 70,181,679.6534,298,449.51 4.33%自有資
氣電廠 金/借款
一期工
程
安徽淮 5,246,030,000.00 72,200,250.94 42,301,218.27 96,911,988.68 1,060,112.74 16,529,367.79 91.88%100.00% 56,353,167.69 - -自有資
北平山 金/借款
電廠一
期工程
申能安 5,389,000,000.00 - 15,208,821.59 - 15,208,821.59 0.28%5.00% 自有資
徽平山 金
電廠二
期工程
申能奉 3,109,450,000.00 349,570,837.80 310,331,163.94 117,209.40 659,784,792.34 21.26%20.00% - - -自有資
賢熱電 金
基建工
程
臨港海 1,913,770,000.00 887,448,529.53 539,740,784.90 1,404,625,847.62 22,563,466.81 - 74.57%100.00% 23,213,035.8512,023,344.22 4.05%自有資
上風電 金/借款
二期工
程項目
臨港海 1,900,000,000.00 76,145,310.54 - 76,145,310.54 - 4.01%100.00% - - -自有資
上風電 金
一期工
程項目
青浦工 189,000,000.00 42,229,572.40 42,229,572.40 22.34%5.00% 自有資
業園區 金
能源供
應中心
熱力工
程項目
上海化 1,690,000,000.00 54,125,528.71 54,125,528.71 3.20%5.00% 251,009.44 251,009.44 4.41%自有資
工區天 金/借款
然氣管
道工程
合計 3,505,141,005.251,082,204,398.79 1,577,811,191.12 23,623,579.552,985,910,633.37/ / 181,053,175.4546,572,803.17/ /
(3). 本期計提在建工程減值準備情況：
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
14、工程物資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
專用材料 45,758,138.95 37,993,322.19
專用設備 23,864,376.24 15,372,942.36
油氣物資 47,688,130.55 47,688,130.55
合計 117,310,645.74 101,054,395.10
15、油氣資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 探明礦區 未探明礦區權益 井及相關 合計
權益 設施
一、賬面原值
1.期初余額 - - 7,192,795,030.75 7,192,795,030.75
2.本期增加金額 - - - -
(1)外購 - - - -
(2)自行建造 - - - -
（3）其他轉入 - - - -
3.本期減少金額 - - 183,541.09 183,541.09
(1)處置 - - - -
（2）其他轉出 - - 183,541.09 183,541.09
4.期末余額 - - 7,192,611,489.66 7,192,611,489.66
二、累計折舊
1.期初余額 - - 6,238,865,600.49 6,238,865,600.49
2.本期增加金額 - - 72,968,386.82 72,968,386.82
（1）計提 - - 72,968,386.82 72,968,386.82
3.本期減少金額 - - - -
(1)處置 - - - -
4.期末余額 - - 6,311,833,987.31 6,311,833,987.31
三、減值準備
1.期初余額 - - - -
2.本期增加金額 - - - -
（1）計提 - - - -
3.本期減少金額 - - - -
(1)處置 - - - -
4.期末余額 - - - -
四、賬面價值
1.期末賬面價值 - - 880,777,502.35 880,777,502.35
2.期初賬面價值 - - 953,929,430.26 953,929,430.26
16、無形資產
(1). 無形資產情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 土地使用權 合計
一、賬面原值
1.期初余額 56,020,922.35 56,020,922.35
2.本期增加金額 15,330,000.00 15,330,000.00
(1)購置 15,330,000.00 15,330,000.00
（2）在建工程轉入 - -
(3)企業合并增加 - -
（4）其他轉入 - -
3.本期減少金額 4,985,034.20 4,985,034.20
(1)處置 - -
（2）企業合并減少 - -
（3）其他轉出 4,985,034.20 4,985,034.20
4.期末余額 66,365,888.15 66,365,888.15
二、累計攤銷
1.期初余額 5,801,381.60 5,801,381.60
2.本期增加金額 827,773.60 827,773.60
（1）計提 827,773.60 827,773.60
（2）企業合并增加 - -
（3）其他轉入 - -
3.本期減少金額 95,691.59 95,691.59
(1)處置 - -
（2）企業合并減少 - -
（3）其他轉出 95,691.59 95,691.59
4.期末余額 6,533,463.61 6,533,463.61
三、減值準備
1.期初余額 - -
2.本期增加金額 - -
（1）計提 - -
（2）企業合并增加 - -
3.本期減少金額 - -
(1)處置 - -
（2）企業合并減少 - -
4.期末余額 - -
四、賬面價值
1.期末賬面價值 59,832,424.54 59,832,424.54
2.期初賬面價值 50,219,540.75 50,219,540.75
(2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
17、長期待攤費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額
道路鋪設費 13,977,777.92 - 566,666.64 - 13,411,111.28
合計 13,977,777.92 - 566,666.64 - 13,411,111.28
18、遞延所得稅資產/ 遞延所得稅負債
(1). 未經抵銷的遞延所得稅資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
項目 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅
資產 資產
壞賬準備 31,648,474.40 7,912,118.60 31,648,474.40 7,912,118.60
固定資產減值準備 156,427,799.27 39,035,525.70 156,427,799.27 39,035,525.70
固定資產折舊差異 2,859,896.76 714,974.19 3,002,019.00 750,504.75
無形資產攤銷差異 70,058.32 17,514.58 70,058.32 17,514.58
遞延收益攤銷差異 199,395,383.60 49,848,845.90 205,550,629.51 51,387,657.38
合計 390,401,612.35 97,528,978.97 396,698,980.50 99,103,321.01
(2). 未經抵銷的遞延所得稅負債
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應納稅暫時性差異 遞延所得稅 應納稅暫時性差異 遞延所得稅
負債 負債
長期股權投資準備暫時性差異 8,805,355.84 2,201,338.96 8,805,355.84 2,201,338.96
可供出售金融資產暫時性差異 1,418,268,060.48 354,567,015.13 1,424,389,474.00 356,097,368.51
合計 1,427,073,416.32 356,768,354.09 1,433,194,829.84 358,298,707.47
(3). 以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債：
□適用√不適用
(4). 未確認遞延所得稅資產明細
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
可抵扣暫時性差異 35,657,939.94 35,657,939.94
可抵扣虧損 507,114,903.44 385,700,441.57
合計 542,772,843.38 421,358,381.51
(5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
年份 期末金額 期初金額 備注
2017年 6,708,393.48 6,983,216.33-
2018年 5,523,578.22 5,566,534.90-
2019年 4,568,534.57 6,034,707.83-
2020年 209,077,915.35 240,653,308.21-
2021年 105,142,863.54 126,462,674.30-
2022年 176,093,618.28 --
合計 507,114,903.44 385,700,441.57
19、短期借款
(1). 短期借款分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
質押借款 128,000,000.00 -
信用借款 5,426,635,236.37 4,282,937,907.63
合計 5,554,635,236.37 4,282,937,907.63
注1：質押借款系本公司控股子公司上海申能融資租賃有限公司以其租賃收入的收費權質押取得的銀行借款。
注2：期末余額中54.05億元為關聯方資金借貸，明細詳見附注十一/5/(3)。
注3：期末無已到期未償還的短期借款。
(2). 已逾期未償還的短期借款情況
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
20、應付票據
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
種類 期末余額 期初余額
商業承兌匯票 - -
銀行承兌匯票 263,962,325.00 145,978,018.01
合計 263,962,325.00 145,978,018.01
本期末已到期未支付的應付票據總額為0 元。
21、應付賬款
(1). 應付賬款列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
合計 3,926,193,015.37 4,183,910,396.74
(2). 期末余額中無應付持本公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的款項。
(3). 應付賬款余額中應付關聯方款項詳見附注十一/6的披露
(4). 賬齡超過1年的重要應付賬款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
上海電氣集團股份有限公司 410,425,668.54 質保金/未結算
脫硝工程暫估投資 60,537,163.67 未結算
管道工程暫估投資 41,939,370.40 未結算
杭州鍋爐集團股份有限公司 26,447,447.10 質保金/未結算
合計 539,349,649.71
22、預收款項
(1).預收賬款項列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
合計 221,542,756.42 139,889,030.27
(2).期末預收款項中無預收持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的款項。
(3).預收款余額中預收關聯方款項詳見附注十一/6的披露。
(4).賬齡超過1年的重要預收款項
□適用√不適用
(5).期末建造合同形成的已結算未完工項目情況：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 金額
累計已發生成本 10,025,915.13
累計已確認毛利 6,164,150.90
減：預計損失 -
已辦理結算的金額 19,314,465.36
建造合同形成的已完工未結算項目 -3,124,399.33
其他說明
□適用√不適用
23、應付職工薪酬
(1).應付職工薪酬列示：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
一、短期薪酬 19,553,315.72 302,698,928.01 309,285,860.65 12,966,383.08
二、離職后福利-設定提存計劃 6,271,786.37 68,166,640.97 67,347,040.04 7,091,387.30
三、辭退福利 - 58,536.00 58,536.00 -
四、一年內到期的其他福利 - - - -
合計 25,825,102.09 370,924,104.98 376,691,436.69 20,057,770.38
(2).短期薪酬列示：
√適用□不適用
單位：元 幣種:人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
一、工資、獎金、津貼和補貼 9,238,788.94 229,899,807.78 238,636,204.87 502,391.85
二、職工福利費 - 5,519,509.24 5,519,509.24 -
三、社會保險費 2,953,147.84 27,251,440.19 26,365,476.93 3,839,111.10
其中：醫療保險費 2,653,981.33 24,071,567.70 23,219,241.37 3,506,307.66
工傷保險費 127,975.29 1,359,146.25 1,345,961.87 141,159.67
生育保險費 171,191.22 1,820,726.24 1,800,273.69 191,643.77
其他 - - - -
四、住房公積金 5,177.00 30,012,118.09 29,912,026.29 105,268.80
五、工會經費和職工教育經費 6,995,383.06 7,536,181.91 6,386,534.29 8,145,030.68
六、短期帶薪缺勤 - - - -
七、短期利潤分享計劃 - - - -
八、非貨幣性福利 - 1,256,506.45 1,256,506.45 -
九、以現金結算股份支付 - - - -
十、其他 360,818.88 1,223,364.35 1,209,602.58 374,580.65
合計 19,553,315.72 302,698,928.01 309,285,860.65 12,966,383.08
(3).設定提存計劃列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
1、基本養老保險 5,319,482.76 43,777,608.58 43,127,337.72 5,969,753.62
2、失業保險費 314,540.61 2,006,320.94 2,031,856.87 289,004.68
3、企業年金繳費 637,763.00 22,382,711.45 22,187,845.45 832,629.00
合計 6,271,786.37 68,166,640.97 67,347,040.04 7,091,387.30
注：應付職工薪酬中無屬于拖欠性質的款項。
24、應交稅費
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
增值稅 23,680,585.94 235,193,879.85
企業所得稅 79,935,571.52 319,739,660.09
個人所得稅 3,938,383.05 39,108,393.12
城市維護建設稅 871,395.13 9,435,929.84
海域使用金 4,810,000.00 4,810,000.00
房產稅 1,210,121.77 1,024,320.92
城鎮土地使用稅 1,065,283.99 302,232.23
教育費附加 1,018,055.65 11,927,612.04
資源稅 475,081.64 2,264,638.86
其他 16,147,184.64 20,999,068.40
合計 133,151,663.33 644,805,735.35
25、應付利息
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
分期付息到期還本的長期借款利息 99,184,029.40 6,938,371.92
合計 99,184,029.40 6,938,371.92
重要的已逾期未支付的利息情況：
□適用√不適用
其他說明：
√適用□不適用
注：期末余額中3,019.74萬元為關聯方應付利息，明細詳見附注十一/6。
26、應付股利
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
普通股股利 1,202,355,429.52 2,907,000.00
劃分為權益工具的優先股\永續債股利 - -
合計 1,202,355,429.52 2,907,000.00
27、其他應付款
(1).按款項性質列示其他應付款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
單位往來款 401,250,076.36 369,196,981.61
獎勵基金 71,365,019.39 69,690,887.50
海上油氣勘探款項 44,583,482.19 91,922,233.09
海上油氣生產項目組款項 67,851,630.65 22,298,780.11
合計 585,050,208.59 553,108,882.31
(2).期末其他應付款中無應付持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方款項。
(3).賬齡超過1年的重要其他應付款
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
28、1年內到期的非流動負債
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
1年內到期的長期借款 99,400,000.00 287,800,000.00
合計 99,400,000.00 287,800,000.00
一年內到期的長期借款
①一年內到期的長期借款
項目 期末數 期初數
質押借款 66,900,000.00 133,800,000.00
信用借款 32,500,000.00 154,000,000.00
合計 99,400,000.00 287,800,000.00
注：質押借款系本公司控股子公司申能吳忠熱電有限責任公司以其取得電費收入的收費權質押取得的銀行借款。
②金額前五名的一年內到期的長期借款
貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率 期末余額 期初余額
國家開發銀行寧夏分行 2012/12/24 2017/11/20 人民幣 4.802% 48,000,000.00 96,000,000.00
中國工商銀行吳忠支行 2014/12/30 2017/12/15 人民幣 4.900% 18,900,000.00 37,800,000.00
中國建設銀行上海第一支 2009/1/6 2017/12/21 人民幣 4.410% 12,000,000.00 12,000,000.00
行
申能集團財務有限公司 2015/5/7 2017/12/21 人民幣 4.410% 10,500,000.00 21,000,000.00
中國銀行吳忠市分行 2016/9/27 2017/12/31 人民幣 4.410% 7,000,000.00 15,000,000.00
合計 96,400,000.00 181,800,000.00
29、其他流動負債
其他流動負債情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應付短期融資券 1,206,036,164.39 1,832,419,228.59
合計 1,206,036,164.39 1,832,419,228.59
30、長期借款
(1). 長期借款分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
質押借款 1,321,835,000.00 983,200,000.00
信用借款 4,934,566,418.08 6,153,085,200.63
合計 6,256,401,418.08 7,136,285,200.63
注1：質押借款系本公司控股子公司申能吳忠熱電有限責任公司以其取得電費收入的收費權質押取得的銀行借款，及上海申能融資租賃有限公司以其租
賃收入的收費權質押取得的銀行借款。
注2：期末余額中20.45億元為關聯方資金借貸，明細詳見附注十一/5/(3)。
(2). 金額前五名的長期借款
貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率 期末余額 期初余額
中國建設銀行 2015/01/26 2034/12/17 人民幣 4.410% 1,194,480,000.00 1,660,580,000.00
（銀團貸款）
中國銀行 2014/09/10 2034/07/30 人民幣 4.410% 887,808,000.00 1,282,208,000.00
（銀團貸款）
國家開發銀行 2012/12/24 2027/12/23 人民幣 4.802% 525,000,000.00 525,000,000.00
寧夏分行
中國工商銀行 2014/12/30 2029/12/29 人民幣 4.900% 458,200,000.00 458,200,000.00
吳忠支行
申能集團財務有限公司 2014/07/18 2035/12/21 人民幣 4.410% 361,507,737.87 396,912,737.87
合計 3,426,995,737.87 4,322,900,737.87
(3). 期末余額中無因逾期獲得展期的借款。
31、長期應付款
(1). 按款項性質列示長期應付款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 期末余額
申能(集團)有限公司 470,000,000.00 470,000,000.00
注：期末余額全部系應付持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東單位款項，明細詳見附注十一/6。
32、專項應付款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因
合計 36,904,919.67 - - 36,904,919.67 /
注：期末余額中無應付持本公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的款項。
其中：本期取得的與資產相關、與收益相關的政府補助及其期末金額
項目 年初余額本期新增本期計入營業外收入金額本期計入其他收益金額其他變動 期末余額 與資產相關
補助金額 /與收益相關
節能技術改造財政獎勵36,904,919.67 - - - -36,904,919.67 與資產相關
33、預計負債
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 期末余額 形成原因
油氣資產棄置支出 504,869,267.59 518,753,267.59系本公司承擔的環境保護和生態恢復等義務所確定的支出。
合計 504,869,267.59 518,753,267.59 /
34、遞延收益
遞延收益情況
√適用□不適用
單位：元 幣種人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因
合計 204,125,415.25 1,099,066.58 6,544,391.18 198,680,090.65 /
涉及政府補助的項目：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
負債項目 期初余額 本期新增補助金額 本期計入營業外收入 本期計入其他收 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益
金額 益金額 相關
脫硫環保補貼 13,084,258.03 - - 45,000.00 - 13,039,258.03與資產相關
科研項目補貼 22,196,512.31 1,099,066.58 - 196,091.96 - 23,099,486.93部分與資產相關/部
分與收益相關
脫硝環保補貼 66,135,828.80 - - - - 66,135,828.80與資產相關
財政補貼 37,935,020.63 - - 2,296,672.74 - 35,638,347.89與資產相關
合計 139,351,619.77 1,099,066.58 - 2,537,764.70 - 137,912,921.65 /
其他補助項目
項目 年初余額 本期新增 本期計入營業外收入金其他變動 期末余額 與資產相關
補助金額 額 /與收益相關
其他補貼 64,773,795.48 - 4,006,626.48 - 60,767,169.00 與資產相關
35、股本
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本次變動增減（+、一）
期初余額 發行 送股 公積金 其他 小計 期末余額
新股 轉股
股份總數 4,552,038,316.00 - - - - 4,552,038,316.00
36、資本公積
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
資本溢價（股本溢價） 2,625,113,255.65 - - 2,625,113,255.65
其他資本公積 599,789,427.48 1,210,577.38 - 601,000,004.86
合計 3,224,902,683.13 1,210,577.38 - 3,226,113,260.51
37、其他綜合收益
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期發生金額
項目 期初 本期所得稅前 減：前期計入 減：所得稅費 稅后歸屬于母 稅后歸屬于 期末
余額 發生額 其他綜合收益 用 公司 少數股東 余額
當期轉入損益
一、以后不能重分類進損益的其 - - - - - - -
他綜合收益
其中：重新計算設定受益計劃凈
負債和凈資產的變動
權益法下在被投資單位不能 - - - - - - -
重分類進損益的其他綜合收益
中享有的份額
二、以后將重分類進損益的其他 816,834,609.47 -156,779,019.53 - -41,780,353.38 -114,998,666.15 - 701,835,943.32
綜合收益
其中：權益法下在被投資單位以 110,792,503.98 10,342,393.99 - - 10,342,393.99 - 121,134,897.97
后將重分類進損益的其他綜合
收益中享有的份額
可供出售金融資產公允價值 706,042,105.49 -167,121,413.52 - -41,780,353.38 -125,341,060.14 - 580,701,045.35
變動損益
持有至到期投資重分類為可 - - - - - - -
供出售金融資產損益
現金流量套期損益的有效部 - - - - - - -
分
外幣財務報表折算差額 - - - - - - -
其他綜合收益合計 816,834,609.47 -156,779,019.53 - -41,780,353.38 -114,998,666.15 - 701,835,943.32
38、專項儲備
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
安全生產費 218,120,258.00 409,722.16 409,722.16 218,120,258.00
合計 218,120,258.00 409,722.16 409,722.16 218,120,258.00
39、盈余公積
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
法定盈余公積 3,132,875,300.33 - - 3,132,875,300.33
任意盈余公積 9,079,901,044.38 - - 9,079,901,044.38
合計 12,212,776,344.71 - - 12,212,776,344.71
40、未分配利潤
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期
調整前上期末未分配利潤 4,292,327,674.62
調整期初未分配利潤合計數（調增+，調減－） -
調整后期初未分配利潤 4,292,327,674.62
加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 967,858,541.97
減：提取法定盈余公積 -
提取任意盈余公積 -
提取一般風險準備 -
應付普通股股利 1,001,448,429.52
轉作股本的普通股股利 -
期末未分配利潤 4,258,737,787.07
注1：利潤實際分配情況：根據公司第三十七次股東大會的決議，按2016年度的稅后利潤10%提取法定盈余公積后，提取40%任意盈余公積，按每10
股派發現金紅利2.20元(含稅)，本年度已計提的現金股利共計100,145萬元。
41、營業收入和營業成本
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
主營業務 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 13,639,065,986.22 12,312,928,985.70
其他業務 24,908,046.55 600,832.22 35,378,137.13 1,526,189.67
合計 15,460,667,457.79 14,385,296,616.10 13,674,444,123.35 12,314,455,175.37
主營業務(分行業)
行業名稱 本期發生額 上期發生額
營業收入 營業成本 營業收入 營業成本
電力行業 4,813,972,446.44 4,112,087,858.04 3,937,540,290.45 2,883,050,032.62
石油天然氣行業 8,751,721,322.61 8,445,439,108.79 8,288,312,415.28 8,050,002,297.47
燃煤銷售行業 1,870,065,642.19 1,827,168,817.05 1,413,213,280.49 1,379,876,655.61
合計 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 13,639,065,986.22 12,312,928,985.70
主營業務(分產品)
行業名稱 本期發生額 上期發生額
營業收入 營業成本 營業收入 營業成本
電力 4,813,972,446.44 4,112,087,858.04 3,937,540,290.45 2,883,050,032.62
油氣 8,751,721,322.61 8,445,439,108.79 8,288,312,415.28 8,050,002,297.47
燃煤 1,870,065,642.19 1,827,168,817.05 1,413,213,280.49 1,379,876,655.61
合計 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 13,639,065,986.22 12,312,928,985.70
主營業務(分地區)
地區名稱 本期發生額 上期發生額
營業收入 營業成本 營業收入 營業成本
華東地區 14,658,234,291.47 13,609,401,598.30 13,315,552,518.41 12,010,164,224.01
華中地區 1,617,861.54 1,611,536.75 102,427,315.51 101,430,810.78
東北地區 61,219,525.45 58,762,244.76 76,648,520.76 75,875,338.53
華南地區 246,080,298.94 244,369,182.15 73,044,957.46 72,814,189.31
華北地區 31,353,673.73 19,873,139.46 61,447,620.68 42,753,826.60
西南地區 40,761,516.48 38,839,277.45 9,945,053.40 9,890,596.47
西北地區 396,492,243.63 411,838,805.01 - -
合計 15,435,759,411.24 14,384,695,783.88 13,639,065,986.22 12,312,928,985.70
本公司前五名客戶的營業收入情況
客戶名稱 本期發生額 占本公司全部營業收入的比例
上海燃氣(集團)有限公司 8,447,732,586.05 54.64%
國網上海市電力公司 3,595,239,744.01 23.25%
上海外高橋第二發電有限責任公司 741,546,151.75 4.80%
國家電網公司華東分部 715,410,181.00 4.63%
國網寧夏電力公司 310,322,889.56 2.01%
合計 13,810,251,552.37 89.33%
42、稅金及附加
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
城市維護建設稅 9,483,973.71 12,252,663.31
教育費附加 16,983,090.00 20,797,374.39
資源稅 17,000,871.54 15,417,329.08
房產稅 9,600,659.08 -
土地使用稅 7,953,941.11 -
印花稅 11,213,143.60 -
其他 3,278,577.52 4,318,315.26
合計 75,514,256.56 52,785,682.04
43、銷售費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 1,526,677.26 1,566,388.67
其他 1,036,963.60 1,018,985.85
合計 2,563,640.86 2,585,374.52
44、管理費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 131,425,743.46 128,469,620.54
后勤保障費 16,637,748.39 13,963,465.69
運輸費 13,101,162.48 14,102,638.84
辦公租賃費 18,907,191.49 15,186,481.66
警衛消防費 10,193,287.58 12,941,475.67
其他 69,308,529.04 71,276,816.42
合計 259,573,662.44 255,940,498.82
45、財務費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
利息支出 197,457,407.49 180,736,949.65
減：利息收入 -57,794,090.23 -48,719,904.40
匯兌損益 -23,440.93 7,557.78
其他財務費用 18,233,781.90 17,825,082.41
合計 157,873,658.23 149,849,685.44
46、勘探費用
項目 本期發生額 上期發生額
勘探及研究費用 2,313.00 566,037.72
47、投資收益
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
權益法核算的長期股權投資收益 310,172,322.62 575,545,433.93
處置長期股權投資產生的投資收益 - -
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產在持 - -
有期間的投資收益
處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 - -
取得的投資收益
持有至到期投資在持有期間的投資收益 - -
可供出售金融資產等取得的投資收益 319,275,843.40 171,522,542.65
處置可供出售金融資產取得的投資收益 161,000,000.00 -
喪失控制權后，剩余股權按公允價值重新計量產生的利 - -
得
取得控制權后，原持有股權按照公允價值重新計量產生 -
的利得
委托貸款投資收益 2,241,205.69 10,957,852.74
合計 792,689,371.71 758,025,829.32
按權益法核算的長期股權投資收益(前五位)
被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因
上海漕涇熱電有限責任公司 69,615,334.97 81,327,657.77 無重大變化
華能上海石洞口發電有限責任公司 64,786,248.11 105,414,982.87 主要系燃煤價格上升
華東天荒坪抽水蓄能有限責任公司 62,945,334.40 64,963,354.46 無重大變化
上海外高橋第二發電有限責任公司 54,499,124.11 92,973,338.70 主要系燃煤價格上升
申能集團財務有限公司 51,162,240.91 58,498,296.63 無重大變化
合計 303,008,282.50 403,177,630.43
48、其他收益
(3)類別
項目 本期發生額 上期發生額
政府補助 3,947,764.70 -
(4)計入當期損益的政府補助
補助項目 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益相關
脫硫環保補貼 45,000.00 - 與資產相關的政府補助
科研補貼 1,606,091.96 -部分與收益相關的政府補助/部分與資產相關的
政府補助
財政補貼 2,296,672.74 - 與資產相關的政府補助
合計 3,947,764.70 -
49、營業外收入
營業外收入情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額
非流動資產處置利得合計 63,752.46 12,394.23 63,752.46
其中：固定資產處置利得 63,752.46 12,394.23 63,752.46
無形資產處置利得 - - -
債務重組利得 - - -
非貨幣性資產交換利得 - - -
接受捐贈 - - -
政府補助 1,184,427.76 42,291,046.41 1,184,427.76
其他 4,723,247.86 4,108,305.31 4,723,247.86
合計 5,971,428.08 46,411,745.95 5,971,428.08
計入當期損益的政府補助
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
補助項目 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益相關
財政補貼 1,184,427.76 38,898,071.89與收益相關的政府補助
科研補貼 2,883,076.71部分與收益相關的政府補助/部分與資
產相關的政府補助
脫硫環保補貼 45,000.00與資產相關的政府補助
稅費返還 - 464,897.81與收益相關的政府補助
合計 1,184,427.76 42,291,046.41
50、營業外支出
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額
非流動資產處置損失合計 360,736.73 1,120,975.39 360,736.73
其中：固定資產處置損失 360,736.73 1,120,975.39 360,736.73
無形資產處置損失 - - -
債務重組損失 - - -
非貨幣性資產交換損失 - - -
對外捐贈 - - -
其他 146,595.00 - 146,595.00
合計 507,331.73 1,120,975.39 507,331.73
51、所得稅費用
(1)所得稅費用表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
當期所得稅費用 169,348,797.51 222,846,740.18
遞延所得稅費用 41,824,342.04 1,574,342.06
合計 211,173,139.55 224,421,082.24
(2)會計利潤與所得稅費用調整過程：
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目 本期發生額
利潤總額 1,381,944,543.36
按法定/適用稅率計算的所得稅費用 345,486,135.89
子公司適用不同稅率的影響 -3,363,076.48
調整以前期間所得稅的影響 -8,457,999.33
非應稅收入的影響 -157,481,869.31
不可抵扣的成本、費用和損失的影響 -3,733,881.63
使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 -5,299,574.15
本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧損的影響 44,023,404.57
所得稅費用 211,173,139.55
52、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程
(1)基本每股收益參照如下公式計算
基本每股收益=P÷S
S=S0+S1+Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk
其中：P為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于普通股股東的凈利潤；S為發行在外的普通股加權平均數；S0為年初股份總數；
S1為報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數；Si為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj為報告期因回購等減少股份數；Sk為報
告期縮股數；M0報告期月份數；Mi為增加股份下一月份起至報告期期末的月份數；Mj為減少股份下一月份起至報告期期末的月份數。
(2)稀釋每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0�CSj×Mj÷M0�CSk+認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數)
其中：P1為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤，并考慮稀釋性潛在普通股對其影響，按《企業會計
準則》及有關規定進行調整。
53、現金流量表項目
(1). 收到的其他與經營活動有關的現金：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
利息收入 47,589,276.81 41,386,062.30
保證金 17,393,346.69 26,350,170.00
政府補助 13,020,637.50 36,076,340.00
往來款 5,572,759.61 7,728,315.15
其他 3,876,082.40 10,739,657.79
合計 87,452,103.01 122,280,545.24
(2). 支付的其他與經營活動有關的現金：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
支付與期間費用相關現金 141,265,159.02 96,267,860.70
往來款項 38,324,014.39 7,880,780.66
合計 179,589,173.41 104,148,641.36
(3). 收到的其他與投資活動有關的現金
□適用√不適用
(4). 支付的其他與投資活動有關的現金
□適用√不適用
(5). 收到的其他與籌資活動有關的現金
□適用√不適用
(6). 支付的其他與籌資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
籌資活動手續費 2,935,679.73 2,426,810.00
合計 2,935,679.73 2,426,810.00
54、現金流量表補充資料
(1)現金流量表補充資料
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
補充資料 本期金額 上期金額
1．將凈利潤調節為經營活動現金流量：
凈利潤 1,170,771,403.81 1,477,157,187.08
加：資產減值準備 -
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 1,012,073,047.28 912,029,928.49
無形資產攤銷 827,773.60 344,717.22
長期待攤費用攤銷 566,666.64 566,666.64
處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以 296,984.27 1,049,446.32
“－”號填列）
固定資產報廢損失（收益以“－”號填列） - 59,134.84
公允價值變動損失（收益以“－”號填列） - -
財務費用（收益以“－”號填列） 204,484,826.19 188,386,067.77
投資損失（收益以“－”號填列） -792,689,371.71 -758,025,829.32
遞延所得稅資產減少（增加以“－”號填列） 1,574,342.04 -
遞延所得稅負債增加（減少以“－”號填列） 40,250,000.00 -26,420,733.34
存貨的減少（增加以“－”號填列） -24,994,378.15 61,293,577.02
經營性應收項目的減少（增加以“－”號填列） 1,161,355,315.46 389,946,111.86
經營性應付項目的增加（減少以“－”號填列） -1,299,355,279.89 -403,978,725.14
其他 -
經營活動產生的現金流量凈額 1,475,161,329.54 1,842,407,549.44
2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：
債務轉為資本 -
一年內到期的可轉換公司債券 - -
融資租入固定資產 - -
3．現金及現金等價物凈變動情況： - -
現金的期末余額 8,300,710,573.47 7,773,070,775.91
減：現金的期初余額 7,722,111,579.67 6,868,218,024.14
加：現金等價物的期末余額 -
減：現金等價物的期初余額 -
現金及現金等價物凈增加額 578,598,993.80 904,852,751.77
(2)本期支付的取得子公司的現金凈額
□適用√不適用
(3)本期收到的處置子公司的現金凈額
□適用√不適用
(4)現金和現金等價物的構成
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
一、現金 8,300,710,573.47 7,722,111,579.67
其中：庫存現金 192,815.09 214,206.72
可隨時用于支付的銀行存款 8,299,675,836.29 7,721,897,372.95
可隨時用于支付的其他貨幣資金 841,922.09 -
可用于支付的存放中央銀行款項 - -
存放同業款項 - -
拆放同業款項 - -
二、現金等價物 - -
其中：三個月內到期的債券投資 - -
三、期末現金及現金等價物余額 8,300,710,573.47 7,722,111,579.67
八、合并范圍的變更
1、非同一控制下企業合并
□適用√不適用
2、其他原因的合并范圍變動
說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：
√適用□不適用
淮北申能發電有限公司、上海申能青浦熱電有限公司、上海申能電力科技有限公司系本年新成立的控股子公司，故納入本年合并范圍。
九、在其他主體中的權益
1、在子公司中的權益
(1). 企業集團的構成
√適用□不適用
子公司 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 取得
名稱 直接 間接 方式
上海申能崇明發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 100% - 投資設立
上海申能能源科技有限公司 上海市 上海市 能源技術開發、咨詢 100% - 投資設立
及轉讓
上海申能投資發展有限公司 上海市 上海市 實業投資、國內貿易、 100% - 投資設立
合同能源管理等
上海申能新能源投資有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 100% - 同一控制下企業合并
上海創造新材料有限公司 上海市 上海市 粉煤灰、渣的處理及 - 100% 非同一控制下企業合并
綜合利用
上海申能長興風力發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 100% 投資設立
上海申能長興第二風力發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 100% 投資設立
上海華港風力發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 100% 非同一控制下企業合并
上海申欣太陽能發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 100% 投資設立
申能新能源達茂風力發電有限公司 內蒙古自治區包頭市 內蒙古自治區包頭市 電力生產及銷售 - 100% 投資設立
上海吳涇第二發電有限責任公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 51% - 投資設立
上海外高橋第三發電有限責任公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 40% - 投資設立
上海申能星火熱電有限責任公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 75% - 投資設立
淮北申皖發電有限公司 安徽省淮北市 安徽省淮北市 電力生產及銷售 51% - 投資設立
上海申能臨港燃機發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 65% - 投資設立
上海申能燃料有限公司 上海市 上海市 銷售煤炭、燃料油 60% - 投資設立
上海天然氣管網有限公司 上海市 上海市 天然氣輸配 50% - 投資設立
上海石油天然氣有限公司 上海市 上海市 原油及天然氣開采 40% - 投資設立
上海申能奉賢熱電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 51% - 投資設立
申能吳忠熱電有限責任公司 寧夏自治區吳忠市 寧夏自治區吳忠市 電力生產及銷售 97.43% - 非同一控制下企業合并
上海化學工業區申能電力銷售有限公司 上海市 上海市 電力銷售 51% - 投資設立
上海申能融資租賃有限公司 上海市 上海市 租賃業務 60% 投資設立
上海臨港海上風力發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 54% 非同一控制下企業合并
上海申能灘涂風電開發有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 60% 投資設立
上海申欣風力發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 55% 非同一控制下企業合并
淮北申能發電有限公司 安徽省淮北市 安徽省淮北市 電力生產及銷售 100% 投資設立
上海申能青浦熱電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 100% 投資設立
上海申能電力科技有限公司 上海市 上海市 能源技術開發、咨詢 52% 投資設立
及轉讓
持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據：
企業名稱 持股比例 享有表決權 納入合并范圍原因
比例
上海外高橋第三發電有限責任公司 40% 40% 對公司的經營及財務政策進行實質控制
上海石油天然氣有限公司 40% 40% 對公司的經營及財務政策進行實質控制
上海天然氣管網有限公司 50% 50% 對公司的經營及財務政策進行實質控制
(2). 重要的非全資子公司
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
子公司名稱 少數股東持股 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股東宣告分派的股 期末少數股東權益余額
比例 利
上海天然氣管網有限公司 50% 55,254,820.64 110,000,000.00 1,495,795,690.87
上海申能臨港燃機發電有限公司 35% 40,722,736.65 - 556,586,269.07
上海吳涇第二發電有限責任公司 49% 17,367,053.01 - 1,259,217,154.39
上海外高橋第三發電有限責任公司 60% 70,651,445.34 198,000,000.00 1,393,711,399.88
上海石油天然氣有限公司 60% 30,630,971.37 - 1,643,189,346.98
上海申能燃料有限公司 40% 19,135,815.34 - 142,005,911.05
淮北申皖發電有限公司 49% -35,768,867.54 - 469,389,905.44
(3). 重要非全資子公司的主要財務信息
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
期末余額 期初余額
子公司名稱
流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計
上海天然氣管網有 1,565,845,464.31 4,915,657,507.54 6,481,502,971.85 2,715,005,386.08 774,906,204.00 3,489,911,590.08 2,224,097,781.29 5,009,779,773.83 7,233,877,555.12 2,954,795,814.64 1,178,000,000.00 4,132,795,814.64
限公司
上海申能臨港燃機 839,580,740.77 2,600,085,690.81 3,439,666,431.58 1,545,700,068.53 303,719,880.00 1,849,419,948.53 689,838,708.87 2,703,577,313.82 3,393,416,022.69 1,615,800,335.78 303,719,880.00 1,919,520,215.78
發電有限公司
上海吳涇第二發電 1,203,273,243.03 1,674,261,495.41 2,877,534,738.44 247,220,751.98 60,483,059.15 307,703,811.13 1,187,567,374.29 1,768,373,853.90 2,955,941,228.19 361,070,207.06 60,483,059.15 421,553,266.21
有限責任公司
上海外高橋第三發 1,049,037,127.23 5,192,937,088.44 6,241,974,215.67 3,460,627,092.54 458,494,790.01 3,919,121,882.55 929,590,842.26 5,407,440,479.46 6,337,031,321.72 3,344,536,607.49 457,394,790.01 3,801,931,397.50
電有限責任公司
上海石油天然氣有 2,369,059,455.26 1,051,974,921.76 3,421,034,377.02 153,978,644.55 528,406,820.83 682,385,465.38 2,257,261,591.79 1,122,210,232.16 3,379,471,823.95 177,518,679.55 514,355,851.71 691,874,531.26
限公司
上海申能燃料有限 1,038,377,068.06 113,757,148.31 1,152,134,216.37 797,119,438.75 - 797,119,438.75 1,297,263,701.11 115,693,412.35 1,412,957,113.46 1,105,781,874.20 - 1,105,781,874.20
公司
淮北申皖發電有限 347,168,948.62 4,701,181,174.78 5,048,350,123.40 1,999,411,540.86 2,091,000,000.00 4,090,411,540.86 452,319,947.14 4,756,971,476.48 5,209,291,423.62 2,076,355,152.23 2,102,000,000.00 4,178,355,152.23
公司
子公司名稱 本期發生額 上期發生額
營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量
上海天然氣管網有限公司 8,579,146,576.46 110,509,641.29 110,509,641.29 594,604,029.00 8,191,428,295.92 112,167,922.37 112,167,922.37 370,573,070.24
上海申能臨港燃機發電有限公司 1,077,636,209.63 116,350,676.14 116,350,676.14 232,725,169.36 912,938,153.79 98,021,651.38 98,021,651.38 263,281,382.20
上海吳涇第二發電有限責任公司 754,602,962.63 35,442,965.33 35,442,965.33 229,008,501.83 651,994,679.79 85,735,479.07 85,735,479.07 185,851,181.46
上海外高橋第三發電有限責任公司 1,637,056,270.50 117,752,408.90 117,752,408.90 315,714,159.33 1,545,330,753.79 231,939,167.65 231,939,167.65 1,063,155,334.57
上海石油天然氣有限公司 349,047,358.23 51,051,618.95 51,051,618.95 139,116,607.33 311,019,047.05 -2,827,778.17 -2,827,778.17 150,067,013.14
上海申能燃料有限公司 3,599,895,419.84 47,839,538.36 47,839,538.36 -259,938,930.85 2,314,286,883.38 39,947,772.33 39,947,772.33 -364,884,865.19
淮北申皖發電有限公司 720,831,438.85 -72,997,688.85 -72,997,688.85 129,370,162.98 519,962,068.42 66,597,438.44 66,597,438.44 229,986,213.98
(4). 使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制：
□適用√不適用
(5). 向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
2、在合營企業或聯營企業中的權益
√適用□不適用
(1). 重要的合營企業或聯營企業
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
合營企業或聯營企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 對合營企業或聯營企業投資的會計
直接 間接 處理方法
上海外高橋第二發電有限責任公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 40% - 權益法
上海吳涇發電有限責任公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 50% - 權益法
華能上海石洞口發電有限責任公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 50% - 權益法
上海漕涇熱電有限責任公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 30% - 權益法
華東天荒坪抽水蓄能有限責任公司 浙江省安吉縣 杭州市 電力生產及銷售 25% - 權益法
申能集團財務有限公司 上海市 上海市 金融業務 25% - 權益法
華能上海燃機發電有限責任公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 30% - 權益法
華東桐柏抽水蓄能發電有限責任公司 浙江省杭州市 杭州市 電力生產及銷售 25% - 權益法
(2). 重要合營企業的主要財務信息
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
期末余額/本期發生額 期初余額/ 上期發生額
上海外高橋第二發 上海吳涇發電 華能上海石洞口發 上海外高橋第二發 上海吳涇發電有 華能上海石洞口發
電有限責任公司 有限責任公司 電有限責任公司 電有限責任公司 限責任公司 電有限責任公司
流動資產 1,734,107,215.23 154,372,035.53 336,614,643.19 1,709,678,354.94 147,850,457.73 380,641,076.93
其中：現金和現金等價物 1,164,310,822.88 87,317,202.75 96,091,157.58 1,360,906,694.62 61,649,074.38 247,518,582.23
非流動資產 3,146,752,830.70 497,808,120.23 3,948,176,732.48 3,273,677,068.95 527,010,893.60 4,055,352,056.32
資產合計 4,880,860,045.93 652,180,155.76 4,284,791,375.67 4,983,355,423.89 674,861,351.33 4,435,993,133.25
流動負債 533,697,251.50 494,812,527.46 1,480,767,091.70 764,057,724.09 437,571,594.88 1,602,225,408.00
非流動負債 80,550,674.35 77,875,818.90 917,930,369.75 88,933,390.00 85,250,818.88 1,077,246,307.25
負債合計 614,247,925.85 572,688,346.36 2,398,697,461.45 852,991,114.09 522,822,413.76 2,679,471,715.25
少數股東權益 - - - - - -
歸屬于母公司股東權益 4,266,612,120.08 79,491,809.40 1,886,093,914.22 4,130,364,309.80 152,038,937.57 1,756,521,418.00
按持股比例計算的凈資產份額 1,706,644,848.03 39,745,904.70 943,046,957.11 1,652,145,723.92 76,019,468.78 878,260,709.00
調整事項
--商譽 - - - - - -
--內部交易未實現利潤 - - - - - -
--其他 - - - - - -
對合營企業權益投資的賬面價值 1,706,644,848.03 39,745,904.69 943,046,957.11 1,652,145,723.92 76,019,468.78 878,260,709.00
存在公開報價的合營企業權益投資的公允價 - - - - - -
值
營業收入 1,280,192,776.78 271,070,867.23 1,049,675,827.95 1,185,773,555.93 248,895,644.09 946,263,027.13
財務費用 -7,972,142.45 3,863,287.46 47,002,653.17 1,115,063.17 4,204,674.49 43,514,725.13
所得稅費用 47,562,100.10 - 44,147,201.70 77,477,782.26 - 71,387,955.56
凈利潤 136,247,810.28 -72,547,128.17 129,572,496.22 232,433,346.76 18,718,429.41 210,829,965.73
終止經營的凈利潤 - - - - - -
其他綜合收益 - - - - - -
綜合收益總額 136,247,810.28 -72,547,128.17 129,572,496.22 232,433,346.76 18,718,429.41 210,829,965.73
本年度收到的來自合營企業的股利 - - - 40,000,000.00 - -
(3). 重要聯營企業的主要財務信息
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
上海漕涇熱電有 華東天荒坪抽水 申能集團財務有 華能上海燃機發 華東桐柏抽水蓄 上海漕涇熱電有 華東天荒坪抽水 申能集團財務有 華能上海燃機發 華東桐柏抽水蓄
限責任公司 蓄能有限責任公 限公司 電有限責任公司 能發電有限責任 限責任公司 蓄能有限責任公 限公司 電有限責任公司 能發電有限責任
司 公司 司 公司
流動資產 469,800,413.59 466,209,746.30 5,966,664,438.55 328,662,408.20 548,847,316.18 425,025,433.49 414,786,803.02 8,200,639,187.57 174,971,399.71 249,579,275.41
非流動資產 2,004,181,423.40 1,469,476,710.80 11,658,552,965.22 1,144,679,959.83 1,391,994,726.90 2,013,426,823.36 1,527,443,141.55 10,865,485,200.88 1,211,831,928.06 1,463,981,041.58
資產合計 2,473,981,836.99 1,935,686,457.10 17,625,217,403.77 1,473,342,368.03 1,940,842,043.08 2,438,452,256.85 1,942,229,944.57 19,066,124,388.45 1,386,803,327.77 1,713,560,316.99
流動負債 440,706,285.15 559,064,932.85 15,177,221,454.14 265,556,277.26 487,344,342.02 342,473,316.57 418,389,757.93 16,594,281,449.52 153,021,690.80 251,188,684.85
非流動負債 441,159,575.81 - 191,403,897.23 215,080,000.00 502,664,856.94 535,914,080.80 - 137,301,931.41 296,740,000.00 509,849,535.89
負債合計 881,865,860.96 559,064,932.85 15,368,625,351.37 480,636,277.26 990,009,198.96 878,387,397.37 418,389,757.93 16,731,583,380.93 449,761,690.80 761,038,220.74
少數股東權益 - - - - - - - - - -
歸屬于母公司股東權益 1,592,115,976.03 1,376,621,524.25 2,256,592,052.40 992,706,090.77 950,832,844.12 1,560,064,859.48 1,523,840,186.64 2,334,541,007.52 937,041,636.97 952,522,096.25
按持股比例計算的凈資 477,634,792.81 344,155,381.07 564,148,013.10 297,811,827.23 237,708,211.03 468,019,457.84 380,960,046.67 583,635,251.90 281,112,491.09 238,130,524.06
產份額
調整事項 - - - - -
--商譽 - - - - - - - - - -
--內部交易未實現利潤 - - - - - - - - - -
--其他 - - - - - - - - - -
對聯營企業權益投資的 477,634,792.81 344,155,381.07 564,148,013.10 297,811,827.23 237,708,211.03 468,019,457.84 380,960,046.67 583,635,251.90 281,112,491.09 238,130,524.06
賬面價值
存在公開報價的聯營企 - - - - - - - - - -
業權益投資的公允價值
營業收入 1,696,422,312.10 1,064,633,106.23 265,267,969.88 647,252,978.68 201,099,453.03 1,773,472,881.06 1,113,036,816.41 249,356,311.65 616,382,208.17 201,391,761.74
凈利潤 232,051,116.55 251,781,337.61 195,681,468.91 55,664,453.80 64,310,747.87 271,092,192.56 259,853,417.82 233,993,186.51 67,766,869.80 72,235,871.16
終止經營的凈利潤 - - - - - - - - - -
其他綜合收益 - - 41,369,575.96 - - - - -127,239,752.09 - -
綜合收益總額 232,051,116.55 251,781,337.61 237,051,044.87 55,664,453.80 64,310,747.87 271,092,192.56 259,853,417.82 106,753,434.42 67,766,869.80 72,235,871.16
本年度收到的來自聯營 60,000,000.00 99,750,000.00 78,750,000.00 - 16,500,000.00 60,000,000.00 90,500,000.00 65,000,000.00 - 22,000,000.00
企業的股利
(4). 不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
聯營企業：
投資賬面價值合計 2,930,820,868.81 1,447,386,646.32
下列各項按持股比例計算的合計數 - -
--凈利潤 10,660,581.10 55,692,436.58
--其他綜合收益 - -
--綜合收益總額 10,660,581.10 55,692,436.58
十、與金融工具相關的風險
√適用□不適用
本公司金融工具主要包括應收款項、應付款項、股權投資、借款等，各項金融工具的詳細情況查閱附注六相關項目。與這些金融工具有關的風險，以及本公司為降低這些風險所采取的風險管理政策如下所述。本公司管理層對這些風險敞口進行管理和監控以確保將上述風險控制在限定范圍之內。
本公司在經營過程中面臨各種金融風險：信用風險、流動性風險和市場風險。本公司金融風險管理目標是在風險和收益之間取得適當的平衡，將風險對公司經營業績的負面影響降低到最低水平，使股東及其他權益投資者利益最大化?；谠擄L險管理目標，本公司風險管理的基本策略是確定和分析公司所面臨的各種風險，建立適當的風險承受底線和進行風險管理，并及時監督各種風險進行，將其控制在限定的范圍之內。
本公司采用敏感性分析方法分析風險變量可能發生的變化對當期損益或股東權益產生的影響。由于任何風險變量很少獨立地發生變化，而變量之間存在的相關性對某一風險變量的變化將產生重大影響，因此下述內容假設每一變量的變化是在獨立情況下進行的。
6、信用風險
截至2017年6月30日，可能引起本公司財務損失的最大信用風險敞口主要來自于合同另一方未能履行義務而導致本公司金融資產產生的損失。
本公司于每個資產負債表日審核每一單項應收款的回收情況，以確保就無法回收的款項計提充分的壞賬準備。公司主要債務方國網上海市電力公司、上海燃氣(集團)有限公司信譽良好、回收期短、風險低。因此，本公司管理層認為本公司所承擔的信用風險較低。
本公司持有的流動資金，存放于信用評級較高的商業銀行及申能(集團)有限公司下屬子公司申能集團財務有限公司，故流動資金的信用風險較低。
本公司無已逾期未計提減值的金融資產。
7、流動性風險
管理流動風險時，本公司管理層認為保持充分的現金及現金等價物并對其進行監控，以滿足公司經營需要，并降低現金流量波動的影響。本公司管理層對銀行借款的使用情況進行監控并確保遵守借款協議。
截至2017年6月30日，本公司貨幣資金余額為83.01億元，一年以內應收賬款余額為13.64億元。
截至2017年6月30日，金融負債按未折現剩余合同義務的到期期限分析如下：
項目 賬面價值 1年以內 1年至5年 5年以上 無確定還款期限
借款 11,910,436,654.45 5,654,035,236.37 2,200,260,823.28 4,056,140,594.80 -
應付短期融資券 1,206,036,164.39 1,206,036,164.39 - - -
應付款項 4,928,414,982.67 4,060,616,438.10 867,798,544.57 - -
應付利息 99,184,029.40 99,184,029.40 - - -
應付股利 1,202,355,429.52 1,202,355,429.52 - - -
長期應付款 470,000,000.00 - - - 470,000,000.00
8、市場風險
(1)利率風險
本公司的利率市場風險主要產生于以浮動利率計息的借款。
本公司通過與金融機構建立良好的關系，對授信額度、授信期限進行合理設計，確保授信額度充足，以滿足公司各類期限的融資需求，必要時通過提前還款，合理降低利率波動風險。
(2)外匯風險
外匯風險是因匯率變動產生的風險。本公司經營地在中國境內，且其主要活動以人民幣計價。因此，本公司所承擔的外匯風險不重大。
(3)其他價格風險
本公司持有的按公允價值計量的可供出售金融資產，系持有的其他上市公司的權益投資，管理層認為這些投資活動可能面臨市場價格風險。
假設截至2017年6月30日，公司持有的上市公司股票價格上升或下降10%，且其他因素保持不變，則會導致本公司股東權益及其他綜合收益均增加或
減少2.89億元。
十一、 公允價值的披露
1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目 期末公允價值
第一層次公允價值計量 第二層次公允價值計量 第三層次公允價值計量 合計
一、持續的公允價值計量
（一）以公允價值計量且變動計入當期
損益的金融資產
1.交易性金融資產
（1）債務工具投資 - - - -
（2）權益工具投資 - - - -
（3）衍生金融資產 - - - -
2.指定以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融資產
（1）債務工具投資 - - - -
（2）權益工具投資 - - - -
（二）可供出售金融資產
（1）債務工具投資 - - - -
（2）權益工具投資 2,886,165,542.90 - - 2,886,165,542.90
（3）其他 - - - -
（三）投資性房地產
1.出租用的土地使用權 - - - -
2.出租的建筑物 - - - -
3.持有并準備增值后轉讓的土地使用權 - - - -
（四）生物資產
1.消耗性生物資產 - - - -
2.生產性生物資產 - - - -
持續以公允價值計量的資產總額 2,886,165,542.90 - - 2,886,165,542.90
（五）交易性金融負債 - - - -
其中：發行的交易性債券 - - - -
衍生金融負債 - - - -
其他 - - - -
（六）指定為以公允價值計量且變動計 - - - -
入當期損益的金融負債
持續以公允價值計量的負債總額 - - - -
二、非持續的公允價值計量
（一）持有待售資產
非持續以公允價值計量的資產總額 - - - -
非持續以公允價值計量的負債總額 - - - -
2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據
√適用□不適用
公司以期末股票收盤價作為第一層次公允價值計量項目市價的確定依據。
十二、 關聯方及關聯交易
1、本企業的母公司情況
√適用□不適用
單位:萬元 幣種:人民幣
母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的持股比 母公司對本企業的表決權比
例(%) 例(%)
申能(集團)有限公司 上海 能源生產及銷售、投資 100億元 49.79% 49.79%
與資產管理
2、本企業的子公司情況
√適用□不適用
本公司子公司情況詳見本報告附注“八、在其他主體中的權益”。
3、本企業合營和聯營企業情況
√適用□不適用
本企業重要的合營或聯營企業詳見附注八披露。
本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下
√適用□不適用
合營或聯營企業名稱 與本企業關系
上海嘉禾航運有限公司 聯營公司
華能啟東風力發電有限公司 聯營公司
上海申欣環保實業有限公司 聯營公司/同受一方控制
上海外高橋發電有限責任公司 聯營公司
上海上電漕涇發電有限公司 聯營公司
4、其他關聯方情況
√適用□不適用
其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系
上海燃氣(集團)有限公司 同受一方控制
上海液化天然氣有限責任公司 同受一方控制
上海久聯集團有限公司 同受一方控制
上海申能能創能源發展有限公司（注1） 同受一方控制
上海港口能源有限公司 同受一方控制
中天合創能源有限責任公司 其他股權投資
注1：系上海申能房地產有限公司更名。
5、關聯交易情況
(1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易
采購商品/接受勞務情況表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
上海液化天然氣有限責任公司(注1) 采購液化天然氣 3,789,133,453.38 3,954,821,210.74
上海燃氣(集團)有限公司(注2) 采購天然氣 670,157,602.76 536,241,267.70
上海外高橋第二發電有限責任公司 采購粉煤灰 359,304.28 405,369.24
上海嘉禾航運有限公司 燃煤運輸服務 137,739,450.43 105,657,852.92
上海外高橋發電有限責任公司 生產管理費 1,800,000.00 1,413,146.60
上海外高橋第二發電有限責任公司 生產管理費 7,700,000.00 6,200,000.00
上海申欣環保實業有限公司 委托管理費、維護服務費及煙氣排放 47,662,020.34 34,230,652.98
檢測費
上海久聯集團有限公司 交易手續費 81,928.55 49,158.80
注1：子公司上海天然氣管網有限公司向上海液化天然氣有限責任公司采購天然氣378,913.35萬元，占同類交易金額比例為48.19%。
注2：子公司上海申能臨港燃機發電有限公司向上海燃氣(集團)有限公司采購天然氣67,015.76萬元。
出售商品/提供勞務情況表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
上海燃氣(集團)有限公司(注1) 天然氣及液化氣銷售 8,459,865,472.95 8,146,172,048.12
上海外高橋第二發電有限責任公司 燃煤銷售 741,546,151.75 466,585,969.45
上海港口能源有限公司 天然氣銷售 51,056,304.21 25,497,013.03
上海上電漕涇發電有限公司 運行服務 9,905,660.38 9,905,660.38
上海外高橋發電有限責任公司 運行服務 5,660,377.36 5,660,377.36
上海漕涇熱電有限責任公司 運行服務 5,660,377.36 5,660,377.36
上海吳涇發電有限責任公司 運行服務 2,830,188.68 2,830,188.68
購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明
√適用□不適用
關聯交易說明：
注1：包括本公司子公司上海天然氣管網有限公司向上海燃氣(集團)有限公司銷售的天然氣845,829.24萬元和子公司上海石油天然氣有限公司向上海燃氣
(集團)有限公司銷售的液化石油氣157.30萬元。
其中，子公司上海天然氣管網有限公司向上海燃氣(集團)有限公司銷售天然氣的情況如下：
關聯方名稱 交易內容 交易價格 交易金額 占同類交易 定價原則 結算方式
(萬元) 金額比例
本期數
上海燃氣(集團)有限公司 提供天然氣 2.33-2.75元 845,829.24 96.65% 成本加成 貨幣資金
/立方米(含稅)
上期數
上海燃氣(集團)有限公司 提供天然氣 2.32-3.01元 814,289.96 98.25% 成本加成 貨幣資金
/立方米(含稅)
注：子公司上海天然氣管網有限公司將接收的天然氣統一銷售給上海燃氣(集團)有限公司，上述日常經營相關的關聯交易是基于本市天然氣產業鏈關系而形成的經營模式，不影響公司獨立性。
(2). 關聯擔保情況
本公司作為擔保方
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢
中天合創能源有限責任公司 410,788.70萬元的借款本金、利2016/5/25 至滿足解除保證條件日 否（按份連帶擔保）
息以及中天合創應向銀行支付
的與借款有關的款項（如有）
(3). 關聯方資金拆借
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明
拆入
申能集團財務有限公司(注1) 690,342.65 2010/5/21 2036/11/21 -
申能(集團)有限公司(注2) 46,000.00 2013/2/22 2024/6/16 -
上海外高橋第二發電有限公司(注3) 10,000.00 2017/6/13 2018/6/12 -
拆出
華能啟東風力發電有限公司(注4) 9,990.00 2008/6/23 2023/9/24 -
注1：截止2017年6月30日，本公司向申能集團財務有限公司借入長期貸款為159,884.13萬元，短期貸款為530,458.52萬元。貸款本期發生利息支出9,755.14
萬元，期末存于申能集團財務有限公司的銀行存款余額為530,245.70萬元，收到存款利息2,953.93萬元。
注2：截止2017年6月30日，子公司向申能（集團）有限公司借入長期貸款4.6億元，本期發生利息支出955.23萬元。
注3：截止2017年6月30日，子公司上海外高橋第三發電有限公司已歸還上海外高橋第二發電有限公司長期貸款1億元，新增短期貸款1億元，本期發
生利息支出共計184.65萬元。
注4：截止2017年6月30日，子公司上海申能新能源投資有限公司通過中信銀行向華能啟東風力發電有限公司提供委托貸款9,990.00萬元。本期產生的
投資收益為224.12萬元。
6、關聯方應收應付款項
(1). 應收項目
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
應收賬款 上海燃氣(集團)有限公司 297,071,901.02 - 874,689,788.05 -
其他應收款 上海久聯集團有限公司 587,886.60 - 672,273.00 -
其他應收款 上海申能能創能源發展有限公司 1,028,543.70 - 1,017,807.70 -
(2). 應付項目
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額
應付賬款 上海嘉禾航運有限公司 32,405,957.01 36,792,219.02
應付賬款 上海燃氣（集團）有限公司 33,702,495.47 46,426,109.52
應付賬款 上海外高橋第二發電有限責任公司 15,237,014.38 7,537,014.38
應付賬款 上海外高橋發電有限責任公司 4,536,792.45 2,736,792.45
應付賬款 上海液化天然氣有限責任公司 215,662,262.88 473,078,524.54
應付賬款 上海申欣環保實業有限公司 49,633,137.79 33,314,856.44
預收賬款 上海燃氣（集團）有限公司 439,032.00 -
預收賬款 上海港口能源有限公司 5,341,728.00 4,000,000.00
預收賬款 上海外高橋第二發電有限責任公司 30,189,166.17 81,030,713.19
應付利息 申能集團財務有限公司 16,262,612.10 2,612,667.21
應付利息 上海外高橋第二發電有限責任公司 - 119,472.22
應付利息 申能（集團）有限公司 13,934,825.00 105,550.00
長期應付款 申能（集團）有限公司 470,000,000.00 470,000,000.00
十三、 股份支付
本期無股份支付。
十四、 承諾及或有事項
本期無重大承諾及或有事項。
十五、 資產負債表日后事項
無資產負債表日后事項。
十六、 其他重要事項
本期無其他重要事項。
十七、 母公司財務報表主要項目注釋
1、其他應收款
(1).其他應收款分類披露：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
金額 比例(%) 金額 計提比例 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例 價值
(%) (%)
單項金額重大并單 11,400,406.57 84.49% - -11,400,406.5716,945,536.67 89.00% - -16,945,536.67
獨計提壞賬準備的
其他應收款
按信用風險特征組 1,585,000.00 11.74%1,585,000.00 100.00% - 1,585,000.00 8.33%1,585,000.00 100.00% -
合計提壞賬準備的
其他應收款
單項金額不重大但 508,400.00 3.77% 508,400.00 100.00% - 508,400.00 2.67% 508,400.00 100.00% -
單獨計提壞賬準備
的其他應收款
合計 13,493,806.57 100.00% 2,093,400.00 15.51% 11,400,406.5719,038,936.67 100.00% 2,093,400.00 11.00% 16,945,536.67
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
其他應收款（按單位） 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由
項目前期墊付款 11,400,406.57 - --
合計 11,400,406.57 / /
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
賬齡 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例
1年以內小計（含1年） - - -
1至2年（含2年） - - -
2至3年（含3年） - - -
3至4年（含4年） - - -
4至5年（含5年） - -
5年以上 1,585,000.00 1,585,000.00 100.00%
合計 1,585,000.00 1,585,000.00 100.00%
單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款：
其他應收款內容 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由
其他 508,400.00 508,400.00 100.00% 按可收回性計提
(續上表)
其他應收款內容 期初余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由
其他 508,400.00 508,400.00 100.00% 按可收回性計提
注：單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款的依據為單項金額不符合上述重大定義，但需逐項認定可收回性的其他應收款。
(2).本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額0元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。
(3).期末余額中無持本公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的欠款。
(4).其他應收款按款項性質分類情況
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額
項目前期墊付款 11,400,406.57 16,945,536.67
往來款 2,093,400.00 2,093,400.00
合計 13,493,806.57 19,038,936.67
(5).按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計 壞賬準備
數的比例(%) 期末余額
上海申能奉賢熱電有限公司 項目前期墊付款 10,897,998.01 1年以內 80.77% -
上海申能青浦熱電有限公司 項目前期墊付款 502,408.56 1年以內 3.72% -
合計 11,400,406.57 84.49%
(6).涉及政府補助的應收款項
□適用√不適用
(7).因金融資產轉移而終止確認的其他應收款：
□適用√不適用
(8).轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額：
□適用√不適用
其他說明：
√適用□不適用
其他應收款余額中應收關聯方款項詳見附注十一/6的披露。
2、一年內到期的非流動資產
項目 期末余額 期初余額
子公司的委托貸款 4,188,000,000.00 4,153,000,000.00
非子公司的委托貸款 - -
減：委托貸款減值準備 - -
合計 4,188,000,000.00 4,153,000,000.00
3、發放委托貸款及墊款
項目 期末余額 期初余額
子公司的委托貸款 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
非子公司的委托貸款 - -
減：委托貸款減值準備 - -
合計 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
4、長期股權投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
對子公司投資 7,668,563,767.90 - 7,668,563,767.90 7,229,363,767.90 - 7,229,363,767.90
對聯營、合營企業投資 7,277,551,553.77 - 7,277,551,553.77 7,264,226,259.78 - 7,264,226,259.78
合計 14,946,115,321.67 - 14,946,115,321.67 14,493,590,027.68 - 14,493,590,027.68
(1)對子公司投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提減值準 減值準備期末余
備 額
上海吳涇第二發電有限責任公司 1,021,035,044.78 - - 1,021,035,044.78 - -
上海外高橋第三發電有限責任公司 730,728,800.00 - - 730,728,800.00 - -
上海申能星火熱電有限責任公司 47,834,816.03 - - 47,834,816.03 - -
上海申能燃料有限公司 30,000,000.00 - - 30,000,000.00 - -
上海申能臨港燃機發電有限公司 801,450,000.00 - - 801,450,000.00 - -
上海申能崇明發電有限公司 560,000,000.00 - - 560,000,000.00 - -
淮北申皖發電有限公司 510,000,000.00 - - 510,000,000.00 - -
上海申能奉賢熱電有限公司 204,000,000.00 - - 204,000,000.00 - -
上?；瘜W工業區申能電力銷售有限公司 10,200,000.00 - - 10,200,000.00 - -
申能吳忠熱電有限責任公司 574,632,730.00 - - 574,632,730.00 - -
上海申能融資租賃有限公司 300,000,000.00 300,000,000.00 - 600,000,000.00 - -
上海申能青浦熱電有限公司 - 34,000,000.00 - 34,000,000.00 - -
淮北申能發電有限公司 - 100,000,000.00 - 100,000,000.00 - -
上海申能能源科技有限公司 20,000,000.00 - - 20,000,000.00 - -
上海申能投資發展有限公司 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 - -
上海申能電力科技有限公司 - 5,200,000.00 - 5,200,000.00 - -
上海天然氣管網有限公司 900,000,000.00 900,000,000.00
上海石油天然氣有限公司 360,000,000.00 360,000,000.00
上海申能新能源投資有限公司 1,149,482,377.09 1,149,482,377.09
合計 7,229,363,767.90 439,200,000.00 - 7,668,563,767.90 - -
(2)對聯營、合營企業投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期增減變動
計 減值
投資 期初 追減 提 期末 準備
單位 余額 加少 權益法下確認 其他綜合收 其他權益變 宣告發放現金減其 余額 期末
投投 的投資損益 益調整 動 股利或利潤值他 余額
資資 準
備
一、合營企業 --- -
上海外高橋第二發電有限責任公司 1,652,145,723.92-- 54,499,124.11 - - --- 1,706,644,848.03 -
上海吳涇發電有限責任公司 76,019,468.78-- -36,273,564.09 - - --- 39,745,904.69 -
華能上海石洞口發電有限責任公司 878,260,709.00-- 64,786,248.11 - - --- 943,046,957.11 -
小計 2,606,425,901.70-- 83,011,808.13 - - 2,689,437,709.83
二、聯營企業
上海外高橋發電有限責任公司 1,420,682,762.47-- 4,590,583.73 - - 44,100,000.00-- 1,381,173,346.20 -
華東天荒坪抽水蓄能有限責任公司 380,960,046.67-- 62,945,334.40 - - 99,750,000.00-- 344,155,381.07 -
華東桐柏抽水蓄能發電有限責任公司 245,967,883.04-- 16,077,686.97 - - 16,500,000.00-- 245,545,570.01 -
上海漕涇熱電有限責任公司 468,019,457.84-- 69,615,334.97 - - 60,000,000.00-- 477,634,792.81 -
華能上海燃機發電有限責任公司 281,112,491.09-- 16,699,336.14 - - --- 297,811,827.23 -
申能集團財務有限公司 563,069,532.95-- 51,162,240.91 10,342,393.99 - 78,750,000.00-- 545,824,167.85 -
安徽蕪湖核電有限公司 40,000,000.00-- - - - --- 40,000,000.00 -
上海申能能源服務有限公司 111,919,186.04-- -9,820,739.25 - - --- 102,098,446.79 -
上海嘉禾航運有限公司 160,345,814.00-- -2,231,993.54 - 1,210,577.38 --- 159,324,397.84 -
上海閔行燃氣發電有限公司 35,000,000.00-- - - - --- 35,000,000.00 -
上海漕涇聯合能源有限公司 29,400,000.00-- - - - --- 29,400,000.00 -
上海上電漕涇發電有限公司 622,060,675.67-- -3,123,034.48 - - --- 618,937,641.19 -
上海華電奉賢熱電有限公司 299,262,508.31-- 11,945,764.64 - - --- 311,208,272.95 -
小計 4,657,800,358.08-- 217,860,514.49 10,342,393.99 1,210,577.38 299,100,000.00-- 4,588,113,843.94 -
合計 7,264,226,259.78-- 300,872,322.62 10,342,393.99 1,210,577.38 299,100,000.00-- 7,277,551,553.77 -
5、營業收入和營業成本：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
主營業務 32,547,169.82 - 32,547,169.82 -
其他業務 - - - -
合計 32,547,169.82 - 32,547,169.82 -
6、投資收益
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
成本法核算的長期股權投資收益 242,000,000.00 422,382,000.00
權益法核算的長期股權投資收益 300,872,322.62 578,261,838.74
處置長期股權投資產生的投資收益 - -
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產在持有期間的投 - -
資收益
處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產取得的投資 - -
收益
持有至到期投資在持有期間的投資收益 - -
可供出售金融資產在持有期間的投資收益 319,275,843.40 168,782,542.65
處置可供出售金融資產取得的投資收益 161,000,000.00 -
喪失控制權后，剩余股權按公允價值重新計量產生的利得 - -
委托貸款投資收益 108,029,980.65 121,813,277.11
合計 1,131,178,146.67 1,291,239,658.50
按權益法核算的長期股權投資收益(前五位)
被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增
減變動的原因
上海漕涇熱電有限責任公司 69,615,334.97 81,327,657.77 無重大變化
華能上海石洞口發電有限責任公司 64,786,248.11 105,414,982.87 主要系燃煤價格上升
華東天荒坪抽水蓄能有限責任公司 62,945,334.40 64,963,354.46 無重大變化
上海外高橋第二發電有限責任公司 54,499,124.11 92,973,338.70 主要系燃煤價格上升
申能集團財務有限公司 51,162,240.91 58,498,296.63 無重大變化
合計 303,008,282.50 403,177,630.43
十八、 補充資料
1、當期非經常性損益明細表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 金額 說明
非流動資產處置損益 -296,984.27 -
越權審批或無正式批準文件的稅收返還、減免 - -
計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標 1,184,427.76 -
準定額或定量享受的政府補助除外）
計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 - -
企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時 - -
應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益
非貨幣性資產交換損益 - -
委托他人投資或管理資產的損益 - -
因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 - -
債務重組損益 - -
企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 - -
交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 - -
同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 - -
與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 - -
除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金 161,000,000.00 -
融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易
性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益
單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 - -
對外委托貸款取得的損益 - -
采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生 - -
的損益
根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對 - -
當期損益的影響
受托經營取得的托管費收入 - -
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 4,576,652.86 -
其他符合非經常性損益定義的損益項目 - -
所得稅影響額 -40,406,002.85 -
少數股東權益影響額 -393,567.78 -
合計 125,664,525.72 -
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披
露解釋性公告第1號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 涉及金額 原因
對外委托貸款取得的損益 2,241,205.69 公司通過金融機構向投資項目提供委托貸款，系按照投資項目融資模式，即除投資資本金以外，其他建設資
金為各股東方按照相應投資比例投入相應的委托貸款，由此形成的委托貸款收益與本公司主業相關且為持續
穩定的。
2、凈資產收益率及每股收益
√適用□不適用
報告期利潤 加權平均凈資產收益 每股收益
率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益
歸屬于公司普通股股東的凈利潤 3.77% 0.213 0.213
扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 3.28% 0.185 0.185
3、公司財務報表主要項目異常情況及變動原因說明
(1)資產負債表日項目
項目 期末余額 年初余額 與年初增 變動原因
減百分比
應收票據 157,003,893.21 119,497,651.38 31.39% 主要系子公司應收票據增加所致
應收賬款 1,363,643,369.01 2,067,019,474.21 -34.03% 主要系子公司應收賬款減少所致
預付款項 507,194,543.76 390,034,580.78 30.04% 主要系子公司預付貨款增加所致
應付票據 263,962,325.00 145,978,018.01 80.82% 主要系子公司應付票據增加所致
預收款項 221,542,756.42 139,889,030.27 58.37% 主要系子公司預收款項增加所致
應交稅費 133,151,663.33 644,805,735.35 -79.35% 主要系公司應交企業所得稅和增值稅減少所致
項目 期末余額 年初余額 與年初增 變動原因
減百分比
應付股利 1,202,355,429.52 2,907,000.00 41260.70% 主要系公司應付股利增加所致
一年內到期的非流動負債 99,400,000.00 287,800,000.00 -65.46% 主要系歸還部分借款所致
其他流動負債 1,206,036,164.39 1,832,419,228.59 -34.18% 主要系公司短期融資券減少所致
(2)利潤表項目
無
第十一節 備查文件目錄
載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的會計報表
備查文件目錄 載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件
報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿
董事長：吳建雄
董事會批準報送日期：2017年8月24日
修訂信息
□適用√不適用
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