600803:新奧股份2017年半年度報告
公司代碼：600803 公司簡稱：新奧股份
新奧生態控股股份有限公司
2017 年半年度報告
重要提示
一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
二、公司全體董事出席董事會會議。
三、本半年度報告未經審計。
四、公司負責人王玉鎖、主管會計工作負責人劉建軍及會計機構負責人（會計主管人員）劉建軍聲明：保證半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
不涉及
六、前瞻性陳述的風險聲明
√適用□不適用
本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。
七、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況
否
報告期內公司不存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況。
八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況
否
報告期內公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。
九、 重大風險提示
1、2017年4月17日，公司召開了第八屆董事會第八次會議，審議通過了《關于公司2017
年度配股公開發行證券方案的議案》、《關于公司2017年度配股公開發行證券預案的議案》等與
本次配股公開發行證券相關的議案。本次配股事項已經公司2017年第三次臨時股東大會審議通過，
尚需中國證監會進一步審核，能否獲得核準存在不確定性，敬請廣大投資者注意投資風險。
2、公司未來發展所面臨的具體風險，詳見本報告“第四節經營情況討論與分析 二、其他
披露事項（四）可能面對的風險”，在該部分公司詳細分析了公司未來發展所面臨的風險，包括
環保風險、安全生產風險、行業風險、Santos資產減值及業績變動風險、會計政策風險、匯率風
險等，敬請投資者注意。
十、 其他
□適用√不適用
目錄
第一節 釋義......4
第二節 公司簡介和主要財務指標......5
第三節 公司業務概要......8
第四節 經營情況的討論與分析......13
第五節 重要事項......28
第六節 普通股股份變動及股東情況......34
第七節 優先股相關情況......36
第八節 董事、監事、高級管理人員情況......36
第九節 公司債券相關情況......38
第十節 財務報告......42
第十一節 備查文件目錄......165
第一節 釋義
在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：
常用詞語釋義
上交所 指 上海證券交易所
本公司、新奧股份 指 新奧生態控股股份有限公司原河北威遠生物化工股份
有限公司
新奧控股 指 新奧控股投資有限公司
新奧集團 指 新奧集團股份有限公司
威遠集團 指 河北威遠集團有限公司
新能（張家港） 指 新能（張家港）能源有限公司
農藥公司 指 河北威遠生化農藥有限公司
動物藥業 指 河北威遠動物藥業有限公司
新能（香港） 指 新能（香港）能源投資有限公司
懋邦投資 指 RobustNationInvestmentsLimited
聯信創投 指 UnitedFaithVenturesLimited
Santos 指 SantosLimited,澳大利亞證券交易所上市公司，股
票代碼：STO.AX
新能（蚌埠） 指 新能（蚌埠）能源有限公司
新奧基金 指 北京新奧建銀能源發展股權投資基金（有限合伙）
濤石基金 指 濤石能源股權投資基金（上海）合伙企業（有限合伙）
合源投資 指 廊坊合源投資中心（有限合伙）
聯想控股 指 聯想控股股份有限公司
泛海投資 指 泛海能源投資股份有限公司
新能礦業 指 新能礦業有限公司
新能能源 指 新能能源有限公司，新能礦業有限公司之控股子公司
新威遠 指 內蒙古新威遠生物化工有限公司
內蒙鑫能 指 內蒙古鑫能礦業有限公司
沁水新奧 指 山西沁水新奧清潔能源有限公司
中海油北海 指 中海油氣電北海燃氣有限公司
新地工程 指 新地能源工程技術有限公司
新能廊坊 指 新能（廊坊）能源化工技術服務有限公司
遷安新奧 指 遷安新奧清潔能源有限公司
新能天津 指 新能（天津）能源有限公司
新奧天津 指 天津自貿區新奧新能貿易有限公司
新能龍山 指 徐州新能龍山清潔能源有限公司
新能鳳凰 指 新能鳳凰（滕州）能源有限公司
新奧供應鏈 指 新奧能源供應鏈有限公司
新奧能源 指 新奧能源控股有限公司
新能資本 指 XinnengCapitalManagement Limited
中喜事務所 指 中喜會計師事務所（特殊普通合伙）
元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元，中國法定流通
貨幣單位
LNG 指 液化天然氣
第二節 公司簡介和主要財務指標
一、 公司信息
公司的中文名稱 新奧生態控股股份有限公司
公司的中文簡稱 新奧股份
公司的外文名稱 ENNEcologicalHoldingsCo.,Ltd
公司的外文名稱縮寫 ENN-EC
公司的法定代表人 王玉鎖
二、 聯系人和聯系方式
董事會秘書 證券事務代表
姓名 史玉江 趙紅
聯系地址 河北省廊坊市開發區華祥路118 河北省廊坊市開發區華祥路118
號B座 號B座
電話 0316-2595599 0316-2597675
傳真 0316-2597561 0316-2597561
電子信箱 shiyujiang@enn.cn zhaohonga@enn.cn
三、 基本情況變更簡介
公司注冊地址 河北省石家莊市和平東路393號
公司注冊地址的郵政編碼 050031
公司辦公地址 河北省石家莊市和平東路383號
河北省廊坊市開發區華祥路118號B座
公司辦公地址的郵政編碼 050031、065001
公司網址 www.enn-ec.com.cn
電子信箱 veyong@veyong.com
四、 信息披露及備置地點變更情況簡介
公司選定的信息披露報紙名稱 《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》
登載半年度報告的中國證監會指定網站的http://www.sse.com.cn
網址
公司半年度報告備置地點 上海證券交易所、公司投資者關系部
五、 公司股票簡況
股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱
A股 上海證券交易所 新奧股份 600803 /
六、 其他有關資料
□適用√不適用
七、 公司主要會計數據和財務指標
(一)主要會計數據
單位：元 幣種：人民幣
本報告期 本報告期比上
主要會計數據 （1－6月） 上年同期 年同期增減
(%)
營業收入 4,614,194,284.14 2,611,083,557.61 76.72
歸屬于上市公司股東的凈利潤 99,130,336.99 174,410,679.36 -43.16
歸屬于上市公司股東的扣除非經常 91,426,215.25 -135,791,380.23 不適用
性損益的凈利潤
經營活動產生的現金流量凈額 395,976,073.58 260,537,570.83 51.98
本報告期末比
本報告期末 上年度末 上年度末增減
(%)
歸屬于上市公司股東的凈資產 4,634,249,398.86 4,544,088,651.32 1.98
總資產 19,320,478,854.73 18,375,699,146.81 5.14
(二) 主要財務指標
主要財務指標 本報告期 上年同期 本報告期比上年
（1－6月） 同期增減(%)
基本每股收益（元／股） 0.10 0.18 -44.44
稀釋每股收益（元／股） 0.10 0.18 -44.44
扣除非經常性損益后的基本每股收益 0.09 -0.14 不適用
（元／股）
加權平均凈資產收益率（%） 2.14 4.04 減少1.90個百分
點
扣除非經常性損益后的加權平均凈資 1.97 -3.27 不適用
產收益率（%）
公司主要會計數據和財務指標的說明
□適用√不適用
八、 境內外會計準則下會計數據差異
□適用√不適用
九、 非經常性損益項目和金額
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
非經常性損益項目 金額 附注（如適用）
非流動資產處置損益 -544,409.69
越權審批，或無正式批準文件，
或偶發性的稅收返還、減免
計入當期損益的政府補助，但 7,315,278.73
與公司正常經營業務密切相
關，符合國家政策規定、按照
一定標準定額或定量持續享受
的政府補助除外
計入當期損益的對非金融企業
收取的資金占用費
企業取得子公司、聯營企業及
合營企業的投資成本小于取得
投資時應享有被投資單位可辨
認凈資產公允價值產生的收益
非貨幣性資產交換損益
委托他人投資或管理資產的損
益
因不可抗力因素，如遭受自然
災害而計提的各項資產減值準
備
債務重組損益
企業重組費用，如安置職工的
支出、整合費用等
交易價格顯失公允的交易產生
的超過公允價值部分的損益
同一控制下企業合并產生的子
公司期初至合并日的當期凈損
益
與公司正常經營業務無關的或
有事項產生的損益
除同公司正常經營業務相關的
有效套期保值業務外，持有交
易性金融資產、交易性金融負
債產生的公允價值變動損益，
以及處置交易性金融資產、交
易性金融負債和可供出售金融
資產取得的投資收益
單獨進行減值測試的應收款項
減值準備轉回
對外委托貸款取得的損益
采用公允價值模式進行后續計
量的投資性房地產公允價值變
動產生的損益
根據稅收、會計等法律、法規
的要求對當期損益進行一次性
調整對當期損益的影響
受托經營取得的托管費收入
除上述各項之外的其他營業外 1,164,319.04
收入和支出
其他符合非經常性損益定義的
損益項目
少數股東權益影響額 -26,044.96
所得稅影響額 -205,021.38
合計 7,704,121.74
十、 其他
□適用√不適用
第三節 公司業務概要
一、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明
（一）公司所從事的主要業務及經營模式
公司業務涵蓋天然氣加工和投資、能源技術工程服務、甲醇、二甲醚能源化工產品生產和銷售，煤炭開采與洗選，生物制農獸藥原料藥及制劑研發、生產與銷售。
1、天然氣加工與投資
天然氣包括常規天然氣和非常規天然氣（包括頁巖氣、煤層氣、可燃冰等），隨著技術的創新和進步已經實現了對煤、生物等原材料進行加工而有了煤制甲烷、生物質氣、氫能等二次能源。
煤制甲烷是以煤為原料，采用氣化、凈化和甲烷化技術制取的合成天然氣。由于中國煤炭的儲量相對較多，煤制甲烷技術的成熟必然為天然氣的生產提供新的來源。
公司當前的天然氣加工和投資業務，包括沁水新奧以煤層氣制LNG，其中一期日處理LNG15
萬方、二期30萬方，合計日產平均45萬方；新能能源正在建設的20萬噸穩定輕烴項目亦增設了
加氫氣化和催化氣化核心自有煤氣化技術產業示范工程，項目建成投產后可同時年聯產2億方天
然氣，實現自有技術產業化投資的同時打通了公司煤清潔化利用、煤制天然氣的循環經濟通道；公司于2014年收購了中海油北海45%股權，中海油北海LNG工廠設立于北海潿洲島，LNG加工的原料氣為中海油海上石油伴生氣，產品主要銷往珠三角地區。在天然氣中上游領域實施產業布局是公司清潔能源發展規劃，該規劃的實施除了國內投資建設LNG工廠、煤制氣技術產業化以外，還包括海外天然氣戰略投資，截至本報告報出日公司持有澳大利亞第二大油氣上市公司Santos10.07%股權,為其第一大股東。Santos目前運營DLNG項目、PNG-LNG項目、GLNG項目等，LNG儲存量豐富，且具有領先的開發生產技術，其在印度尼西亞和越南亦設有石油和天然氣生產設施，并且運營了多個開發項目和開采投資項目，拓展了在亞洲的業務。
公司分別于2017年6月26日、7月15日與Santos及其他協議主體簽署了《股東協議》及
《股東協議之補充協議》，約定Santos向公司提供在LNG生產（包括加工、運輸、港口設施、陸
上存儲）和LNG采購等所有環節的可能商業機會。未來公司將有機會與Santos在全球范圍的能源
業務布局展開合作，有助于完善上市公司天然氣全產業鏈布局。
沁水新奧LNG工廠經營模式為：
（1）采購模式：生產LNG所需的原料氣為煤層氣，沁水新奧與中聯煤層氣有限責任公司簽署
了期限為15年的長期采購合同，煤層氣通過管輸形式直接輸送至沁水新奧工廠。
（2）生產模式：LNG是將原料氣經緩沖罐穩壓、分離、過濾、增壓、凈化等一系列生產工藝
加工后制成。
（3）銷售模式：通過LNG的產量來制定對應的銷售計劃，主要銷售客戶群體為大型LNG貿易
商，產品通過LNG專用運輸槽車運輸。
2、能源工程服務：
公司技術工程業務由新地能源技術工程公司承接，主要從事天然氣、節能環保及新型化工等領域的技術研發、工程設計、設備制造與集成、項目管理與工程建設等的一體化服務業務，是一家能源清潔利用及節能環保領域的高新技術企業。新地工程擁有專業的科研機構、設計院和裝備集成實力，在天然氣凈化、液化，煤基催化/氣化、甲烷化，系統能效及超臨界危廢處理等方面擁有多項自主產權工藝技術和裝備集成技術，并具專業的核心技術產業化實力，為業務快速、可持續發展提供核心競爭力。
新地工程擁有市政公用工程咨詢甲級，市政行業設計甲級，化工石化醫藥行業設計甲級、市政公用工程施工總承包壹級、化工石油工程施工總承包壹級等資質。多年來，積累了豐富的業績與行業經驗，并獲得中國土木工程詹天佑等獎項。憑借優異的技術創新能力與專業實力，新地工程持續為客戶提供優質、高效、安全、環保的整體解決方案及一體化服務。
新地工程目前主要業務的經營模式如下：
（1）營銷模式：充分利用各地項目部、設計部等業務前端地緣優勢，布局全國性營銷網絡，以“技術+核心裝備”為驅動，帶動EPC項目拓展，快速響應市場及滿足客戶需求。
（2）商業模式：以“技術+裝備”為牽引，DEPMC一體化(應用技術開發、設計、采購、裝
備制造、施工一體化)服務為支撐，高效聚攏生態圈資源，通過“工程工廠化”模式，實現項目價值最大化，為客戶提供集咨詢、規劃、技術、裝備、EPC及運營等于一體的整體解決方案服務，并為公司獲取可持續收益。
（3）采購模式：擁有專業采購團隊，搭建物資采購價格及供應商統一管理平臺，聯盟關鍵設備供應商、分包商、物流公司等，建立資源共享、風險共擔機制，通過技術資源支持和集中采購，實現有效控制采購成本，提供優質、及時的物資供應。
3、能源化工：
能源化工是指利用石油、天然氣、煤炭等基礎能源資源，通過化學過程制備二次能源和化工產品的過程，主要包括石油化工、天然氣化工和煤化工。公司所屬能源化工行業即為以煤為原料通過技術和加工手段生產替代石化產品和清潔燃料，產品主要包括煤制甲醇、煤（甲醇）制烯烴、煤制乙二醇、煤制油、煤制天然氣等；公司能源化工產品為煤制甲醇和甲醇制二甲醚。
公司煤制甲醇業務由新能能源開展與實施，甲醇產品作為大宗化工原料，下游客戶主要面向烯烴、甲醛、二甲醚等終端生產企業及部分貿易客戶；甲醇制二甲醚業務由公司旗下的新能（張家港）開展，二甲醚主要用于清潔燃料以及部分氣霧劑、制冷劑。
經營模式：
（1）采購模式：甲醇原材料包括動力煤和原料煤，新能能源主要在內蒙古當地采購；二甲醚原材料甲醇采用多渠道、多供應商的采購模式，根據市場行情變化選擇供應商。
（2）生產模式：甲醇選用國內外先進成熟的煤制甲醇技術進行生產；二甲醚則是通過氣相二步法脫水生產，生產所用的裝置在單耗、節能等方面均處于國內同行業領先地位。
（3）銷售模式：甲醇的主要客戶群體主要定位于烯烴、甲醛、二甲醚等終端生產企業及部分貿易客戶；二甲醚主要以國內銷售為主，核心銷售市場集中在安徽以及江浙滬一帶，福建、江西也是重要銷售市場。
4、煤炭開采與洗選：
公司煤炭開采與洗選業務主要由新能礦業開展與實施，所開采礦區名稱為王家塔煤礦。新能礦業位于鄂爾多斯市境內，地理位置優越，擁有便利的鐵路和公路運輸條件。王家塔礦區地質構造簡單，其主要煤種為不粘煤，極少數為長焰煤，井田的不粘煤是良好的動力煤和化工用煤。公司煤炭主要產品包括混煤和洗精煤，其中混煤因灰分較高通常用作動力煤，洗精煤灰分及其他雜質含量較低，適合作為一些專門用途的優質煤炭，也可以用作部分煤化工產品的原材料。
王家塔礦區與新能能源煤制甲醇廠區相隔不到百公里，在公司循環經濟一體化環節中“煤-能源化工”的地理區位優勢明顯，礦區所產煤炭優先滿足于公司煤制甲醇的動力煤原材料，滿足自用之外的煤炭用于外銷，并已和大型煤炭貿易商和終端用戶建立長期合作關系，確保滿產滿銷。
經營模式：
（1）采購模式：煤炭生產經營過程中所需的主要材料包括油料、電纜、礦工鋼、鋼絲繩和鏈條等低值易耗品、備品備件，采購工作由新能礦業采購部對外采購，主要采用招標比價采購，定點采購和市場采購三種采購方式。
（2）生產模式：煤炭開采業務和洗選業務均采用專業外包模式，原煤生產主要根據井下工作條件及運輸條件做出生產計劃，采用大采高方式進行生產。
（3）銷售模式：煤炭主要采取直銷模式，由新能礦業市場營銷部根據國內和周邊區域煤炭市場價格走勢、環渤海動力煤價格走勢，以周邊相似煤質的煤礦售價作參考，擬定隔日煤炭銷售價格。
5、生物制藥（農藥和獸藥）：
公司生物制藥業務主要是農藥和獸藥的生產，以阿維菌素系列產品為代表的殺蟲劑、以草銨膦為代表的除草劑、以嘧菌酯為代表的殺菌劑等是公司主要的農藥產品。其中阿維菌素等系列產品通過生物發酵等微生物工藝過程而生產出的安全性較高的農藥主營產品，公司作為國內阿維菌素的主要生產商，阿維菌素、甲氨基阿維菌素和伊維菌素產品工業生產技術水平屬世界領先，公司為中國阿維菌素產品協作組組長單位，“威遠生化”農獸藥品牌在行業內有較強影響力。公司的農獸藥業務主要由農藥公司、動物藥業以及新威遠生產經營。
經營模式：
（1）采購模式：農獸藥主要產品的原材料包括玉米粉、黃豆粉、甲醇以及其他化學助劑等，按照質優價格合理優先進行采購。
（2）生產模式：農獸藥采用精細化工生產，產品的質量和生產技術均可達到國內領先水平。
（3）銷售模式：農獸藥業務采取技術營銷模式，銷售過程中加強對終端消費者的技術指導與服務，并依托品牌和渠道優勢，通過經銷商以及零售商進行銷售。
（二）行業情況
1.LNG：
2017年上半年，我國天然氣市場發展勢頭良好，天然氣市場化改革也在不斷提速。受經濟好
轉、國家各項政策支持、點供快速發展等因素影響，上半年天然氣產量、消費量、進口量同比均有大幅攀升。其中，進口氣供應量增速較快，進口氣市場份額提升至43%，LNG市場進入相對穩定期，產量增速放緩較為明顯。
2.能源工程服務：
經濟新常態及供給側改革等政策驅動下，技術及裝備創新、業務模式變革將成為產業發展重要驅動力，積極推動能源結構轉型、節能環保產業發展，能源清潔利用、節能環保工程領域將迎來重大發展機遇。
（1） 天然氣相關工程行業
未來天然氣管網、儲氣調峰設施快速發展，天然氣工程市場仍有較大發展空間；能源工程項目建設潛在需求持續增長，天然氣工程業務發展仍處增長期；在天然氣消費需求及政策推動下，“十三五”期間支線管線及其配套城鎮管網建設仍將大規模發展，2020年城鎮天然氣管網將達75萬公里，帶動支線管線及城鎮管網建設投資達3000億元。依照國家《能源發展戰略行動計劃》，2020年城鎮居民將基本用上天然氣，民用戶接駁、場站及配套市政庭院管網等工程投資呈平穩發展趨勢，環保壓力積極推動老戶煤改氣工程近兩年快速發展。
（2） 節能環保相關工程行業
中國作為全球第一大能源消費國和溫室氣體排放國，國內生態環境日益惡化，國家環保執法和監管對比以前有更強的落實效果，政策驅動節能和環保產業快速發展，并將成為未來發展的重心，產業發展前景廣闊。
在國家大力推進工業節能、補貼政策陸續出臺等政策驅動下，天然氣分布式能源、工業過程余熱、余壓及冷能綜合利用等創新技術加速推廣應用，工業節能市場得到快速發展。
余壓余熱利用：國家鼓勵余壓余熱余氣等發電項目，并給予政策性補貼，目前全國長輸管線
及各省份門站、分輸站4000座，預計壓力能利用市場規模約200億元。
LNG冷能利用：十三五能源規劃大力推進工業節能，LNG冷能利用采用冷能發電、制冰、冷庫
相結合方式經濟效益顯著，LNG接收站具有良好投資價值，舟山項目成功應用將加快LNG接收市
場的推廣應用（目前已建15座，在建及規劃26座），預計市場規模達100億元。
地熱資源利用：我國地熱多為直接利用，裝備及技術相對成熟，但發電技術不足、經驗匱乏；目前全球地熱發電裝機總量12.5GW，我國發電僅32兆瓦，新增裝機容量需求快速增長；2020年，地熱能開發將達5000萬噸標煤，補貼政策也陸續出臺，地熱能發電將迎來快速發展期，相關工程及裝備市場前景廣闊。
危廢處理：國家排放要求更趨嚴格，目前全國危廢產生量超1億噸，實際處置利用率僅30-40%。
未來危廢處理規模將大幅增長，預計“十三五”危廢處理投資規模大于400億元。
工業污水處理：“水十條”狠抓工業污染防治，集中治理工業集聚區水污染2020年縣城、城
市工業污水處理率達到85%、95%，京津冀、長三角、珠三角提前一年完成；十三五工業污水總投
資規模7000億元。
(3)新型化工工程行業
新型煤化工有望緩解我國石油、天然氣、烯烴、芳烴、乙二醇等的缺口壓力，降低對外依存度，改善國家能源安全狀況。同時，新型煤化工項目有著更好的經濟效益，有助于加快煤炭結構調整，轉變經濟發展方式，促進煤炭生產和利用方式變革。近年來，政府出臺多項政策支持煤化工產業，并向新型清潔煤化工方向轉型，新一輪煤制氣產業示范以“完整自主技術和裝備體系”為核心迅速展開，2020年預計煤制氣產量目標達200億方/年，將為相關技術、設備、工程建設等行業帶來巨大市場機遇。
3.能源化工：
2017年上半年中國甲醇市場基本維持先揚后抑走勢。期間受國際原油波動，資金政策，以及
國內外甲醇裝置變化、烯烴企業外采波動、環保檢查等眾多因素的影響，市場波動幅度加大。從供需基本面來看，進口不及預期，國內新增甲醇產能釋放有限，下游需求亦無明顯增量。
2017年上半年，二甲醚整體呈下行趨勢，市場價格屢創新低。低油價時代，氣醚價格倒掛，
加之更為嚴格、頻繁的環保、安監檢查等因素影響，二甲醚需求持續萎縮。
4.煤炭：
2017年上半年，政府逐步放開276個工作日的限產規定，國內產量穩步回升至2015年水平。
上半年，我國煤炭行業以“保供應、穩價格”的調控基調為主，產、運、需資源配置不斷優化。
在供給側改革和國民經濟穩中向好發展等有利因素推動下，煤炭市場需求回暖，煤價總體呈現上漲趨勢。
5.生物制藥（農藥和獸藥）：
農藥：2017年上半年農藥價格指數反彈，行業回暖趨勢明顯：受前期環保督察、企業停限產、市場需求增加等多重因素影響，加之農藥行業相關政策的推進，農藥行業逐步走出低谷。據中國農藥工業協會統計數據，2017年以來，農藥價格指數較去年同期大幅增加，4月份中國農藥價格指數（CAPI）為83.03，環比上漲 3.20%，同比上漲18.33%；5月份農藥價格指數（CAPI）持續上漲，為83.62，環比增加0.71%，同比大漲19.87%，行業利潤增幅進一步擴大，行業回暖明顯。 在環保限產和需求端提升共同刺激下，草銨膦價格在2016年年中開始上漲，至2017年5月草銨膦價格漲至16.7萬元/噸，并將此價格維持至今。隨著轉基因大豆種子的推廣和百草枯退出市場，在環保趨嚴的大趨勢下，小企業產能有望持續退出，利好供給改善，預計草銨膦價格在2017年下半年將繼續向好。
獸藥：隨著國家對動物食品安全的重視程度逐步提高，行業監管的日趨嚴格，未來幾年仍將是我國獸藥行業快速整合和發展的時期，獸藥產量增幅放緩或將成為常態，但剛性需求不會改變，中國始終是全國獸藥企業競爭的最大潛在市場，隨著養殖規模化水平的進一步提升，環保和安全壓力持續加大，行業整合力度加大，產能集中度逐步提升。
二、報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明
□適用√不適用
三、報告期內核心競爭力分析
√適用□不適用
報告期內，公司持續推進管理優化，逐步邁向精益管理的同時，抓住“制造”向“智造”轉變的契機，不斷加強數字化建設，以裝置智能化改造為切入點，逐步推進智慧工廠建設。公司是煤化工行業智能工廠建設的先行者，新能能源部分裝置已完成智能化改造，取得預期效果。隨著數字化建設的不斷深化，管理效率進一步提升，低成本優勢更加凸顯。
公司原有的LNG、能源工程、煤炭、能源化工以及生物制藥產業的核心競爭力未發生重大變
化。
第四節 經營情況的討論與分析
一、經營情況的討論與分析
報告期內，隨著國家供給側結構性改革持續深入進行，宏觀經濟呈現出穩中向好的發展態勢。
公司按照年初確定的工作方針和任務目標，始終堅持低成本核心競爭力，不斷地通過節支降耗、費用控制、技術和管理創新實現直接降本，鞏固核心競爭能力。報告期完成營業收入
4,614,194,284.14元，較上年同期增加76.72%，營業成本3,387,663,156.42元，較上年同期增
加76.84%，實現凈利潤133,478,876.74元，較上年同期減少35.49%，歸屬于上市公司股東的凈
利潤為99,130,336.99元，較上年同期減少43.16%。
1、加大天然氣相關技術研發和業務拓展，強化清潔能源產業布局
2017年上半年，公司加強市場洞察和價格預測，確保沁水新奧LNG銷售價格合理性。報告
期內能源工程不斷提升項目管理與服務能力、水平，主動適應環境，突顯協同能力與實力，提高競爭力，提升市場競爭意識，緊抓反壟斷及“氣代煤”工程大幅增長契機，積極與其他燃氣集團對接，努力開拓市場，確保市場份額。
2、持續降本增效，提升卓越運營水平
能源工程依據市場需求，持續加大裝備技術和產品開發，積極培育核心裝備制造能力；持續加大裝備集成資源投入，通過自主開發、引進、合作聯盟等方式，整合生態圈資源，快速提升裝備集成能力，提高設備使用效率，縮短工期，有效控制成本；利用互聯網技術，重構工程設計服務模式，建立專業的工程設計眾包服務平臺。
新能能源完成精餾APC項目、精餾設備檢測項目、精餾可視化項目的智能化改造，提高了裝
置穩定性，提升了管理效率，凸顯了低成本優勢。
新能礦業通過加強市場洞察和價格預測，執行采、洗、銷彈性計劃管理、完善配套措施，提升產品盈利能力，實現經營效益最大化。
沁水新奧通過對收率的提升和增加進氣量使產量比計劃增加119.43萬方，并通過與供應方溝
通談判，下調原料氣供應價格，降低公司產品成本，增加公司收益。
3、加大新業務拓展和創新力度，推進產業升級
報告期內，技術服務項目青海鹽湖鎂業公司甲醇項目甲醇裝置雙爐開車成功，DMTO裝置試車
成功；福州液空項目完成第一臺氣化爐開車。公司繼續提煉自有能源化工技術標準體系，加速成熟企業卓越運營知識的沉淀，提升技術服務團隊的能力，搭建從技術、工程到運營服務的多元聯盟，構建運營服務業務體系，拓展運營服務市場商機。能源工程業務持續加大壓力能、冷能綜合利用及分布式能源技術開發，積極承接煤催化/加氫氣化、超臨界危廢處理等核心技術，通過示范項目建設，積累、培育煤基清潔能源利用項目管理經驗，為未來煤基清潔利用市場開拓夯實基礎，培育新業務實施能力。
4、持續加強質量、安全管理，保證公司健康運營
報告期內，公司各產業結合客戶需求的角度，不斷加強產品質量和服務管理，為客戶提供高質量產品和服務；從安全預防角度入手，促進全員主動安全管理，確保安全運。
煤炭業務建立安全誠信積分檔案及獎懲細則，與三違、危險源辨識、特殊作業持證及崗位操作規程考核掛鉤，2017年上半年開展以“春季消防隱患、全國安全生產月、井下安全風險辨識”為主題的綜合安全大檢查和多次專項安全檢查，報告期內安全環保事故零發生、三廢排放和職業健康全部達標。
能源化工業務從工藝管理、設備維護排查、生產應急能力以及安全管理等方面提升管理水平，為裝置安穩長滿優運行提供保障和支撐。
能源工程業務借助互聯網+安全管理，結合具體業務實施，開展風險審計和防范督導，不斷創新安全管理，強化過程監督檢查，不斷提升安全、風險管理水平，防范風險。
(一)主營業務分析
1 財務報表相關科目變動分析表
單位:元 幣種:人民幣
科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）
營業收入 4,614,194,284.14 2,611,083,557.61 76.72
營業成本 3,387,663,156.42 1,915,669,353.30 76.84
銷售費用 75,143,723.67 77,291,921.30 -2.78
管理費用 187,731,937.21 170,727,291.20 9.96
財務費用 248,356,701.07 178,956,082.09 38.78
經營活動產生的現金流量凈額 395,976,073.58 260,537,570.83 51.98
投資活動產生的現金流量凈額 -136,021,484.87 -5,198,199,901.08 97.38
籌資活動產生的現金流量凈額 -114,627,262.48 4,908,530,439.58 不適用
研發支出 66,845,220.53 47,289,102.76 41.35
（1）營業收入變動原因說明:營業收入本期較上年同期增加76.72%，主要原因是本報告期煤炭、
甲醇價格較上年同期有一定幅度上漲，能源工程、農藥業務量較上年同期有所增加，同時公司所屬子公司新能天津上年同期尚未發生貿易業務所致。
（2）營業成本變動原因說明:營業成本本期較上年同期增加76.84%，主要原因是本報告期甲醇產
品原料煤成本價格較上年同期有一定幅度上漲，同時部分子公司由于業務量較上年同期增加而導致相應營業成本增加所致。
（3）財務費用變動原因說明:財務費用本期較上年同期增加38.78%，主要原因是本報告期公司債
及并購貸款利息支出較上年同期增加所致。
（4）經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明:經營活動產生的現金流量凈額同比增加51.98%，
主要原因是本報告期煤炭業務較上年同期收入增加，貿易甲醇、貿易煤炭業務收入增加，以及公司所屬子公司新地工程收到工程款增加所致。
（5）投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明:投資活動產生的現金流量凈額同比增加97.38%，
主要原因是上年同期公司所屬子公司新能（香港）以支付現金方式收購United Faith 100%股權
所致。
（6）籌資活動產生的現金流量凈額變動原因說明:籌資活動產生的現金流量凈額同比減少50.23
億元，主要原因是上年同期公司收到公司債募集資金、公司所屬子公司新能香港收到并購貸款及關聯方借款，以及本報告期公司支付公司債及并購貸款利息增加所致。
（7）研發支出變動原因說明:研發支出本期較上年同期增加41.35%，主要原因是本報告期公司所
屬子公司新地工程增加自有技術和專利技術的研發，以及研發項目增加所致。
利潤表項目變動及說明 單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上年同期發生額 變動金額 變動比率（%）
營業收入 4,614,194,284.14 2,611,083,557.61 2,003,110,726.53 76.72
營業成本 3,387,663,156.42 1,915,669,353.30 1,471,993,803.12 76.84
稅金及附加 105,827,811.69 30,893,936.37 74,933,875.32 242.55
財務費用 248,356,701.07 178,956,082.09 69,400,618.98 38.78
其他收益 1,312,500.00 1,312,500.00 不適用
營業外收入 9,119,834.07 326,212,869.90 -317,093,035.83 -97.20
所得稅費用 122,346,807.59 57,358,556.36 64,988,251.23 113.30
凈利潤 133,478,876.74 206,916,954.53 -73,438,077.79 -35.49
（1）營業收入本期較上年同期增加76.72%，主要原因是本報告期煤炭、甲醇價格較上年同
期有一定幅度上漲，能源工程、農藥業務量較上年同期有所增加，同時公司所屬子公司新能天津 上年同期尚未發生貿易業務所致。
（2）營業成本本期較上年同期增加76.84%，主要原因是本報告期甲醇產品原料煤成本價格
較上年同期有一定幅度上漲，同時部分子公司由于業務量較上年同期增加而導致相應營業成本增加所致。
（3）稅金及附加本期較上年同期增加242.55%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新能礦
業營業收入較上年同期增加帶來資源稅相應增加，以及公司根據財政部財會〔2016〕22號關于印
發《增值稅會計處理規定》的通知，將原在管理費用核算的房產稅、土地使用稅、車船使用稅、印花稅調整至稅金及附加核算，上年同期無需追溯調整所致。
（4）財務費用本期較上年同期增加38.78%，主要原因是本報告期公司債及并購貸款利息支
出較上年同期增加所致。
（5）其他收益本期較上年同期增加131.25萬元，主要原因是本報告期公司依據最新的會計
準則，將與企業日?；顒酉嚓P的政府補助調整至其他收益所致（上年同期不進行追溯調整）。
（6）營業外收入本期較上年同期減少97.20%，主要原因是上年同期公司所屬子公司新能香
港合并聯信創投所支付的投資成本小于合并日取得的聯信創投所持Santos可辨認凈資產公允價
值的差額計入營業外收入所致。
（7）所得稅費用本期較上年同期增加113.30%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新能礦
業利潤總額增長幅度較大，新地工程、農藥公司及沁水新奧利潤總額均有小幅增長帶來所得稅增加所致。
（8）凈利潤本期較上年同期減少35.49%，主要原因是①本報告期Santos計提減值導致投資
損失增加，以及上年同期公司所屬子公司新能香港合并聯信創投所支付的投資成本小于合并日取 得的聯信創投所持Santos可辨認凈資產公允價值的差額計入營業外收入所致；②公司所屬子公司新能礦業凈利潤增長幅度較大，新地工程、新能能源、農藥公司及沁水新奧凈利潤均有小幅增長。
現金流量表項目變動及說明 單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上年同期發生額 變動金額 變動比率
（%）
銷售商品、提供勞務收到的現金 4,019,112,086.10 2,380,273,444.97 1,638,838,641.13 68.85
購買商品、接受勞務支付的現金 2,650,662,778.33 1,408,211,394.64 1,242,451,383.69 88.23
支付的各項稅費 554,210,181.15 356,115,376.26 198,094,804.89 55.63
取得投資收益收到的現金 2,725,580.00 56,748.00 2,668,832.00 4,702.95
收到其他與投資活動有關的現金 295,406,530.40 134,837,228.89 160,569,301.51 119.08
投資支付的現金 2,820,000.00 1,202,301.40 1,617,698.60 134.55
取得子公司及其他營業單位支付 4,888,661,823.90 -4,888,661,823.90 -100.00
的現金凈額
支付其他與投資活動有關的現金 38,400,540.98 11,213,451.30 27,187,089.68 242.45
發行債券收到的現金 1,691,500,000.00 -1,691,500,000.00 -100.00
收到其他與籌資活動有關的現金 261,198,148.02 1,001,001,265.04 -739,803,117.02 -73.91
償還債務支付的現金 2,658,709,152.00 1,128,424,341.82 1,530,284,810.18 135.61
分配股利、利潤或償付利息支付的 312,891,253.20 182,065,165.76 130,826,087.44 71.86
現金
（1）銷售商品、提供勞務收到的現金本期較上年同期增加68.85%，主要原因是本報告期公
司所屬子公司新能天津開展甲醇和煤炭貿易業務收到貨款增加，新能礦業因煤炭價格上漲銷售款增加，以及新地工程收到工程款增加所致。
（2）購買商品、接受勞務支付的現金本期較上年同期增加88.23%，主要原因是本報告期公
司所屬子公司新能天津開展甲醇和煤炭貿易業務支付采購款增加，新地工程支付設備款、工程分包款增加，以及新能能源支付煤款增加所致。
（3）支付的各項稅費本期較上年同期增加55.63%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新
能礦業收入較上年同期增加帶來稅金相應增加所致。
（4）取得投資收益收到的現金本期較上年同期增加4702.95%，主要原因是本報告期甲醇套
期保值投資收益增加所致。
（5）收到其他與投資活動有關的現金本期較上年同期增加119.08%，主要原因是本報告期定
期存款到期收回增加所致。
（6）投資支付的現金本期較上年同期增加134.55%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新
能天津新增對聯營公司鄂爾多斯新能物流投資支付現金所致。
（7）取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額本期較上年同期減少48.89億元，主要原因
是上年同期公司所屬子公司新能（香港）收購UnitedFaith股權支付現金所致。
（8）支付其他與投資活動有關的現金本期較上年同期增加242.45%，主要原因是本報告期20
萬噸/年穩定輕烴項目返還的投標保證金增加所致。
（9）發行債券收到的現金本期較上年同期減少16.91億元，主要原因是上年同期公司收到公
司債募集資金所致。
（10）收到其他與籌資活動有關的現金本期較上年同期減少73.91%，主要原因是上年同期公
司所屬子公司新能香港收到關聯方借款所致。
（11）償還債務支付的現金本期較上年同期增加135.61%，主要原因是本報告期公司所屬子
公司新能香港償還貸款所致。
（12）分配股利、利潤或償付利息支付的現金本期較上年同期增加71.86%，主要原因是本報
告期公司支付公司債及并購貸款利息增加所致。
2 其他
(1)公司利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明
□適用√不適用
(2)其他
□適用√不適用
(二)非主營業務導致利潤重大變化的說明
√適用□不適用
依據Santos于2017年8月24日披露的半年度報告，上半年因計提減值損失稅前為9.2億美
元，稅后為6.89億美元，最終導致凈利潤為-5.06億美元，按照公司全資子公司聯信創投持有
Santos公司10.07%的股權比例計算，本期確認“投資收益”的金額為-0.51億美元，按照2017
年上半年美元兌人民幣匯率6.8709，折合人民幣金額為-3.50億元，從而導致公司歸屬于母公司
所有者的凈利潤減至0.99億元。
(三)資產、負債情況分析
√適用□不適用
1. 資產及負債狀況
單位：元
本期期 上期期 本期期
末數占 末數占 末金額
項目名稱 本期期末數 總資產 上期期末數 總資產 較上期 情況
的比例 的比例 期末變 說明
（%） （%） 動比例
（%）
應收票據 130,439,950.80 0.68 96,072,859.60 0.52 35.77
應收賬款 1,248,893,957.47 6.46 953,535,410.81 5.19 30.98
應收利息 165,520.84 0.00 3,123,355.00 0.02 -94.70
存貨 975,382,623.11 5.05 749,669,042.99 4.08 30.11
其他流動資產 125,042,108.56 0.65 83,978,464.03 0.46 48.90
投資性房地產 72,339,704.87 0.39 -100.00
在建工程 1,454,081,632.15 7.53 963,176,521.61 5.24 50.97
工程物資 88,731,295.79 0.46 31,165,601.64 0.17 184.71
其他非流動資產 515,495,190.03 2.67 369,711,251.67 2.01 39.43
預收款項 714,425,559.30 3.70 530,369,203.41 2.89 34.70
應付利息 78,107,041.88 0.40 146,585,561.89 0.80 -46.72
應付股利 125,578,504.30 0.65 27,000,000.00 0.15 365.11
一年內到期的非流 3,189,823,311.29 16.51 1,034,872,925.39 5.63 208.23
動負債
長期借款 571,952,000.00 2.96 1,539,550,000.00 8.38 -62.85
應付債券 1,695,317,129.61 8.77 2,491,498,856.05 13.56 -31.96
預計負債 3,050,016.10 0.02 -100.00
其他綜合收益 138,579,035.80 0.72 36,104,717.50 0.20 283.83
其他說明
（1）應收票據期末較期初增加35.77%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新能礦業收到
的承兌匯票增加所致。
（2）應收賬款期末較期初增加30.98%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新地工程應收
工程款增加、農藥公司業務增長相應增加應收賬款，以及本報告期新增新能天津貿易業務帶來應收賬款增加所致。
（3）應收利息期末較期初減少94.7%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新能能源定期存
款利息收回所致。
（4）存貨期末較期初增加30.11%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新地工程已完工未
結算工程增加所致。
（5）其他流動資產期末較期初增加48.90%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新能（張
家港）開展甲醇貿易采購甲醇留抵增值稅進項稅額增加所致。
（6）投資性房地產期末較期初減少100%，主要原因是公司原用于出租的房屋本報告期不再
進行出租所致。
（7）在建工程期末較期初增加50.97%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新能能源20萬
噸/年穩定輕烴項目投資增加所致。
（8）工程物資期末較期初增加184.71%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新能能源20
萬噸/年穩定輕烴項目投入增加所致。
（9）其他非流動資產期末較期初增加39.43%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新能能
源20萬噸/年穩定輕烴項目預付工程及設備款增加所致。
（10）預收賬款期末較期初增加34.7%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新地工程預收
舟山項目工程款增加所致。
（11）應付利息末較期初減少46.72%，主要原因是本報告期公司支付上年計提的公司債利息
所致。
（12）應付股利期末較期初增加365.11%，主要原因是本報告期公司公布分紅方案，應付股
利增加所致。
（13）一年內到期的非流動負債期末較期初增加208.23%，主要原因是本報告期公司于2014
年、2015年發行的中期票據及所屬子公司新能（香港）工行新加坡分行并購貸款分別將于2017
年11月、2018年5月、2018年3月到期所致。
（14）長期借款期末較期初減少62.85%，主要原因是本報告期公司所屬子公司新能（香港）
工行新加坡分行并購貸款重分類至一年內到期的非流動負債所致。
（15）應付債券期末較期初減少31.96%，主要原因是本報告期公司于2014年和2015年發行
的中期票據重分類到一年以內到期的非流動負債所致。
（16）預計負債期末較期初減少100%，主要原因是本報告期公司所屬子公司農藥公司上年末
計提合同損失的存貨實現銷售所致。
（17）其他綜合收益期末較期初增加283.83%，主要原因是本報告期聯營公司santos受匯率
變動影響導致其他綜合收益增加所致。
2. 截至報告期末主要資產受限情況
√適用□不適用
項目 期末賬面價值 受限原因
貨幣資金 203,265,863.63 銀行承兌匯票保證金、信用證保證金、保函
保證金、期貨保證金等
應收票據 6,810,000.00 辦理銀行承兌匯票質押
固定資產 1,996,510,920.50 銀行借款及融資租賃抵押
無形資產 679,871,357.90 銀行借款及融資租賃抵押
長期股權投資 見長期股權投資受限原因說明
合計 2,886,458,142.03 /
長期股權投資受限原因說明：
1、2016年5月，公司向中國銀行河北省分行申請授信額度切分函和向郵儲銀行河北省分行
申請融資性保函，用于新能（香港）分別向中國銀行（香港）有限公司和招商銀行香港分行申請并購貸款，新能（香港）以其持有的聯信創投74.07%股權質押給中國銀行河北省分行，25.93%股權質押給郵儲銀行河北省分行，中國銀行河北省分行和郵儲銀行河北省分行委托中國銀行（香港）有限公司為代理行，進行股權質押，即新能（香港）持有聯信創投100%股權質押給中國銀行（香港）有限公司，截止報告期末，該筆股權質押尚未辦理解除手續。
2017年4月，新能（香港）向中國銀行（香港）有限公司申請135,488.00萬元（20,000萬
美元）用于置換前期并購貸款，新能香港以其持有聯信創投的74.07%股權提供質押；2017年5
月，新能（香港）向以渣打銀行為牽頭行的銀團申請54,195.20萬元（8,000萬美元）用于償還
招商銀行香港分行7000萬美元并購貸款，新能香港以其持有的聯信創投的25.93%股權提供質押，
截止報告期末，上述兩筆股權質押尚未簽署協議和辦理相關手續。在合并層新能（香港）的長期股權投資抵消為零。
2、長期應付款和一年內到期的非流動負債中的新能礦業有限公司從民生金融租賃股份有限公司取得的26,538.15萬元（本金3億元）融資租賃款，新能礦業以其持有的沁水新奧的100%股權提供質押，在合并層新能礦業的長期股權投資抵消為零。
3. 其他說明
□適用√不適用
(四)投資狀況分析
1、對外股權投資總體分析
√適用□不適用
報告期末公司對外股權投資額為531,900.64萬元，較年初降低6.19%，主要原因是公司聯營
公司Santos計提資產減值損失以及匯率變化影響所致。
(1)重大的股權投資
√適用□不適用
參股及聯營企業
被投資單位 主營業務 占被投資單位權
益比例%
北京中農大生物技術股份有限公司 農藥、獸藥生產銷售 42.50
新能鳳凰（滕州）能源有限公司 甲醇生產銷售 40.00
東莞新德燃氣工程項目管理有限公司 燃氣工程項目的管理服務及技術咨詢、 50.00
管道燃氣業務的咨詢
SantosLimited 石油天然氣的生產銷售 10.07
中海油氣電北海燃氣有限公司 LNG生產與銷售 45.00
鄂爾多斯市新能物流有限公司 煤炭及其他普通貨物道路運輸；第二類 47.00
增值電信業務中的信息服務業務等
鄂爾多斯市新能物流有限公司成立于2017年1月19日，注冊資本為人民幣陸佰萬元整，主
要經營范圍為煤炭及其他普通貨物道路運輸；第二類增值電信業務中的信息服務業務等，股東為 新能（天津）能源有限公司和31個自然人股東，其中新能（天津）能源有限公司占比為47%。 (2)重大的非股權投資
√適用□不適用
重要工程投資情況 單位：萬元幣種：人民幣
項目名稱 項目金額 項目進 本年度投入 累計實際投 項目收益情況 資金來源
度 金額 資金額
年產 20 萬噸穩定 376,305.87 39.06% 62,596.26 146,992.99 在建 自有資金及銀行借款
輕烴項目
生產期開拓工程 7,300.58 49.75% 3,632.00 3,632.00 在建 自有資金及銀行借款
1000噸草胺膦項目 25,532.21 100.00% 1,651.49 12,948.75 已計入農藥公司整 自有資金及銀行借款
體收益
焦爐煤氣制 LNG 34,935.38 10.80% 8.55 1,426.03 在建 股東投入
項目
合計 444,074.04 67,888.30 164,999.78
年產20萬噸穩定輕烴項目金額變更說明：
年產20萬噸穩定輕烴項目金額變更說明：2017年4月18日公司披露了《關于新能能源有限
公司擬與河北豐匯投資集團有限公司終止20萬噸穩定輕烴項目合作合同及其他事項變更的公告》，
公告中稱“項目投資總額仍為426,306萬元，未發生變化；其中，新能能源投資額由原來的316,306
萬元變更為376,305.87萬元”。
(3)以公允價值計量的金融資產
√適用□不適用
期初持 期末持 報告期 報告期
所持對象名稱 最初投資金 股比例 股比例 期末賬面價 損益 所有者 會計核 股份來源
額（元） （%） （%） 值（元） （元） 權益變 算科目
動（元）
贊皇縣南邢郭農 可供出
村信用合作社 100,000.00 100,000.00 8,000 售金融 初始投資
資產
合計 100,000.00 100,000.00 8,000
(五)重大資產和股權出售
□適用√不適用
(六)主要控股參股公司分析
√適用□不適用
（1）新能礦業有限公司
系本公司全資子公司，成立于2008年5月，主要從事煤炭的生產和銷售，注冊資本79000
萬人民幣。截至報告期末，公司總資產1,221,021.28萬元，凈資產469,637.97萬元；報告
期內實現營業收入277,301.19萬元、營業利潤75,458.05 萬元，凈利潤64,221.25萬元。
（2）新能能源有限公司
系本公司全資子公司新能礦業之控股子公司，成立于2006年7月，主要從事“通過煤潔凈
化利用技術，從事甲醇、二甲醚、硫磺、氬氣的生產及銷售；上述產品的深加工；氧氣、氫氣、氮氣、二氧化碳、甲烷、水蒸汽、爐渣、爐灰的生產和銷售；電力生產”，注冊資本12000 萬美元，新能礦業持有其75%的股份。截至報告期末，公司總資產544,204.82萬元，凈資產251,933.65萬元；報告期內實現營業收入78,325.02萬元、營業利潤16,353.13萬元，凈利潤14,247.47萬元。
（3）新地能源工程技術有限公司
系本公司全資子公司新能礦業之全資子公司，成立于1999年4月7 日，主要從事能源工程
的技術的研究、開發與轉化；對外承包工程；工程咨詢；市政公用行業設計；市政公用工程總承包；化工石油工程總承包等。注冊資本為12,500萬人民幣，新能礦業持有其100%的股份。截至報告期末，公司總資產308,965.45萬元，凈資產130,063.89萬元；報告期內實現營業收入
108,862.38萬元、營業利潤15,923.68萬元，凈利潤13,569.48萬元。
（4）新能（香港）能源投資有限公司
系本公司全資子公司，成立于2013年11月4日，實收資本為245,813,618.05美元，主要持
有聯信創投股權。截至報告期末，公司總資產476,821.21萬元，凈資產114,535.89萬元,；報告
期內實現營業收入0元，營業利潤-41,228.76萬元，凈利潤-41,228.76萬元。
（5）山西沁水新奧清潔能源有限公司
系本公司全資子公司新能礦業之全資子公司（原名“山西沁水新奧燃氣有限公司”），成立于2008年1 月，主要從事液化天然氣生產；注冊資本9000萬元人民幣，新能礦業持有其100%的股份。截至報告期末，公司總資產20,250.18萬元，凈資產14,883.35萬元；報告期內實現營業收入13,286.36萬元、營業利潤1094.88萬元，凈利潤900.10萬元。
（6）新能（張家港）能源有限公司
系本公司控股子公司，成立于2007年3月，主要從事二甲醚的生產和銷售、甲醇的批發業
務，注冊資本2668萬美元，本公司持有其75%的股份。截至報告期末，公司總資產42,285.53
萬元，凈資產36,445.39萬元；報告期內實現營業收入12,511.51萬元，營業利潤-725.95萬元，
凈利潤-767.73萬元。
（7）新能（蚌埠）能源有限公司
系本公司全資子公司，成立于2007年11月，主要從事二甲醚的生產和銷售、甲醇的批發業
務，注冊資本7000萬人民幣。截至報告期末，公司總資產7508.22萬元，凈資產7453.50萬元；
報告期內實現營業收入5.15萬元、營業利潤-262.45萬元，凈利潤-262.45萬元。
（8）河北威遠生化農藥有限公司
系本公司全資子公司，成立于2013年7 月，主要從事：農藥生產及銷售；注冊資本25723.00
萬元人民幣，本公司持有其100%的股份。截至報告期末，公司總資產94,014.36萬元，凈資產
34,459.06萬元；報告期內實現營業收入79,486.96萬元、營業利潤4799.08萬元，凈利潤4114.91
萬元。
（9）河北威遠動物藥業有限公司
系本公司全資子公司，成立于2002年5月，主要從事：獸藥（不含生物制品）生產（只限
分支機構生產），獸藥的批發、零售，各種預混合飼料、飼料填加劑的經營等；注冊資本5000萬
元人民幣，本公司持有其100%的股份。截至報告期末，公司總資產22,795.97萬元，凈資產7937.09
萬元；報告期內實現營業收入10,708.24萬元、營業利潤649.79萬元，凈利潤551.94萬元。
（10）內蒙古新威遠生物化工有限公司
系本公司控股子公司，成立于2004年9月，主要從事阿維菌素等發酵品種的生產和銷售，
注冊資本4000萬人民幣，本公司持有其75%的股份。截至報告期末，公司總資產17,080.68萬元，
凈資產4067.88萬元；報告期內實現營業收入10,194.44萬元，營業利潤473.11萬元，凈利潤
416.75萬元。
（11）新能（天津）能源有限公司
系公司全資子公司，成立于2016年3月24日，主要從事能源開發、利用，煤炭、焦炭、化
工產品（危險化學品除外）、礦產品、機械設備銷售，技術推廣服務，貨物及技術進出口。注冊資本為8000人民幣，截至報告期末，公司總資產27,353.86萬元，凈資產3162.10萬元；報告期內實現營業收入84,379.68萬元，營業利潤201.57萬元，凈利潤176.92萬元。
（12）新能鳳凰（滕州）能源有限公司
系本公司全資子公司新能礦業之參股子公司，成立于2004年4月20日，主要從事甲醇、
液氧、液氮、液氬的生產。注冊資本為120,000萬人民幣，新能礦業持有其40%的股份。截至報
告期末，公司總資產367,253.12萬元，凈資產135,446.55萬元；報告期內實現營業收入60,768.64
萬元、營業利潤-1271.04萬元，凈利潤-1202.26萬元。
（13）Santos
系本公司全資子公司新能（香港）之參股子公司（澳大利亞證券交易所上市公司，股票代碼：STO.AX），成立于1954年3月18日，目前運營DLNG項目、PNG-LNG 項目、GLNG項目等。截至報告期末，公司總資產9,939,399.68萬元，凈資產4,685,852.48萬元；報告期內實現營業收
入1,027,886.64萬元、營業利潤-560,665.44萬元，凈利潤-347,667.54萬元。
利潤貢獻10%以上的子公司及聯營企業情況
單位:萬元幣種:人民幣
項目 新能礦業 新能能源 新地工程 農藥公司
營業收入 82,836.64 78,047.19 108,862.38 79,486.96
營業成本 23,153.12 56,572.08 84,855.46 67,170.22
營業利潤 44,052.28 16,343.02 15,923.68 4,799.08
凈利潤 37,470.13 14,804.10 13,569.48 4,114.91
總資產 620,162.04 544,872.63 308,965.45 94,014.36
凈資產 240,169.63 252,632.67 130,063.89 34,459.06
(七)公司控制的結構化主體情況
□適用√不適用
二、其他披露事項
(一)預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動
的警示及說明
□適用√不適用
(二)可能面對的風險
√適用□不適用
1、環保風險
國內環保治理要求不斷提高，國家相關部門對于生產型企業的環保要求不斷提升，對環保違法違規企業的懲治力度加大，因此公司未來環保治理成本可能會增加。
對策：LNG產品屬于國家鼓勵使用的清潔能源產品，無重大環保風險，同時公司能源技術工
程為服務性業務也不涉及環保風險；對于煤炭、能源化工、農獸藥生產型企業，公司將繼續通過加強對生產過程的控制和污水處理裝置的管理，實施技改等方式改進生產工藝，減少排污量，新能能源將繼續通過環保設施建設，對生產過程中的濃鹽水進行處理回用，減少水資源消耗；新能礦業繼續嚴格執行花園式煤礦的環保標準，嚴格按照規定處理煤矸石的排放；農、獸藥生產基地按照新的標準規范建設了環保設施，在新劑型研發方面開發環境友好型產品；公司將采取積極措施通過多項措施提升環保治理能力，適應新的環保治理要求，不斷推進公司向創建美麗生態的清潔能源產品的供應商和清潔能源技術服務商的戰略升級。
2、安全生產風險
煤炭、LNG及煤化工行業均屬于需要嚴格進行安全生產管理的特殊行業，可能會面臨各項突
發性安全事故，這些風險可能導致公司發生財產損失、環境破壞等潛在法律責任，甚至可能造成人身事故。
對策：公司將在生產過程中認真貫徹執行《安全生產法》等法律法規，不斷完善各項安全管理制度，嚴格執行礦長帶班、干部值班制度，有效落實各級安全責任，加強各級各類員工安全培訓，做到安全管理常態化、科學化，定期排查安全隱患，最大程度降低安全生產隱患給公司帶來的不利影響。
3、行業風險
LNG行業：目前全球天然氣整體供應充裕，導致價格較為低廉，競爭激烈。近兩年，受益于
LNG進口接收站投產及國際LNG價格走低，國內進口LNG槽批量大幅上升。山西、內蒙等地受地
理位置的限制，輸送到京津冀魯等地的價格劣勢明顯，在海氣不斷向華北市場滲透的情況下，液廠競爭力不足，被動定價導致利潤空間受到擠壓。
對策：公司所屬企業屬于非常規氣制LNG領域，與常規氣制LNG相比具備一定程度的成本優
勢，且公司實際控制人旗下的新奧能源擁有較大區域內的天然氣分銷渠道，未來公司LNG產品在
同等價格下相比其他企業具有較高的銷售保障。
煤炭和能源行業：公司下屬的新能礦業主要產品為煤炭，煤炭的價格走勢將直接影響公司收入和利潤的實現。隨著煤炭行業供給側結構性改革的深入推進，煤炭市場產能過剩的局面將明顯改善，煤炭價格將維持在合理區間，煤炭企業主營業務收入將得到保障，企業盈利能力有望持續加強。但由于全球經濟發展形勢仍不明朗，國內經濟下行壓力依然存在，煤炭市場發展形勢仍不容樂觀，短期內供過于求壓力依然較大；另外，國家亦在研究推進煤炭企業“行業內”和“跨行業”兼并重組措施，支持煤炭上下游產業，通過兼并重組，提升企業規模、延伸產業鏈、實現融合發展，提高企業綜合競爭力。預計2017年在國家產業政策支持下，行業內的兼并重組將提速。 2017年能源化工產業將繼續受產業政策、金融影響，產業盈利性的平穩性受到極大挑戰。供給側持續改革持續導致煤碳價格上漲，如甲醇價格未能與之同步上漲，部分利潤被煤碳價格上漲所消化；傳統期貨套保升貼水機制面臨市場的考驗，生產型企業被動接受市場波動，盈利不確定性增加。
對策：煤炭價格的上漲提升了煤炭業務的盈利能力，去產能政策的進一步執行，穩定了煤炭價格預期，但公司仍將密切關注煤炭市場的供求狀況，強化煤炭市場價格洞悉和分析，及時調整價格策略；同時，公司將積極開展與終端大客戶的合作，培育穩定的終端客戶群；采取提高鐵路運輸所占比例、開展技術攻關提高回采率保證礦井穩產、高產等一系列措施降低生產運輸成本，同時利用鐵路運輸，擴大銷售區域，確保滿產滿銷同時效益最大化。
面臨高成本壓力,靠近原料市場競爭力優勢明顯，公司甲醇業務隨著近年來煤化工業務圍繞資源端的不斷布局，已經在內蒙區域形成了以煤制烯烴為消費主體的新興甲醇消費圈，未來西北甲醇外運的份額將逐步減少，西北甲醇與傳統高端市場的價差將逐年縮小。公司將按照以客戶需求為導向的原則，深耕周邊區域市場，全面提升營銷能力，拓展終端客戶的區域；采取靈活的銷售政策，積極應對市場變化；同時持續推進精益化管理，基于公司長期積累的大型化工項目運營經驗，持之以恒的推進全員設備管理，發揮大型化工項目長周期滿負荷穩定運行能力，持續降低生產成本，輔之以套期保值等期貨工具，保證企業獲取合理利潤。
同時公司擁有“煤-能源化工”一體化的整體產業優勢，煤炭和煤化工產業的整合和融合已經成為公司的競爭優勢，甲醇行業壟斷加劇，規模、資源和產業鏈完備企業優勢逐漸凸顯，產業協同發展增強公司盈利能力同時順應了國家政策規劃要求。
農獸藥行業：在國家政策引導下，整個農藥行業處于行業整合階段，公司作為原藥和制劑并
重的企業，既有整合其他企業的機遇也面臨來自于競爭對手的同質化、低價競爭和整合的風險。
另外眾多企業試水農獸藥電商，“互聯網＋”沖擊傳統營銷模式，行業競爭加劇。
對策：公司選擇了盈利能力高的新產品進行工業化生產，正在逐步實現調整產品結構、降低生產成本的目的，公司盈利能力將逐步提升。
4、境外參股公司經營風險
截至本報告報出日，公司持有Santos10.07%的股權，是其第一大股東，公司將所持Santos
股權計入長期股權投資并按權益法核算。未來Santos經營業績的變化將對上市公司的經營業績造
成較大的正面或負面影響，提請投資者注意相關風險。
5、境外參股公司資產減值的風險
Santos在每個報告日（年報和半年報）評估石油和天然氣資產的賬面金額，確定是否存在可
能發生減值的跡象。如果存在減值跡象，則正式評估資產可回收金額，測算未來現金流依據若干要素、變量與假設評估，其中最重要的是儲備、未來生產情況、第三方油品采購、商品價格、成本與匯率的估計值。
2017年半年報中，Santos所采用的未來原油價格假設（美元/桶）如下：
2017 2018 2019 2020 2021 20221
50.00 55.00 60.00 65.00 70.00 78.51
1
自2022年起，基于70美元/桶長期油價（2017年實際價格），此后每年上漲2.3％。
如未來長期油價預期下降，偏離上述假設，Santos的油氣資產的可收回金額可能發生實質性
變動，則可能導致計提減值損失。
6、國內國外會計政策差異風險
由于Santos依據《澳大利亞會計準則》以及《國際財務報告準則》編制其年度財務報告，上
述準則與中華人民共和國財政部頒布的《企業會計準則―基本準則》之間在資產減值的轉回條款上存在差異。在Santos目前的會計政策下，如果之前計提減值損失資產的估計可收回金額增加，則資產減值損失是能夠在該資產賬面價值不超出已被確認的賬面價值的范圍內予以轉回，而按照公司遵從的中國會計準則，資產減值損失一經確認，在以后會計期間不得轉回。提請投資者注意上述準則差異及其相關風險。
7、匯率風險
公司主要以人民幣為記賬本位幣，而公司的國際業務、海外并購貸款主要以美元計價和結算，因此美元對人民幣的匯率波動可能使公司面臨匯率損失風險。針對存在的匯率風險，公司擬通過加強匯率趨勢研究、控制資金收付節奏、匹配資金收付幣種，采取有利的幣種和結算方式并根據匯率變動走勢，適時利用金融工具進行套期保值、約定保護性合同條款等措施降低匯率波動對公司業績的不利影響。
(三)其他披露事項
√適用□不適用
2017年4月17日，公司召開了第八屆董事會第八次會議，審議通過了《關于公司2017年度
配股公開發行證券方案的議案》、《關于公司2017年度配股公開發行證券預案的議案》等與本次
配股公開發行證券相關的議案。本次配股事項已經公司2017年第三次臨時股東大會審議通過。
2017年5月25日，中國證券監督管理委員會下發《中國證監會行政許可申請受理通知書》
（170938號），認為公司申請材料齊全，符合法定形式，決定對該行政許可申請予以受理。
2017年6月21日，公司收到中國證券監督管理委員會出具的《中國證監會行政許可項目審
查一次反饋意見通知書》（170938號），中國證監會依法對公司提交的《新奧生態控股股份有限
公司上市公司公開配股》行政許可申請材料進行了審查，需要公司就有關問題作出書面說明和解釋，并在30天內向中國證監會行政許可受理部門提交書面回復意見；7月19日公司在上海證券交易所網站披露的《新奧生態控股股份有限公司配股公開發行證券申請文件財務資料反饋意見的回復》等相關公告。
2017年8月2日，公司召開了第八屆董事會第十三次會議，審議通過了《調整公司2017年
度配股公開發行證券方案的議案》等相關議案。
公司本次公開配股事項尚需中國證監會進一步審核，能否獲得核準存在不確定性，敬請廣大投資者注意投資風險。公司將根據相關法規要求就中國證監會對該事項的審核進度情況及時履行信息披露義務。
第五節 重要事項
一、股東大會情況簡介
會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的 決議刊登的披露日期
查詢索引
2017年第一次臨時股東大會 2017年2月8日 http://www.sse.com.cn 2017年2月9日
2017年第二次臨時股東大會 2017年4月13日 http://www.sse.com.cn 2017年4月14日
2017年第三次臨時股東大會 2017年5月3日 http://www.sse.com.cn 2017年5月4日
2016年年度股東大會 2017年6月15日 http://www.sse.com.cn 2017年6月16日
股東大會情況說明
□適用√不適用
二、利潤分配或資本公積金轉增預案
(一)半年度擬定的利潤分配預案、公積金轉增股本預案
是否分配或轉增 否
三、承諾事項履行情況
(一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告
期內的承諾事項
√適用□不適用
如未能及 如未能
承諾 承諾 承諾時間 是否有履 是否及時 時履行應 及時履
承諾背景 類型 承諾方 內容 及期限 行期限 嚴格履行 說明未完 行應說
成履行的 明下一
具體原因 步計劃
解決同業 實際控制 避免同業競 長期 否 是
競爭 人及新奧 爭及保持上
控股 市公司獨立
性的其他承
諾
其他 實際控制 保持上市公 長期 否 是
人及新奧 司獨立性
與重大資產 控股
重組相關的 其他 實際控制 避免同業競 長期 否 是
承諾 人及新奧 爭的承諾
控股
解決土地 新奧控股 確認新能礦 至新能礦是 是
等產權瑕 業房屋權屬 業該等房
疵 現狀不會影 屋產權證
響新能礦業 辦理完畢
正常經營， 之日
對因此無法
辦理而造成
的損失承擔
法律責任
其他 新奧集團 承諾不再新 長期 否 是
增要求上市
公司及其下
屬企業為新
奧集團及下
屬企業提供
其他對公司 擔保。
中小股東所 其他 新地工程 收購完成后 長期 否 是
作承諾 對外提供擔
保時將嚴格
按照新奧股
份對外擔保
的相關規
定、內部決
策及流程進
行審批。
四、聘任、解聘會計師事務所情況
聘任、解聘會計師事務所的情況說明
□適用√不適用
審計期間改聘會計師事務所的情況說明
□適用√不適用
公司對會計師事務所“非標準審計報告”的說明
□適用√不適用
公司對上年年度報告中的財務報告被注冊會計師出具“非標準審計報告”的說明
□適用√不適用
五、破產重整相關事項
□適用√不適用
六、重大訴訟、仲裁事項
□本報告期公司有重大訴訟、仲裁事項√本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項
七、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況□適用√不適用
八、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明
□適用√不適用
九、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響
(一) 相關股權激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的
□適用√不適用
(二) 臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況
股權激勵情況
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
員工持股計劃情況
□適用√不適用
其他激勵措施
□適用√不適用
十、重大關聯交易
(一)與日常經營相關的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
√適用□不適用
事項概述 查詢索引
2017年3月28日，公司召開第八屆董事會第七 詳見公司于2017年3月29日在《中國證券報》、
次會議，審議通過了《關于2017年度日常關聯 《上海證券報》及上海證券交易所刊登、發布的
交易預計情況的議案》，以上事項已經公司2016 《關于公司2017年度日常關聯交易預計情況的
年度股東大會審議批準。 公告》。2016年6月16日在《中國證券報》、
《上海證券報》以及上海證券交易所網站刊登的
《2016年度股東大會決議公告》。
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(二)資產收購或股權收購、出售發生的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況
□適用√不適用
(三)共同對外投資的重大關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(四)關聯債權債務往來
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(五)其他重大關聯交易
√適用□不適用
（1）2017年3月27日，公司召開第八屆董事會第七次會議，審議通過了《關于新能礦業有
限公司為新能能源有限公司提供關聯擔保的議案》，以上事項已經公司2017年第二次臨時股東大
會審議批準。詳見公司于2017年3月29日在《中國證券報》、《上海證券報》及上海證券交易
所刊登、發布的《關于新能礦業有限公司為新能能源有限公司提供關聯擔保的公告》。2017年4
月14日在《中國證券報》、《上海證券報》以及上海證券交易所網站刊登的《2017年第二次臨
時股東大會決議公告》。
（2）2017年4月17日，公司召開第八屆董事會第八次會議，審議通過了《關于關聯方與新
能能源有限公司簽署20萬噸/年穩定輕烴項目水系統委托試車及試運行服務合同之關聯交易的議
案》，以上事項已經公司2017年第三次臨時股東大會審議批準。詳見公司于2016年4月18日在
《中國證券報》、《上海證券報》及上海證券交易所刊登、發布的《關于關聯方與新能能源有限公司簽署20萬噸/年穩定輕烴項目水系統委托試車及試運行服務合同之關聯交易公告》。2016年5月4日在《中國證券報》、《上海證券報》以及上海證券交易所網站刊登的《2017年第三次臨時股東大會決議公告》。
(六)其他
□適用√不適用
十一、 重大合同及其履行情況
1 托管、承包、租賃事項
□適用√不適用
(1)托管情況
□適用√不適用
(2)承包情況
□適用√不適用
(3)租賃情況
□適用√不適用
2 擔保情況
√適用□不適用
單位: 萬元 幣種: 人民幣
公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保 擔保
方與 發生 擔保是 是否存是否為關
擔保 上市 被擔 擔保 日期 擔保 擔保 擔保 否已經擔保是擔保逾在反擔關聯方聯
方 公司 保方 金額 (協議起始日到期日 類型 履行完否逾期期金額保 擔保關
的關 簽署 畢 系
系 日)
報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司
的擔保）
報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子
公司的擔保）
公司對子公司的擔保情況
報告期內對子公司擔保發生額合計 245,077.52
報告期末對子公司擔保余額合計（B） 507,313.74
公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）
擔?？傤~（A+B） 507,313.74
擔?？傤~占公司凈資產的比例(%) 109.47
其中：
為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的
金額（C）
直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保
對象提供的債務擔保金額（D）
擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E） 389,252.45
上述三項擔保金額合計（C+D+E） 389,252.45
未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明
擔保情況說明 報告期內對子公司擔保發生額及擔保余額不包含子公司
間擔保金額6億元整。
具體為：1、新能礦業有限公司為新能能源有限公司在中
國銀行股份有限公司達拉特旗支行申請的流動資金貸款2
億元；
2、新能礦業有限公司為新能能源有限公司在星展銀行（中
國）有限公司上海分公司申請的流動資金貸款1億元；
上述兩筆擔保已于2017年3月27日公司第八屆董事會第七
次會議及2017年4月13日公司第二次臨時股東大會通過。
3、新能礦業有限公司在民生金融租賃股份有限公司以售
后回租方式取得融資3億元。以新能礦業持有的山西沁水
新奧清潔能源有限公司100%股權提供股權質押擔保。該
筆融資已經公司第八屆董事會第三次會議通過。
3 其他重大合同
□適用√不適用
十二、 上市公司扶貧工作情況
□適用√不適用
十三、 可轉換公司債券情況
□適用√不適用
十四、 屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其子公司的環保情況說明
□適用√不適用
本報告期內，公司及各控股子公司均未被列入污染嚴重企業名單。
公司始終堅持“安全、環保、科學發展”的理念，將環境保護工作視為持之以恒履行的社會責任與義務，致力于實現企業經濟效益、環境效益、社會效益有機統一的目標。報告期內,公司通過認真貫徹執行國家各項環保法律法規，嚴格落實環境影響評價、環保"三同時"制度，強化環保投入、落實環保管理責任、嚴格環保設施與各種排放的管理、積極主動與當地周邊居民與社區開展環?；顒?。公司充分利用現有場地、廠房，進行全面技術改造，采用清潔工藝，生產高效、環境友好的高附加值產品；降低單耗，提高資源綜合利用率，從源頭和工藝技術上削減污染物的產生，全面并持續地開展清潔生產。報告期內，公司及下屬各單位均未發生重大環境污染事故、未受到任何形式的環保違規行政處罰事件。
十五、 其他重大事項的說明
(一)與上一會計期間相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況、原因及其影響
√適用□不適用
2017年5月10日，財政部修訂《企業會計準則第16號―政府補助》,要求自2017年6月12
日起，與企業日常活動相關的政府補助應當按照經濟業務實質，計入其他收益或沖減相關成本費用；與企業日?；顒訜o關的政府補助，應當計入營業外收支。企業應當在“利潤表”中的“營業利潤”項目之上單獨列報“其他收益”項目，反映應計入其他收益的政府補助。企業對 2017年1月1日存在的政府補助采用未來適用法處理，對2017年1月1日至新準則施行日之間新增的政府補助根據新政府補助準則進行調整，同比會計期間的財務報表不進行追溯調整。
公司根據財政部《關于印發修訂＜企業會計準則第16號――政府補助＞的通知》（財會
[2017]15號）的規定和要求，將修改財務報表列報，在“利潤表”中的“營業利潤”項目之上單
獨列報“其他收益”項目，反映應計入其他收益的政府補助；將自2017年1月1日起與企業日常
活動有關的政府補助從“營業外收入”項目重分類至“其他收益”項目。對公司凈資產和凈利潤不產生影響，也不涉及以前年度的追溯調整。
(二)報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況、更正金額、原因及其影響
□適用√不適用
(三)其他
□適用√不適用
第六節 普通股股份變動及股東情況
一、股本變動情況
(一) 股份變動情況表
1、股份變動情況表
報告期內，公司股份總數及股本結構未發生變化。
2、股份變動情況說明
□適用√不適用
3、報告期后到半年報披露日期間發生股份變動對每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如
有）
□適用√不適用
4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容
□適用√不適用
(二) 限售股份變動情況
□適用√不適用
二、股東情況
(一) 股東總數:
截止報告期末普通股股東總數(戶) 37,619
(二) 截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位:股
前十名股東持股情況
持有有 質押或凍結情況
股東名稱 報告期內增 期末持股數 比例 限售條 股份 數量 股東性質
（全稱） 減 量 (%) 件股份 狀態
數量
新奧控股投資有限公司 0 305,261,472 30.97 0 質押 184,000,000 境內非國有法
人
北京新奧建銀能源發展股權 -3,000,000 95,360,656 9.67 0無 0 其他
投資基金（有限合伙）
廊坊合源投資中心（有限合 0 78,688,525 7.98 0 質押 43,000,000 其他
伙）
河北威遠集團有限公司 0 71,203,426 7.22 0 質押 7,400,000 境內非國有法
人
聯想控股股份有限公司 0 19,672,131 2.00 0無 0 境內非國有法
人
泛海能源控股股份有限公司 0 19,672,131 2.00 0 質押 19,670,000 境內非國有法
人
中信建投基金－華夏銀行－ 0 19,658,796 1.99 0 0 其他
盛景權益類6號資產管理計 無
劃
陜西省國際信托股份有限公 3,186,923 17,274,425 1.75 0 0 其他
司－陜國投?持盈19號證 無
券投資集合資金信托計劃
中央匯金資產管理有限責任 0 9,489,900 0.96 0無 0 國有法人
公司
銀河期貨有限公司－銀河期 2,441,923 8,148,728 0.83 0無 0 其他
貨盛世2號資產管理計劃
前十名無限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無限售條件 股份種類及數量
流通股的數量 種類 數量
新奧控股投資有限公司 305,261,472 人民幣普通股 305,261,472
北京新奧建銀能源發展股權投資基金（有限 95,360,656 人民幣普通股 95,360,656
合伙）
廊坊合源投資中心（有限合伙） 78,688,525 人民幣普通股 78,688,525
河北威遠集團有限公司 71,203,426 人民幣普通股 71,203,426
聯想控股股份有限公司 19,672,131 人民幣普通股 19,672,131
泛海能源控股股份有限公司 19,672,131 人民幣普通股 19,672,131
中信建投基金－華夏銀行－盛景權益類6 19,658,796 人民幣普通股 19,658,796
號資產管理計劃
陜西省國際信托股份有限公司－陜國 17,274,425 人民幣普通股 17,274,425
投?持盈19號證券投資集合資金信托計劃
中央匯金資產管理有限責任公司 9,489,900 人民幣普通股 9,489,900
銀河期貨有限公司－銀河期貨盛世2號資 8,148,728 人民幣普通股 8,148,728
產管理計劃
上述股東關聯關系或一致行動的說明 上述公司股東中，新奧控股、合源投資、威遠集團均為公司實際控制人王玉
鎖先生控制的企業。新奧控股還通過中信建投基金－盛景權益類6號資產管
理計劃持有公司1.99%股份。
注：2017年7月13日，北京新奧建銀能源發展股權投資基金（有限合伙）與弘創（深圳）投資中心（有限合伙）
（以下簡稱“弘創投資”）簽署了《股份轉讓協議書》，建銀基金將其持有的新奧股份95,360,656股轉讓給弘創
投資，截至本報告報出日上述股權協議轉讓尚未辦理股權過戶手續。
前十名有限售條件股東持股數量及限售條件
□適用√不適用
(三) 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東
□適用√不適用
三、控股股東或實際控制人變更情況
□適用√不適用
第七節 優先股相關情況
□適用√不適用
第八節 董事、監事、高級管理人員情況
一、持股變動情況
(一)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動情況
□適用√不適用
(二)董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況
□適用√不適用
二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況
√適用□不適用
姓名 擔任的職務 變動情形
馬元彤 總裁 解任
李遵生 董事、常務副總裁 解任
劉永新 董事 解任
郭敬波 副總裁 解任
牛云峰 副總裁 解任
馬青喜 副總裁 解任
薛建保 總裁助理 解任
范朝輝 總裁助理 解任
王法齊 總裁助理 解任
黃安鑫 總工程師 解任
劉錚 董事、總裁 聘任
于建潮 董事、副總裁 聘任
馬元彤 副總裁 聘任
史玉江 副總裁、董事會秘書 聘任
王東英 董事會秘書 解任
金磊 董事 解任
公司董事、監事、高級管理人員變動的情況說明
√適用□不適用
基于公司整體組織機構變革需要，公司第八屆董事會第六次會議同意公司董事、總裁馬元彤先生由于工作變動原因辭去公司總裁職務，聘任為公司副總裁；公司董事、常務副總裁李遵生先生由于工作變動原因辭去公司第八屆董事會董事、董事會戰略委員會委員及公司常務副總裁職務；同意公司董事劉永新先生由于工作變動原因辭去公司第八屆董事會董事職務；同意公司副總裁郭敬波先生、牛云峰先生、馬青喜先生由于工作變動原因辭去副總裁職務；同意公司總裁助理薛建保先生、范朝輝先生、王法齊先生由于工作變動原因辭去總裁助理職務；同意公司總工程師黃安鑫先生由于工作變動原因辭去總工程師職務。辭去公司高管職務的人員分別調整到公司下屬的能源化工和威遠生化業務板塊負責相應生產經營，并未離開上市公司，不會對公司正常生產經營造成重大影響。
公司董事會于2017年2月16日收到公司董事會秘書王東英女士以書面形式提交的辭職申請，
王東英女士由于工作調整原因辭去公司董事會秘書職務。
公司董事會于2017年3月7日接到董事金磊先生提交的書面辭職報告，金磊先生因個人原因
辭去公司董事職務和董事會戰略委員會委員職務。
三、其他說明
□適用√不適用
第九節 公司債券相關情況
√適用□不適用
一、公司債券基本情況
單位:萬元 幣種:人民幣
債券名稱 簡稱 代碼 發行日 到期日 債券余額 利率（%） 還本付息方式 交易場
所
新奧生態控 16新 136124.SH 2016/2/25 2021/2/24 170,000 6.25% 采用單利按年計息，上海證
股股份有限 奧債 不計復利。每年付息券交易
公司公開發 一次，到期一次還本，所
行2016年公 最后一期利息隨本金
司債券（面向 的兌付一起支付。若
合格投資者） 債券持有人在本次債
券存續期的第 3年
末行使回售選擇權，
回售部分債券的票面
面值加第3年的利
息在投資者回售支付
日一起支付。
公司債券付息兌付情況
√適用□不適用
公司債，首次利息支付已于2017年2月25日兌付完畢。
公司債券其他情況的說明
□適用√不適用
本次債券存續期的第三年末發行人具有上調票面利率選擇權，同時投資者具有回售選擇權，本報告期內，由于債券存續未到第三年末，因此未觸發上述選擇權。
二、公司債券受托管理聯系人、聯系方式及資信評級機構聯系方式
名稱 中銀國際證券有限責任公司
債券受托管理人 辦公地址 上海浦東銀城中路200號中銀大廈39層
聯系人 盛曉多
聯系電話 010-66229145
資信評級機構 名稱 聯合資信評估有限公司
辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街2號中國人保財險大廈17層
其他說明：
□適用√不適用
報告期內公司債券受托管理聯系人、聯系方式及資信評級機構聯系方式無變更及其他需披露信息。
三、公司債券募集資金使用情況
√適用□不適用
公司本次申請的面向合格投資者公開發行的公司債券總額不超過人民幣17億元，主要目的在
于拓寬公司融資渠道，優化公司債務期限結構。公司擬將本次債券募集資金全部用于補充公司流動資金及償還銀行借款，其中不少于8億元用于償還銀行貸款，剩余部分用于補充流動資金。如
公司無法直接以本次債券募集資金于募集說明書擬定貸款到期日進行償還，公司將將根據本次債券募集資金的實際到位情況、公司債務的期限結構及資金使用需要，對具體償還計劃進行必要調整。
2016年2月25日，公司面向合格投資者公開發行了新奧生態控股股份有限公司2016 年公
司債券，發行規模人民幣17億元。
募集資金扣除發行費用之后的金額為1,691,500,000元，截止2017年6月30日，專戶資金
累計償還銀行借款及替換償還銀行貸款的自有資金799,506,200元，劃入本公司及下屬子公司結
算賬戶補充流動資金893,750,000元，募集資金賬戶余額為630,054.25元。募集資金已按照募
集說明書中約定的用途使用完畢，專戶中余額為募集資金產生利息的剩余金額。截止2017年6
月30日募集資金賬戶共產生利息2,388,383.92元。本次發行公司債募集資金的存儲及使用程序
均按照與受托管理人中銀國際證券有限責任公司、存放募集資金的托管銀行中國銀行股份有限公司廊坊市開發區支行簽訂的《募集資金專戶存儲三方監管協議》執行，已募集資金使用與募集說明書相關承諾一致，募集資金賬戶運作規范。
四、公司債券評級情況
√適用□不適用
公司聘請了聯合信用評級有限公司對本次公司債券發行的資信情況進行評級。根據聯合評級出具的《新奧生態控股股份有限公司2016年公司債券信用評級報告》（聯合[2015]559號），公司的主體長期信用等級為AA，本次債券信用等級為AA。
2017年度公司債券跟蹤評級主體長期信用等級仍為AA，評級展望為“穩定”，公司發行的“16
新奧債”信用等級仍為AA，公司債券2017年跟蹤評級報告已于2017年5月27 日披露至上海證
券交易所和聯合信用評級有限公司網站。
五、報告期內公司債券增信機制、償債計劃及其他相關情況
√適用□不適用
本次公司債券發行無增信機制，截止本報告批準報出日，公司債券增信機制、償債計劃及其他償債保障措施與募集說明書中“償債計劃及其他保障措施”沒有重大變化。
六、公司債券持有人會議召開情況
□適用√不適用
報告期內未出現需要召開債券持有人會議的情況。
七、公司債券受托管理人履職情況
√適用□不適用
公司債券存續期內，債券受托管理人中銀國際證券有限公司將嚴格按照《債券受托管理協議》中的約定，對公司資信狀況、募集資金管理運用情況、公司債券本息償付情況等進行了持續跟蹤，并督促公司履行公司債券募集說明書中所約定義務，積極行使了債券受托管理人職責，維護債券持有人的合法權益。
受托管理人于2017年1月17日，就新增借款事宜出具《新奧生態控股股份有限公司公開發
行2016年公司債券重大事項臨時受托管理事務報告》，2017年2月10日，出具《新奧生態控股
股份有限公司董事、高級管理人員發生變動的臨時受托管理事務報告》，受托管理人于2017年6
月28日出具了《2016 年新奧生態控股股份有限公司公司債券受托管理事務年度報告》，并在上交
所網站進行了披露（www.sse.com.cn）。
八、截至報告期末和上年末（或本報告期和上年同期）下列會計數據和財務指標
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
主要指標 本報告期末 上年度末 本報告期末比上 變動原因
年度末增減（%）
流動比率 0.54 0.64 -15.63
速動比率 0.44 0.54 -18.52
資產負債率 72.12% 71.37% 1.41
貸款償還率 100.00% 100.00%
本報告期 上年同期 本報告期比上年 變動原因
（1-6月） 同期增減(%)
EBITDA利息保障倍數 2.30 3.43 -32.94 利息支出增加
利息償付率 100.00% 100.00%
九、關于逾期債項的說明
□適用√不適用
十、公司其他債券和債務融資工具的付息兌付情況
√適用□不適用
單位：億元 幣種：人民幣
種類 債券簡稱 發行金額 已兌付金額 未到期金額 起息日期 到期日期
中期票據 15新奧生態 8.00 0 8.00 2015/5/29 2018/5/28
MTN001
截止2017年6月30日上述中期票據利息已于2017年5月29日按期兌付。下次利息兌付日
期為2018年5月29日。
十一、 公司報告期內的銀行授信情況
√適用□不適用
公司與多家金融機構保持良好的長期合作關系，間接融資能力較強，截止2017年6月30日，
發行人在金融機構的授信額度總額為972,191.98萬元，其中已使用授信額度721,058.76萬元，
未使用額度251,133.22萬元。報告期內，本公司均已按時還本付息，不存在任何違約事項，截至
本報告批準報出日，本公司不存在逾期未償還債項。
十二、 公司報告期內執行公司債券募集說明書相關約定或承諾的情況
□適用√不適用
報告期內公司未發生需要執行募集說明書相關約定或承諾的情況
十三、 公司發生重大事項及對公司經營情況和償債能力的影響
√適用□不適用
Santos于2017年8月24日披露的半年度報告，上半年因計提稅后減值損失6.89億美元，
導致公司投資損失3.51億元，從而導致公司歸屬于母公司所有者的凈利潤減至0.99億元。上述
資產減值為Santos稅后非現金科目，不影響公司正常生產經營和現金流，對公司償債能力未造成
影響。
鑒于截止2016年12月31日公司累計新增借款額度占2015年12月31日公司凈資產的125.92%，依據《上海證券交易所公司債券上市規則》（2015年修訂）規定，公司于2017年1月12日披露了《新奧生態控股股份有限公司關于2016年累計新增借款情況的公告》。公告基于對公司本年度新增借款償債能力的影響分析，公司經營狀況穩定、盈利情況良好，各項業務經營情況正常，上述新增借款對公司償債能力影響可控。
第十節 財務報告
一、審計報告
□適用√不適用
二、財務報表
合并資產負債表
2017年6月30日
編制單位:新奧生態控股股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 七-1 2,297,282,377.24 2,416,149,039.75
結算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據 七-4 130,439,950.80 96,072,859.60
應收賬款 七-5 1,248,893,957.47 953,535,410.81
預付款項 七-6 486,681,616.96 391,999,411.01
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
應收利息 七-7 165,520.84 3,123,355.00
應收股利 七-8
其他應收款 七-9 50,170,729.68 41,130,447.48
買入返售金融資產
存貨 七-10 975,382,623.11 749,669,042.99
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 七-13 125,042,108.56 83,978,464.03
流動資產合計 5,314,058,884.66 4,735,658,030.67
非流動資產：
發放貸款及墊款
可供出售金融資產 七-14 100,000.00 100,000.00
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 七-17 5,319,006,409.94 5,670,218,713.65
投資性房地產 72,339,704.87
固定資產 七-19 5,196,472,068.82 5,131,376,678.35
在建工程 七-20 1,454,081,632.15 963,176,521.61
工程物資 七-21 88,731,295.79 31,165,601.64
固定資產清理 七-22 11,674.73
生產性生物資產
油氣資產
無形資產 七-25 1,082,036,200.82 1,042,764,223.33
開發支出 七-26 21,368.90
商譽
長期待攤費用 七-28 338,099,598.62 348,463,764.18
遞延所得稅資產 七-29 12,364,530.27 10,724,656.84
其他非流動資產 七-30 515,495,190.03 369,711,251.67
非流動資產合計 14,006,419,970.07 13,640,041,116.14
資產總計 19,320,478,854.73 18,375,699,146.81
流動負債：
短期借款 七-31 2,871,680,000.00 3,003,190,000.00
向中央銀行借款
吸收存款及同業存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據 七-34 226,834,200.14 314,014,016.13
應付賬款 七-35 1,593,357,742.90 1,228,614,886.98
預收款項 七-36 714,425,559.30 530,369,203.41
賣出回購金融資產款
應付手續費及傭金
應付職工薪酬 七-37 110,749,802.63 149,276,931.03
應交稅費 七-38 92,458,658.67 125,274,841.39
應付利息 七-39 78,107,041.88 146,585,561.89
應付股利 七-40 125,578,504.30 27,000,000.00
其他應付款 七-41 869,914,665.27 858,914,182.90
應付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負債
一年內到期的非流動負債 七-43 3,189,823,311.29 1,034,872,925.39
其他流動負債
流動負債合計 9,872,929,486.38 7,418,112,549.12
非流動負債：
長期借款 七-45 571,952,000.00 1,539,550,000.00
應付債券 七-46 1,695,317,129.61 2,491,498,856.05
其中：優先股
永續債
長期應付款 七-47 1,591,349,857.03 1,453,221,773.40
長期應付職工薪酬
專項應付款
預計負債 3,050,016.10
遞延收益 七-51 189,111,363.33 195,141,312.06
遞延所得稅負債 七-29 14,154,428.25 14,566,614.88
其他非流動負債
非流動負債合計 4,061,884,778.22 5,697,028,572.49
負債合計 13,934,814,264.60 13,115,141,121.61
所有者權益
股本 七-53 985,785,043.00 985,785,043.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 七-55 -190,588,229.53 -173,476,333.80
減：庫存股
其他綜合收益 七-57 138,579,035.80 36,104,717.50
專項儲備 七-58 107,328,195.80 103,081,703.52
盈余公積 七-59 17,240,334.57 17,240,334.57
一般風險準備
未分配利潤 七-60 3,575,905,019.22 3,575,353,186.53
歸屬于母公司所有者權益合計 4,634,249,398.86 4,544,088,651.32
少數股東權益 751,415,191.27 716,469,373.88
所有者權益合計 5,385,664,590.13 5,260,558,025.20
負債和所有者權益總計 19,320,478,854.73 18,375,699,146.81
法定代表人：王玉鎖主管會計工作負責人：劉建軍會計機構負責人：劉建軍
母公司資產負債表
2017年6月30日
編制單位:新奧生態控股股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 491,436,030.22 474,506,914.77
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據
應收賬款 十七-1 98,453.25 98,453.25
預付款項 2,164,938.40 1,784,822.43
應收利息 66,458.33
應收股利 837,000,000.00 850,000,000.00
其他應收款 十七-2 1,380,418,117.58 1,403,526,312.34
存貨
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 1,119,497.01 51,508,977.73
流動資產合計 2,712,237,036.46 2,781,491,938.85
非流動資產：
可供出售金融資產 100,000.00 100,000.00
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 十七-3 4,767,488,323.00 4,767,499,797.56
投資性房地產 1,538,040.82 1,684,393.97
固定資產 948,398.11 1,081,814.03
在建工程 3,529,891.13 3,350,268.49
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產 3,935,895.18 4,594,157.88
開發支出
商譽
長期待攤費用 317,347.99 386,024.11
遞延所得稅資產
其他非流動資產
非流動資產合計 4,777,857,896.23 4,778,696,456.04
資產總計 7,490,094,932.69 7,560,188,394.89
流動負債：
短期借款 536,800,000.00 280,200,000.00
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據 80,000,000.00
應付賬款 9,324,857.95 7,359,477.94
預收款項
應付職工薪酬 5,289,045.81 9,100,435.32
應交稅費 1,406,498.64 1,041,104.17
應付利息 58,482,336.20 133,262,604.72
應付股利 98,578,504.30
其他應付款 176,118,911.28 360,957,721.14
劃分為持有待售的負債
一年內到期的非流動負債 1,355,990,603.94 400,883,523.14
其他流動負債
流動負債合計 2,321,990,758.12 1,192,804,866.43
非流動負債：
長期借款 157,000,000.00
應付債券 1,695,317,129.61 2,491,498,856.05
其中：優先股
永續債
長期應付款
長期應付職工薪酬
專項應付款
預計負債
遞延收益 163,965,766.79 170,915,005.67
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計 1,859,282,896.40 2,819,413,861.72
負債合計 4,181,273,654.52 4,012,218,728.15
所有者權益：
股本 985,785,043.00 985,785,043.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 2,342,306,011.87 2,342,306,011.87
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備
盈余公積 73,594,711.86 73,594,711.86
未分配利潤 -92,864,488.56 146,283,900.01
所有者權益合計 3,308,821,278.17 3,547,969,666.74
負債和所有者權益總計 7,490,094,932.69 7,560,188,394.89
法定代表人：王玉鎖主管會計工作負責人：劉建軍會計機構負責人：劉建軍
合并利潤表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業總收入 4,614,194,284.14 2,611,083,557.61
其中：營業收入 七-61 4,614,194,284.14 2,611,083,557.61
利息收入
已賺保費
手續費及傭金收入
二、營業總成本 4,014,255,300.73 2,382,438,243.29
其中：營業成本 七-61 3,387,663,156.42 1,915,669,353.30
利息支出
手續費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加 七-62 105,827,811.69 30,893,936.37
銷售費用 七-63 75,143,723.67 77,291,921.30
管理費用 七-64 187,731,937.21 170,727,291.20
財務費用 七-65 248,356,701.07 178,956,082.09
資產減值損失 七-66 9,531,970.67 8,899,659.03
加：公允價值變動收益（損失以“－”號
填列）
投資收益（損失以“－”號填列） 七-68 -353,360,987.16 -289,174,977.18
其中：對聯營企業和合營企業的投資 -354,176,405.83 -289,393,394.94
收益
匯兌收益（損失以“－”號填列）
其他收益 1,312,500.00
三、營業利潤（虧損以“－”號填列） 247,890,496.25 -60,529,662.86
加：營業外收入 七-69 9,119,834.07 326,212,869.90
其中：非流動資產處置利得 81,422.09 1,031,358.37
減：營業外支出 七-70 1,184,645.99 1,407,696.15
其中：非流動資產處置損失 625,831.78 399,159.63
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 255,825,684.33 264,275,510.89
減：所得稅費用 七-71 122,346,807.59 57,358,556.36
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 133,478,876.74 206,916,954.53
歸屬于母公司所有者的凈利潤 99,130,336.99 174,410,679.36
少數股東損益 34,348,539.75 32,506,275.17
六、其他綜合收益的稅后凈額 102,474,318.30 29,798,112.50
歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅 102,474,318.30 29,798,112.50
后凈額
（一）以后不能重分類進損益的其他綜
合收益
1.重新計量設定受益計劃凈負債或
凈資產的變動
2.權益法下在被投資單位不能重分
類進損益的其他綜合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他綜合 102,474,318.30 29,798,112.50
收益
1.權益法下在被投資單位以后將重 132,844,728.96
分類進損益的其他綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產公允價值變動
損益
3.持有至到期投資重分類為可供出
售金融資產損益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額 -30,370,410.66 29,798,112.50
6.其他
歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后
凈額
七、綜合收益總額 235,953,195.04 236,715,067.03
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 201,604,655.29 204,208,791.86
歸屬于少數股東的綜合收益總額 34,348,539.75 32,506,275.17
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.10 0.18
（二）稀釋每股收益(元/股) 0.10 0.18
法定代表人：王玉鎖主管會計工作負責人：劉建軍會計機構負責人：劉建軍
母公司利潤表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業收入 十七-4 16,847,681.59 12,610,775.39
減：營業成本 十七-4 3,561,888.68 5,294,513.99
稅金及附加 131,377.60 250,933.16
銷售費用
管理費用 21,424,318.49 14,370,990.67
財務費用 139,113,236.52 100,129,985.45
資產減值損失 134,337.92 115,986.59
加：公允價值變動收益（損失以“－”號
填列）
投資收益（損失以“－”號填列） 十七-5 -3,474.56 -85,020.39
其中：對聯營企業和合營企業的投資 -11,474.56 -85,020.39
收益
其他收益
二、營業利潤（虧損以“－”號填列） -147,520,952.18 -107,636,654.86
加：營業外收入 6,951,538.88 7,206,668.99
其中：非流動資產處置利得 48,730.18
減：營業外支出 470.97 7,152.69
其中：非流動資產處置損失 470.97 7,152.69
三、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） -140,569,884.27 -100,437,138.56
減：所得稅費用
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） -140,569,884.27 -100,437,138.56
五、其他綜合收益的稅后凈額
（一）以后不能重分類進損益的其他綜合
收益
1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈
資產的變動
2.權益法下在被投資單位不能重分類
進損益的其他綜合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他綜合收
益
1.權益法下在被投資單位以后將重分
類進損益的其他綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產公允價值變動損
益
3.持有至到期投資重分類為可供出售
金融資產損益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額
6.其他
六、綜合收益總額 -140,569,884.27 -100,437,138.56
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀釋每股收益(元/股)
法定代表人：王玉鎖主管會計工作負責人：劉建軍會計機構負責人：劉建軍
合并現金流量表
2017年1―6月
單位：元 幣種：人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 4,019,112,086.10 2,380,273,444.97
客戶存款和同業存放款項凈增加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構拆入資金凈增加額
收到原保險合同保費取得的現金
收到再保險業務現金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置以公允價值計量且其變動計入
當期損益的金融資產凈增加額
收取利息、手續費及傭金的現金
拆入資金凈增加額
回購業務資金凈增加額
收到的稅費返還 24,525,228.15 20,339,861.83
收到其他與經營活動有關的現金 七-73 64,049,510.92 88,001,388.54
經營活動現金流入小計 4,107,686,825.17 2,488,614,695.34
購買商品、接受勞務支付的現金 2,650,662,778.33 1,408,211,394.64
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業款項凈增加額
支付原保險合同賠付款項的現金
支付利息、手續費及傭金的現金
支付保單紅利的現金
支付給職工以及為職工支付的現金 328,356,500.10 304,405,958.59
支付的各項稅費 554,210,181.15 356,115,376.26
支付其他與經營活動有關的現金 七-73 178,481,292.01 159,344,395.02
經營活動現金流出小計 3,711,710,751.59 2,228,077,124.51
經營活動產生的現金流量凈額 395,976,073.58 260,537,570.83
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
取得投資收益收到的現金 2,725,580.00 56,748.00
處置固定資產、無形資產和其他長 642,665.59 672,807.00
期資產收回的現金凈額
處置子公司及其他營業單位收到的
現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金 七-73 295,406,530.40 134,837,228.89
投資活動現金流入小計 298,774,775.99 135,566,783.89
購建固定資產、無形資產和其他長 393,575,719.88 432,689,108.37
期資產支付的現金
投資支付的現金 2,820,000.00 1,202,301.40
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業單位支付的 4,888,661,823.90
現金凈額
支付其他與投資活動有關的現金 七-73 38,400,540.98 11,213,451.30
投資活動現金流出小計 434,796,260.86 5,333,766,684.97
投資活動產生的現金流量凈額 -136,021,484.87 -5,198,199,901.08
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
其中：子公司吸收少數股東投資收
到的現金
取得借款收到的現金 2,789,852,000.00 3,756,349,000.00
發行債券收到的現金 1,691,500,000.00
收到其他與籌資活動有關的現金 七-73 261,198,148.02 1,001,001,265.04
籌資活動現金流入小計 3,051,050,148.02 6,448,850,265.04
償還債務支付的現金 2,658,709,152.00 1,128,424,341.82
分配股利、利潤或償付利息支付的 312,891,253.20 182,065,165.76
現金
其中：子公司支付給少數股東的股
利、利潤
支付其他與籌資活動有關的現金 七-73 194,077,005.30 229,830,317.88
籌資活動現金流出小計 3,165,677,410.50 1,540,319,825.46
籌資活動產生的現金流量凈額 -114,627,262.48 4,908,530,439.58
四、匯率變動對現金及現金等價物的 -1,313,650.81 -12,351,951.39
影響
五、現金及現金等價物凈增加額 144,013,675.42 -41,483,842.06
加：期初現金及現金等價物余額 1,950,002,838.19 1,565,967,186.96
六、期末現金及現金等價物余額 2,094,016,513.61 1,524,483,344.90
法定代表人：王玉鎖主管會計工作負責人：劉建軍會計機構負責人：劉建軍
母公司現金流量表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 364,724.00
收到的稅費返還 38,987.12
收到其他與經營活動有關的現金 1,387,012.79 11,112,818.03
經營活動現金流入小計 1,387,012.79 11,516,529.15
購買商品、接受勞務支付的現金
支付給職工以及為職工支付的現金 19,647,826.96 19,150,237.17
支付的各項稅費 135,534.29 1,012,914.08
支付其他與經營活動有關的現金 6,835,498.29 10,151,353.06
經營活動現金流出小計 26,618,859.54 30,314,504.31
經營活動產生的現金流量凈額 -25,231,846.75 -18,797,975.16
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金 50,000,000.00 200,000,000.00
取得投資收益收到的現金 13,008,000.00 5,000,000.00
處置固定資產、無形資產和其他長 48,500.00
期資產收回的現金凈額
處置子公司及其他營業單位收到的
現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流入小計 63,008,000.00 205,048,500.00
購建固定資產、無形資產和其他長 1,320,580.60 2,991,400.00
期資產支付的現金
投資支付的現金 50,000,000.00
取得子公司及其他營業單位支付的
現金凈額
支付其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流出小計 1,320,580.60 52,991,400.00
投資活動產生的現金流量凈額 61,687,419.40 152,057,100.00
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
取得借款收到的現金 436,000,000.00 339,000,000.00
發行債券收到的現金 1,691,500,000.00
收到其他與籌資活動有關的現金 2,429,139,817.34 4,194,233,010.67
籌資活動現金流入小計 2,865,139,817.34 6,224,733,010.67
償還債務支付的現金 180,400,000.00 199,200,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付的 211,258,253.55 91,376,493.26
現金
支付其他與籌資活動有關的現金 2,533,008,020.99 5,981,368,668.33
籌資活動現金流出小計 2,924,666,274.54 6,271,945,161.59
籌資活動產生的現金流量凈額 -59,526,457.20 -47,212,150.92
四、匯率變動對現金及現金等價物的
影響
五、現金及現金等價物凈增加額 -23,070,884.55 86,046,973.92
加：期初現金及現金等價物余額 474,506,914.77 477,172,766.58
六、期末現金及現金等價物余額 451,436,030.22 563,219,740.50
法定代表人：王玉鎖主管會計工作負責人：劉建軍會計機構負責人：劉建軍
合并所有者權益變動表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
本期
歸屬于母公司所有者權益
其他權 減 一
項目 益工具 ： 般 少數股東權益 所有者權益合計
股本 優永 資本公積 庫 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 風 未分配利潤
先續其 存 險
股債他 股 準
備
一、上年期末余額 985,785,043.00 -173,476,333.80 36,104,717.50 103,081,703.52 17,240,334.57 3,575,353,186.53 716,469,373.88 5,260,558,025.20
加：會計政策變更
前期差錯更正
同一控制下企
業合并
其他
二、本年期初余額 985,785,043.00 -173,476,333.80 36,104,717.50 103,081,703.52 17,240,334.57 3,575,353,186.53 716,469,373.88 5,260,558,025.20
三、本期增減變動 -17,111,895.73 102,474,318.30 4,246,492.28 551,832.69 34,945,817.39 125,106,564.93
金額（減少以
“－”號填列）
（一）綜合收益總 102,474,318.30 99,130,336.99 34,348,539.75 235,953,195.04
額
（二）所有者投入
和減少資本
1．股東投入的普通
股
2．其他權益工具持
有者投入資本
3．股份支付計入所
有者權益的金額
4．其他
（三）利潤分配 -98,578,504.30 -98,578,504.30
1．提取盈余公積
2．提取一般風險準
備
3．對所有者（或股 -98,578,504.30 -98,578,504.30
東）的分配
4．其他
（四）所有者權益
內部結轉
1．資本公積轉增資
本（或股本）
2．盈余公積轉增資
本（或股本）
3．盈余公積彌補虧
損
4．其他
（五）專項儲備 4,246,492.28 597,277.64 4,843,769.92
1．本期提取 54,356,869.87 1,544,013.02 55,900,882.89
2．本期使用 50,110,377.59 946,735.38 51,057,112.97
（六）其他 -17,111,895.73 -17,111,895.73
四、本期期末余額 985,785,043.00 -190,588,229.53 138,579,035.80 107,328,195.80 17,240,334.57 3,575,905,019.22 751,415,191.27 5,385,664,590.13
上期
歸屬于母公司所有者權益
其他權 減 一
項目 益工具 ： 般 少數股東權益 所有者權益合計
股本 優永 資本公積 庫 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 風 未分配利潤
先續其 存 險
股債他 股 準
備
一、上年期末余額 985,785,043.00 99,497,641.52 8,113,501.98 3,164,364,882.12 664,753,432.63 4,922,514,501.25
加：會計政策變更
前期差錯更正
同一控制下企
業合并
其他
二、本年期初余額 985,785,043.00 99,497,641.52 8,113,501.98 3,164,364,882.12 664,753,432.63 4,922,514,501.25
三、本期增減變動 29,798,112.50 9,876,070.56 75,832,175.06 32,472,845.40 147,979,203.52
金額（減少以
“－”號填列）
（一）綜合收益總 29,798,112.50 174,410,679.36 32,506,275.17 236,715,067.03
額
（二）所有者投入
和減少資本
1．股東投入的普通
股
2．其他權益工具持
有者投入資本
3．股份支付計入所
有者權益的金額
4．其他
（三）利潤分配 -98,578,504.30 -98,578,504.30
1．提取盈余公積
2．提取一般風險準
備
3．對所有者（或股 -98,578,504.30 -98,578,504.30
東）的分配
4．其他
（四）所有者權益
內部結轉
1．資本公積轉增資
本（或股本）
2．盈余公積轉增資
本（或股本）
3．盈余公積彌補虧
損
4．其他
（五）專項儲備 9,876,070.56 -33,429.77 9,842,640.79
1．本期提取 39,233,349.97 1,245,211.93 40,478,561.90
2．本期使用 29,357,279.41 1,278,641.70 30,635,921.11
（六）其他
四、本期期末余額 985,785,043.00 29,798,112.50 109,373,712.08 8,113,501.98 3,240,197,057.18 697,226,278.03 5,070,493,704.77
法定代表人：王玉鎖主管會計工作負責人：劉建軍會計機構負責人：劉建軍
母公司所有者權益變動表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
本期
其他權益工
項目 具 減：庫存
股本 優永其 資本公積 股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
先續他
股債
一、上年期末余額 985,785,043.00 2,342,306,011.87 73,594,711.86 146,283,900.01 3,547,969,666.74
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 985,785,043.00 2,342,306,011.87 73,594,711.86 146,283,900.01 3,547,969,666.74
三、本期增減變動 -239,148,388.57 -239,148,388.57
金額（減少以
“－”號填列）
（一）綜合收益總 -140,569,884.27 -140,569,884.27
額
（二）所有者投入
和減少資本
1．股東投入的普通
股
2．其他權益工具持
有者投入資本
3．股份支付計入所
有者權益的金額
4．其他
（三）利潤分配 -98,578,504.30 -98,578,504.30
1．提取盈余公積
2．對所有者（或股 -98,578,504.30 -98,578,504.30
東）的分配
3．其他
（四）所有者權益
內部結轉
1．資本公積轉增資
本（或股本）
2．盈余公積轉增資
本（或股本）
3．盈余公積彌補虧
損
4．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余額 985,785,043.00 2,342,306,011.87 73,594,711.86 -92,864,488.56 3,308,821,278.17
上期
其他權益工
項目 具 減：庫存
股本 優永其 資本公積 股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
先續他
股債
一、上年期末余額 985,785,043.00 2,342,306,011.87 64,467,879.27 162,720,910.98 3,555,279,845.12
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 985,785,043.00 2,342,306,011.87 64,467,879.27 162,720,910.98 3,555,279,845.12
三、本期增減變動 -199,015,642.86 -199,015,642.86
金額（減少以
“－”號填列）
（一）綜合收益總 -100,437,138.56 -100,437,138.56
額
（二）所有者投入
和減少資本
1．股東投入的普通
股
2．其他權益工具持
有者投入資本
3．股份支付計入所
有者權益的金額
4．其他
（三）利潤分配 -98,578,504.30 -98,578,504.30
1．提取盈余公積
2．對所有者（或股 -98,578,504.30 -98,578,504.30
東）的分配
3．其他
（四）所有者權益
內部結轉
1．資本公積轉增資
本（或股本）
2．盈余公積轉增資
本（或股本）
3．盈余公積彌補虧
損
4．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余額 985,785,043.00 2,342,306,011.87 64,467,879.27 -36,294,731.88 3,356,264,202.26
法定代表人：王玉鎖主管會計工作負責人：劉建軍會計機構負責人：劉建軍
三、公司基本情況
1. 公司概況
√適用□不適用
新奧生態控股股份有限公司（以下簡稱“公司”或”新奧股份”）于1992年7月經河北省體
改委以冀體改委(1992)1號文和40號文批準設立，原名河北威遠實業股份有限公司。1993年12
月經中國證券監督管理委員會證監發審字〔1993〕52號文復審通過，向社會公開發行人民幣普通
股票2,000萬股，于1994年1月3日在上海證券交易所掛牌交易，股票代碼600803。1999年3
月改為河北威遠生物化工股份有限公司，并更換了企業法人營業執照，注冊號為：1300001000524。
同年10月18日，經中國證券監督管理委員會證監字[1999]117號文批準，公司以1998年度末的
股本總額為基數實施配股，配股后總股本為11,822.17萬元，其中：國有法人股5,212.57萬元，
社會公眾股6,609.60萬元。國有法人股由河北威遠集團有限公司持有。
2004年5月12日，國務院國有資產監督管理委員會以國資產權[2004]365號文件批復同意公
司控股股東河北威遠集團有限公司產權變動方案及公司國有股權性質變更，新奧集團股份有限公司及石家莊新奧投資有限公司通過整體收購河北威遠集團有限公司而構成公司實際控制人變動。
2004年12月28日，中國證券監督管理委員會以證監公司字[2004]116號文件批復同意豁免新奧
集團股份有限公司、石家莊新奧投資有限公司因收購河北威遠集團有限公司股權而控制5,212.57
萬股公司股份而應履行的要約收購義務。新奧集團股份有限公司因收購河北威遠集團有限公司80％
股權而成為河北威遠生物化工股份有限公司的間接控股股東。
2006年4月4日，公司股權分置改革相關股東會議審議通過《河北威遠生物化工股份有限公
司股權分置改革方案》，非流通股股東河北威遠集團有限公司為其持有的非流通股獲得流通權向流通股股東每10股送2.5股，送出股份總數16,524,000股。方案實施后，公司總股本不變。 2006年5月30日，公司2005年度股東大會審議通過《2005年度利潤分配及資本公積金轉增股本方案》，公司以2005年末總股本為基數，向全體股東每10股轉增10股，共轉增118,221,713股。方案實施后，公司總股本變更為236,443,426股。
2010年12月27日，中國證券監督管理委員會向公司下發證監許可[2010]1911號批復文件，
同意河北威遠生物化工股份有限公司向新奧控股投資有限公司（簡稱”新奧控股”）合計發行75,388,977股股份用于購買其持有的新能（張家港）能源有限公司75%的股權和新能（蚌埠）能源有限公司100%的股權。公司于2011年1月6日辦理完成新增股東的證券登記變更手續，1月28日辦理完成新奧控股投資有限公司增資的工商變更登記手續，公司股本總數變更為
311,832,403股。
根據2012年第二次臨時股東大會決議及中國證券監督管理委員會證監許可〔2013〕211號《關
于核準河北威遠生物化工股份有限公司向新奧控股投資有限公司等發行股份購買資產的批復》核準，公司向新奧控股投資有限公司非公開發行股份229,872,495股、向北京新奧建銀能源發展股權投資基金（有限合伙）（簡稱“新奧基金”）發行股份98,360,656股、向廊坊合源投資中心（有限合伙）（簡稱“合源投資”）發行股份78,688,525股、向濤石能源股權投資基金（上海）合伙
企業（有限合伙）（簡稱“濤石基金”）發行股份100,182,149股、向深圳市平安創新資本投資
有限公司（簡稱“平安資本”）發行股份63,752,277股、向聯想控股有限公司（簡稱“聯想控股”）
發行股份19,672,131股、向泛海能源投資股份有限公司（簡稱“泛海投資”）發行股份19,672,131
股，用于收購七家公司合計持有的新能礦業有限公司（簡稱“新能礦業”）100%的股權并通過新能礦業間接獲得新能能源有限公司75%的股權。2013年7月4日公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成股權登記變更手續。2013年8月12日辦理完成新奧控股、新奧基金、合源投資、濤石基金、平安資本、聯想控股、泛海投資向公司合計增資610,200,364元的工商變更登記手續，公司股本變更為922,032,767股。
經第六屆董事會第二十五次會議、二十六次會議審議通過，公司于2013年7月24日投資人
民幣3,000萬元設立全資子公司河北威遠生化農藥有限公司（簡稱“農藥公司”）。經2013年第
一次臨時股東大會審議通過，公司將“農藥生產及銷售、生物化工產品、精細化工產品的生產及銷售以及其他相關業務”等農化業務（含下屬生物藥業三廠、鹿泉制劑分公司、循環化工園區分公司）相關經營性資產、負債及相關資質注入農藥公司，以經審計的凈資產賬面價值22,723萬元對河北威遠生化農藥有限公司進行增資，由其承接原有農化業務生產定點、生產許可等一系列生產資質，專門負責農化業務的研發、生產、經營等相關活動。2013年12月農藥公司完成工商變更登記手續，注冊資本變更為25,723萬元。公司本部不再從事農化業務的研發、生產、經營等相關活動。
根據2012年第二次臨時股東大會決議及中國證券監督管理委員會證監許可〔2013〕211號《關
于核準河北威遠生物化工股份有限公司向新奧控股投資有限公司等發行股份購買資產的批復》的核準，公司于2013年12月26日非公開發行人民幣普通股（A股）合計63,752,276股，每股面值人民幣1元，每股發行價人民幣10.98元。2013年12月31日完成非公開發行股份的股權登記變更手續及注冊資本的工商變更登記手續，股本變更為985,785,043股。此次變更已經中喜會計師事務所有限責任公司以中喜驗字[2013]第09017號驗資報告驗證。
根據2014年9月第一次臨時股東大會審議通過的《關于新能礦業有限公司收購相關LNG工廠
股權之關聯交易的議案》，公司之子公司新能礦業有限公司以16,138.30萬元受讓新奧(中國)燃
氣投資有限公司持有的山西沁水新奧燃氣有限公司（簡稱“沁水新奧”）100%股權，于2014年
10月在山西省沁水縣工商行政管理局完成股權過戶登記手續；新能礦業有限公司以6,860.70萬
元受讓新奧(中國)燃氣投資有限公司持有的中海油新奧（北海）燃氣有限公司（簡稱“中海油新奧”）45%股權，截至2016年6月30日中海油新奧（北海）燃氣有限公司在北海市工商行政管理局已辦理完成股權過戶登記手續，同時更名為中海油氣電北海燃氣有限公司，且換取了新的《企業法人營業執照》。自2016年7月1起中海油氣電北海燃氣有限公司成為本公司的聯營公司。 根據2014年9月第一次臨時股東大會審議通過的《關于新能礦業有限公司收購新能鳳凰（滕州）能源有限公司部分股權的議案》，公司之子公司新能礦業有限公司以16,000.83萬元收購聯想控股股份有限公司持有的新能鳳凰（滕州）能源有限公司（以下簡稱“新能鳳凰”）17.5%的股權；以11,429.16萬元收購聯想控股（天津）有限公司持有的新能鳳凰12.5%的股權；以9,000萬元收購山東滕州辰龍能源集團有限公司持有的新能鳳凰10%的股權。截至2014年10月16日新能鳳凰在山東省滕州市工商行政管理局辦理完畢40%股權過戶登記手續。
經2014年第二次臨時股東大會審議通過，2014年12月24日公司名稱變更為“新奧生態控
股股份有限公司”，取得石家莊市工商行政管理局換發的新《企業法人營業執照》。經上海證券交易所核準，公司證券簡稱自2015年1月16日起由“威遠生化”變更為“新奧股份”，證券代碼保持不變。
2014年12月3日公司第七屆董事會第十二次會議審議通過《關于同意經營層開展相關LNG
項目前期運作的議案》，同意經營層開展相關焦爐煤氣制LNG以及其他非常規天然氣制LNG項目
的前期運作。2015年3月25日公司第七屆董事會第十四次會議審議通過《關于設立控股子公司
徐州新能龍山清潔能源有限公司的議案》，同意公司與徐州市龍山制焦有限公司共同投資設立徐州新能龍山清潔能源有限公司。新能龍山注冊資本11,000萬元人民幣，公司以貨幣方式出資5,610萬元人民幣，持股比例為51%。因合作條件變化，2015年8月18日公司第七屆董事會第十九次會議審議通過《關于注銷控股子公司徐州新奧龍山清潔能源有限公司的議案》，同意對控股子公司徐州新能龍山清潔能源有限公司注銷、清算。
2015年6月8日公司召開第七屆董事會第十八次會議審議通過《關于設立控股子公司遷安
新奧清潔能源有限公司的議案》，同意公司與天津物產遷安物流有限公司、遷安市驛旺投資有限公司共同投資設立遷安新奧清潔能源有限公司，注冊資本金11,000 萬元人民幣。截至2016年12月31日公司實際出資人民幣4,100萬元。
根據2015年4月公司第七屆董事會第十七次會議和2015年5月第一次臨時股東大會審議通
過的《關于新能礦業有限公司收購新地能源工程技術有限公司100%股權的議案》，公司之子公司
新能礦業有限公司以人民幣106,080.00萬元收購新奧集團股份有限公司持有的新地能源工程技
術有限公司(簡稱“新地工程”)60%股權，以人民幣70,720.00萬元收購新奧光伏能源有限公司持
有的新地能源工程技術有限公司40%股權。截止2015年5月14日新地工程在廊坊市開發區工商
行政管理局辦理完畢100%股權變更登記手續，并換取新的《企業法人營業執照》。
根據2015年8月第七屆董事會第十九次會議審議通過的《關于設立全資子公司天津自貿區新
奧新能貿易有限公司的議案》，同意公司設立全資子公司天津自貿區新奧新能貿易有限公司，注冊資本金8,000萬元，截至2016年12月31日公司尚未注資。
根據2016年3月22日公司召開的第七屆董事會第二十三次會議，2016年4月召開2016
年第一次臨時股東大會會議審議通過的《關于設立全資子公司新能（天津）能源有限公司的議案》，同意公司設立全資子公司新能（天津）能源有限公司，注冊資本為捌仟萬元人民幣，截至2016年12月31日公司實際出資人民幣3,000萬元。
根據公司2016年3月第七屆董事會第二十三次會議、2016年4 月第七屆董事會第二十五次
會議、2016年第一次臨時股東大會和第二次臨時股東大會審議通過的《關于公司重大資產購買方
案的議案》、《關于與RobustNationInvestmentsLimited簽署附條件生效的股權轉讓協議的
議案》、《關于公司擬指定境外全資子公司新能（香港）能源投資有限公司為重大資產收購實施主體的議案》，公司之全資子公司新能（香港）能源投資有限公司（以下簡稱“新能香港”）以現金方式收購RobustNationInvestmentsLimited持有的UnitedFaithVenturesLimited（以下簡稱“聯信創投”）100%股權，從而間接持有的澳大利亞上市公司SantosLimited（以下或簡稱“Santos”）11.82%的股權（持股數209,734,518股）。新能香港購買聯信創投100%股權為非同一控制下企業合并，實際支付股權購買價款754,809,895美元，2016年4月29日完成股權交割，確定合并日為2016年4月30日。截至2016年12月31日公司已完成對新能香港人民幣160,000.00萬元的增資。
截至2017年6月30日，公司注冊資本：玖億捌仟伍佰柒拾捌萬伍仟零肆拾叁元整；統一社
會信用代碼：91130100107744755W；法定代表人：王玉鎖；公司住所：石家莊市和平東路393號；
公司主要經營范圍：生物化工農藥產品、精細化工產品（法律法規、國務院決定禁止或限制經營的除外）的生產及自產產品銷售；化工產品（法律法規、國務院決定禁止或限制經營的除外）、日用化學品的批發零售；經營本企業產品及技術的出口業務；經營本企業生產、科研所需的原輔材料、儀器儀表、機械設備、零配件及技術的進口業務（國家限定經營和禁止進口的商品除外）；經營進料加工和“三來一補”業務，化肥銷售，微生物肥料的生產和銷售（限分支機構經營）。
截至2017年6月30日，公司下設七個全資子公司：新能礦業有限公司（簡稱“新能礦業”）、
新能（蚌埠）能源有限公司（簡稱“新能（蚌埠）”）、河北威遠動物藥業有限公司（簡稱“動物藥業”）、河北威遠生化農藥有限公司（簡稱“農藥公司”）、天津自貿區新奧新能貿易有限公司（簡稱“天津自貿”）、新能（香港）能源投資有限公司（簡稱“新能（香港）”）、新能（天津）能源有限公司（簡稱“新能天津”）；三個控股子公司：內蒙古新威遠生物化工有限公司（簡稱“新威遠”）、新能（張家港）能源有限公司（簡稱“新能（張家港）”）、遷安新奧清潔能源有限公司（簡稱“遷安新奧”）；八個控股或全資孫公司：新能能源有限公司（簡稱“新能能源”）、山西沁水新奧燃氣有限公司（簡稱“沁水新奧”）；新奧新能（北京）科技有限公司、內蒙古鑫能礦業有限公司（簡稱“內蒙鑫能”）、新地能源工程技術有限公司（簡稱“新地工程”）、新能礦業（香港）能源投資有限公司、新能（廊坊）能源化工技術服務有限公司和UnitedFaithVentures Limited（簡稱“聯信創投”）；五家聯營公司：北京中農大生物技術股份有限公司、新能鳳凰（滕州）能源有限公司（簡稱“新能鳳凰”）、中海油氣電北海燃氣有限公司（簡稱“中海油北?！保?、SantosLimited（簡稱“Santos”）和鄂爾多斯市新能物流有限公司。一家合營公司：東莞新德燃氣工程項目管理有限公司。
2. 合并財務報表范圍
√適用□不適用
子公司全稱 注冊資本（人民幣 期末實際出資額 持股比例（%） 備注
萬元） （人民幣萬元） 直接 間接
新能礦業有限公司 79,000.00 249,379.68 100.00
新能能源有限公司 12,000萬美元 61,424.63 75.00
內蒙古鑫能礦業有限公司 1,000.00 1,000.00 100.00
新能（張家港）能源有限公司 2,668萬美元 17,597.05 75.00
新能（蚌埠）能源有限公司 7,000.00 8,664.20 100.00
新奧新能（北京）科技有限公司 1,000.00 168.25 60.00
內蒙古新威遠生物化工有限公司 4,000.00 3,000.00 75.00
河北威遠動物藥業有限公司 5,000.00 5,080.00 100.00
河北威遠生化農藥有限公司 25,723.00 25,723.00 100.00
山西沁水新奧燃氣有限公司 9,000.00 12,701.33 100.00
新地能源工程技術有限公司 12,500.00 90,421.99 100.00
遷安新奧清潔能源有限公司 11,000.00 4,100.00 60.00
天津自貿區新奧新能貿易有限公司 8,000.00 100.00
新能（香港）能源投資有限公司 10,000港幣 24,581萬美元 100.00
新能礦業（香港）能源有限公司 10,000港幣 100.00
United FaithVenturesLimited 1,001美元 75,481萬美元 100.00
新能（廊坊）能源化工技術服務有 500.00 100.00 100.00
限公司
新能（天津）能源有限公司 8000.00 3,000.00 100.00
Xinneng Capital Management 100美元 100.00
Limited
四、財務報表的編制基礎
1. 編制基礎
公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的《企業會計準則――基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定（以下合稱“企業會計準則”），以及中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露 編報規則第15號――財務報告的一般規定》的披露規定編制財務報表。
2. 持續經營
√適用□不適用
本公司對自2017年1月1日起至少12個月的持續經營能力進行了評價，未發現對持續經營
能力產生重大懷疑的事項和情況。因此，本財務報表系在持續經營假設的基礎上編制。
五、重要會計政策及會計估計
具體會計政策和會計估計提示：
√適用□不適用
1. 遵循企業會計準則的聲明
本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。
2. 會計期間
本公司會計年度自公歷1月1日起至12月31日止。
3. 營業周期
√適用□不適用
本公司以12個月為一個經營周期。
4. 記賬本位幣
本公司的記賬本位幣為人民幣。
5. 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法
√適用□不適用
（1）同一控制下的企業合并：參與合并的企業在合并前后均受同一方或相同的多方最終控制，且該控制并非暫時性的，為同一控制下的企業合并。公司在同一控制下企業合并中取得的資產和負債，除因會計政策不同而進行的調整以外，均按合并日被合并方資產、負債（包括最終控制方收購被合并方而形成的商譽）在最終控制方合并財務報表中在被合并方的賬面價值計量。公司在企業合并中取得的資產和負債，按合并日在被合并方的賬面價值計量。合并方取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價的賬面價值(或發行股份面值總額)的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他直接相關費用，于發生時計入當期損益；為企業合并而發行權益性證券的交易費用，自所發行權益性證券的發行收入中扣減，在權益性工具發行有溢價的情況下，自溢價收入中扣除，在權益性證券發行無溢價或溢價金額不足以扣減的情況下，應當沖減盈余公積和未分配利潤。
（2）非同一控制下企業合并：本公司在購買日對作為企業合并對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計量，公允價值與其賬面價值的差額，計入當期損益。本公司對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，經復核后，計入當期損益。為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他管理費用于發生時計入當期損益。購買方作為合并對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。
6. 合并財務報表的編制方法
√適用□不適用
（1）合并范圍的確定
合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定,不僅包括根據表決權（或類似表決權）本
身或者結合其他安排確定的子公司，也包括基于一項或多項合同安排決定的結構化主體。
控制，是指投資方擁有對被投資方的權力，通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資方的權力影響其回報金額。所稱相關活動，是指對被投資方的回報產生重大影響的活動。被投資方的相關活動應當根據具體情況進行判斷，通常包括商品或勞務的銷售和購買、金融資產的管理、資產的購買和處置、研究與開發活動以及融資活動等。子公司是指被本公司控制的主體（含企業、被投資單位中可分割的部分，以及企業所控制的結構化主體等），結構化主體是指在確定其控制方時沒有將表決權或類似權利作為決定性因素而設計的主體（注：有時也稱為特殊目的主體）。
（2）合并財務報表的編制方法
本公司以自身和子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，編制合并財務報表。本公司編制合并財務報表，將整個企業集團視為一個會計主體，依據相關企業會計準則的確認、計量和列報要求，按照統一的會計政策，反映企業集團整體財務狀況、經營成果和現金流量。
①合并母公司與子公司的資產、負債、所有者權益、收入、費用和現金流量等項目。
②抵銷母公司對子公司的長期股權投資與母公司在子公司所有者權益中所享有的份額。
③抵銷母公司與子公司、子公司相互之間發生的內部交易的影響。內部交易表明相關資產發生減值損失的，應當全額確認該部分損失。
④站在企業集團角度對特殊交易事項予以調整。
（3）合并抵銷中的特殊考慮
①因抵銷未實現內部銷售損益導致合并資產負債表中資產、負債的賬面價值與其在所屬納稅主體的計稅基礎之間產生暫時性差異的，在合并資產負債表中確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債，同時調整合并利潤表中的所得稅費用，但與直接計入所有者權益的交易或事項及企業合并相關的遞延所得稅除外。
②本公司向子公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，應當全額抵銷“歸屬于母公司所有者的凈利潤”。子公司向本公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，應當按照本公司對該子公司的分配比例在“歸屬于母公司所有者的凈利潤”和“少數股東損益”之間分配抵銷。子公司之間出售資產所發生的未實現內部交易損益，應當按照本公司對出售方子公司的分配比例在“歸屬于母公司所有者的凈利潤”和“少數股東損益”之間分配抵銷。
③子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額的，其余額仍應當沖減少數股東權益。
7. 合營安排分類及共同經營會計處理方法
√適用□不適用
合營安排分為共同經營和合營企業。共同經營，是指合營方享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債的合營安排。合營企業，是指合營方僅對該安排的凈資產享有權利的合營安排。
合營方確認其與共同經營中利益份額相關的下列項目：確認單獨所持有的資產，以及按其份額確認共同持有的資產；確認單獨所承擔的負債，以及按其份額確認共同承擔的負債；確認出售其享有的共同經營產出份額所產生的收入；按其份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；確認單獨所發生的費用，以及按其份額確認共同經營發生的費用。
8. 現金及現金等價物的確定標準
現金是指企業庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?，F金等價物是指企業持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。
9. 外幣業務和外幣報表折算
√適用□不適用
（1）外幣交易時折算匯率的確定方法
本公司外幣交易初始確認時采用交易發生日的即期匯率或即期匯率的近似匯率折算為記賬本位幣。
（2）資產負債表日外幣貨幣性項目的折算方法
在資產負債表日，對于外幣貨幣性項目，采用資產負債表日的即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當期損益。
（3）外幣報表折算方法
對企業境外經營財務報表進行折算前先調整境外經營的會計期間和會計政策，使之與企業會計期間和會計政策相一致，再根據調整后會計政策及會計期間編制相應貨幣（記賬本位幣以外的貨幣）的財務報表，再按照以下方法對境外經營財務報表進行進行折算：
①資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算，所有者權益項目除“未分配利潤”項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。
②利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的即期匯率或即期匯率的近似匯率折算。
③產生的外幣財務報表折算差額，在編制合并財務報表時，在合并資產負債表中所有者權益項目下單獨列示“其他綜合收益”。
④外幣現金流量以及境外子公司的現金流量，采用現金流量發生日的即期匯率或即期匯率的近似匯率折算。匯率變動對現金的影響額應當作為調節項目，在現金流量表中單獨列報。
10. 金融工具
√適用□不適用
金融工具包括金融資產、金融負債和權益工具。
（1）金融資產、金融負債的分類
金融資產在初始確認時劃分為四類：①以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產；②持有至到期投資；③貸款和應收款項；④可供出售金融資產。
金融負債在初始確認時劃分為兩類：①以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債；②其他金融負債。
（2）金融工具的確認依據和計量
公司成為金融工具合同的一方時，確認一項金融資產或金融負債。
公司在初始確認金融資產時，均按公允價值計量，在進行后續計量時，四類資產的計量方式有所不同。
①公司以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，按取得時的公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）作為初始確認金額，相關交易費用計入當期損益。持有期間取得的利息或現金股利，確認為投資收益。資產負債表日以公允價值計量，因公允價值變動形成的利得或損失計入當期損益。該金融資產處置時其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益；
②公司可供出售金融資產，按取得時該金融資產公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。持有期間取得的利息或現金股利，確認為投資收益。資產負債表日以公允價值計量，因公允價值變動形成的利得或損失直接計入資本公積。該金融資產處置時其取得價款與賬面價值之間的差額確認為投資收益，同時原計入資本公積的公允價值變動額轉入投資收益；
③公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收款項，以及公司持有的其他企業的不包括在活躍市場上有報價的債務工具的債權，包括應收賬款、其他應收款等，按雙方合同或協議價款作為初始確認金額；具有融資性質的，按其現值進行初始確認。收回或處置應收款項時，取得的價款與賬面價值之間的差額計入當期損益。
④公司持有至到期投資，按取得時該金融資產公允價值（扣除已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額，持有期間按實際利率及攤余成本計算確認利息收入，計入投資收益。該金融資產處置時其取得價款與賬面價值之間的差額確認為投資收益。
公司以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，取得時以公允價值計量，相關交易費用直接計入當期損益，持有期間按公允價值進行后續計量；其他金融負債，取得時按公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。持有期間按實際利率法，以攤余成本計量。
（3）金融資產轉移的確認依據和計量方法
公司發生金融資產轉移時，如已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方，則終止確認該金融資產。
金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將因轉移而收到的對價與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額（涉及可供出售金融資產）之和，與所轉移金融資產賬面價值之間的差額計入當期損益。
金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體賬面價值在終止確認和未終止確認部分之間，按照各自相對公允價值進行分攤，并將終止確認部分的對價與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中終止確認部分的金額（涉及可供出售金融資產）之和，與終止確認部分的賬面價值之間的差額計入當期損益。
如保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則不終止確認該金融資產。
（4）金融負債終止確認條件
金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，則終止確認該金融負債或其一部分；本公司若與債權人簽定協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上是不同的，則終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。對現存金融負債全部或部分合同條款作出實質性修改的，則終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款后的金融負債確認為一項新金融負債。
金融負債全部或部分終止確認時，終止確認的金融負債賬面價值與支付對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。
（5）金融資產和金融負債公允價值的確定
存在活躍市場的金融資產或金融負債，采用活躍市場中的報價確認其公允價值；不存在活躍市場的，采用估值技術確定其公允價值；初始取得或源生的金融資產或承擔的金融負債，以市場交易價格為基礎確定其公允價值。
（6）金融資產減值準備測試及提取方法
資產負債表日公司對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的賬面價值進行檢查，有客觀證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試，對單項金額不重大的金融資產，可以單獨進行減值測試，或包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。
對貸款及應收款項、持有至到期投資按預計未來現金流量現值與賬面價值的差額計提減值準備；計提后如有客觀證據表明其價值已恢復，原確認的減值損失可予以轉回計入當期損益。
可供出售的金融資產發生減值時，即使該金融資產沒有終止確認，原直接計入所有者權益的因公允價值下降形成的累計損失，應予以轉出計入當期損益。其中，屬于可供出售債務工具的，在隨后發生公允價值回升時，原減值準備可轉回計入當期損益，屬于可供出售權益工具投資，其減值準備不得通過損益轉回。
11. 應收款項
(1).單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項
√適用□不適用
單項金額重大的判斷依據或金額標準 單項金額重大的應收款項為期末余額前五名或
占應收款項總額10%以上的應收款項
本公司對單項金額重大的應收款項單獨進行減
值測試，根據其預計未來現金流量現值低于其
單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 賬面價值的差額，確認減值損失計提壞賬準備。
經單獨測試未發生減值的，以賬齡為組合按賬
齡分析法計提壞賬準備。
(2).按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項：
√適用□不適用
按信用風險特征組合計提壞賬準備的計提方法（賬齡分析法、余額百分比法、其他方法）
賬齡組合 以應收款項的賬齡為信用風險特征劃分組合
組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的
√適用□不適用
賬齡 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%)
1年以內（含1年） 1% 1%
1－2年 10% 10%
2－3年 20% 20%
3年以上 50% 50%
5年以上 100% 100%
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的
√適用□不適用
組合名稱 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%)
合并范圍內子公司之間，母公司 0 0
與子公司之間
納入合并范圍內的公司間的應收款項不計提壞賬準備。
(3).單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項：
√適用□不適用
有客觀證據表明該應收款項不能收回的，或收回
單項計提壞賬準備的理由 的可能性不大的（如債務單位破產、資不抵債、
現金流量嚴重不足、發生嚴重自然災害等導致停
產而在短期內無法償付債務的），以及其他足以
證明應收款項可能發生損失的應收款項。
單獨進行減值測試，根據其預計未來現金流量現
壞賬準備的計提方法 值低于其賬面價值的差額，確認為減值損失，計
提壞賬準備。
12. 存貨
√適用□不適用
（1）存貨的分類：存貨包括在日常活動中持有以備出售的產成品或商品、處在生產過程中的在產品、在生產過程或提供勞務過程中耗用的材料和物料等。
（2）存貨的計價：存貨區分不同構成內容、取得方式以其成本初始計量。原材料、庫存商品發出計價采用加權平均法。
（3）存貨的盤存制度采用永續盤存制。
（4）存貨可變現凈值的確定依據：資產負債表日，存貨按照成本與可變現凈值孰低原則計量。
當其可變現凈值低于成本時，提取存貨跌價準備。可變現凈值是指在日?；顒又?，存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費后的金額。在確定存貨的可變現凈值時，以取得的確鑿證據為基礎，同時考慮持有存貨的目的以及資產負債表日后事項的影響。存貨按單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額提取存貨跌價準備。計提存貨跌價準備后，如果以前減記存貨價值的影響因素已經消失，導致存貨的可變現凈值高于其賬面價值的，在原已計提的存貨跌價準備金額內予以轉回，轉回的金額計入當期損益。
13. 劃分為持有待售資產
√適用□不適用
本公司將同時滿足下列條件的非流動資產劃分為持有待售資產：(1)已經就處置該非流動資產作出決議；(2)與受讓方簽訂了不可撤銷的轉讓協議；(3)該項轉讓很可能在一年內完成。
對于持有待售的固定資產，本公司將該項資產的預計凈殘值調整為反映其公允價值減去處置費用后的金額（但不得超過該項資產符合持有待售條件時的原賬面價值），原賬面價值高于調整后預計凈殘值的差額，作為資產減值損失計入當期損益。
符合持有待售條件的無形資產等其他非流動資產，按上述原則處理。
14. 長期股權投資
√適用□不適用
長期股權投資是投資方對被投資單位實施控制、重大影響的權益性投資，以及對其合營企業的權益性投資。
（1）投資成本確定
企業合并形成的長期股權投資，按照下列規定確定其投資成本：
A、同一控制下的企業合并，公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式作為合并對價的，在合并日按照被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的投資成本。長期股權投資投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務賬面價值之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。
公司以發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方在最終控制方合并財務報表中的所有者權益賬面價值的份額作為長期股權投資的投資成本。按照發行股份的面值總額作為股本，長期股權投資投資成本與所發行股份面值總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。
B、非同一控制下企業合并，以購買日為取得對被購買方控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值作為投資成本。如果購買成本的公允價值大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值的份額，其差額作為商譽；如果購買成本的公允價值小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值的份額，其差額計入當期損益。
非企業合并形成的長期股權投資，以支付現金取得的，按照實際支付的購買價款作為投資成本；發行權益性證券取得的，按照發行權益性證券的公允價值作為投資成本；投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為投資成本，合同或協議約定價值不公允的除外；具有商業實質且其公允價值能夠可靠計量的非貨幣資產交換取得的長期股權投資，以其公允價值和支付的相關稅費作為該項投資的投資成本，換出資產賬面價值與公允價值的差額計入當期損益；以債務重組方式取得的長期股權投資，以其公允價值作為投資成本，公允價值與重組債務賬面價值之間的差額計入當期損益。
（2）后續計量及損益確認方法
能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資，采用成本法核算。對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，采用權益法核算；對聯營企業的權益性投資中，通過風險投資機構、共同基金、信托公司或包括投連險基金在內的類似主體間接持有的，以公允價值計量且其變動計入損益。
①采用成本法核算的長期股權投資按照初始投資成本計價。追加或收回投資調整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。
②采用權益法核算的長期股權投資，其初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；長期股權投資的初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。
取得長期股權投資后，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合收益，同時調整長期股權投資的賬面價值；按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應享有的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值；對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入所有者權益。在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位可辨認凈資產的公允價值為基礎，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。被投資單位采用的會計政策及會計期間與母公司不一致的，按照母公司的會計政策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，并據以確認投資收益和其他綜合收益等。確認被投資單位發生的凈虧損，以長期股權投資的賬面價值以及其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限，母公司負有承擔額外損失義務的除外。被投資單位以后實現凈利潤的，母公司在其收益分享額彌補未確認的虧損分擔額后，恢復確認收益分享額。
計算確認應享有或應分擔被投資單位的凈損益時，與聯營企業、合營企業之間發生的未實現內部交易損益按照應享有的比例計算歸屬于母公司的部分，予以抵銷，在此基礎上確認投資收益。
母公司與被投資單位發生的未實現內部交易損失屬于資產減值損失的，予以全額確認。
（3）長期股權投資的處置
公司處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。采用權益法核算的長期股權投資，在處置該項投資時，采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎，按相應比例對原計入其他綜合收益的部分進行會計處理。
（4）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據
共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。投資企業與其他方對被投資單位實施共同控制且對被投資單位凈資產享有權利的權益性投資，即對合營企業投資。
重大影響，是指投資方對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。在確定能否對被投資單位施加重大影響時，應當考慮投資方和其他方持有的被投資單位當期可轉換公司債券、當期可執行認股權證等潛在表決權因素。投資方能夠對被投資單位施加重大影響的，被投資單位為其聯營企業。
15. 投資性房地產
(1).如果采用成本計量模式的：
投資性房地產是指為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產。本公司投資性房地產包括已出租的土地使用權和建筑物。
（1）投資性房地產的確認
投資性房地產同時滿足下列條件，才能確認：①與投資性房地產有關的經濟利益很可能流入企業；②該投資性房地產的成本能夠可靠計量。
（2）投資性房地產初始計量
①外購投資性房地產的成本，包括購買價款、相關稅費和可直接歸屬于該資產的其他支出。
②自行建造投資性房地產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出構成。
③以其他方式取得的投資性房地產的成本，按照相關會計準則的規定確定。
④與投資性房地產有關的后續支出，滿足投資性房地產確認條件的，計入投資性房地產成本;不滿足確認條件的，在發生時計入當期損益。
（3）投資性房地產的后續計量
本公司在資產負債表日采用成本模式對投資性房地產進行后續計量。根據《企業會計準則第4號――固定資產》和《企業會計準則第6號――無形資產》的有關規定，對投資性房地產在預計可使用年限內按年限平均法攤銷或計提折舊。
（4）投資性房地產的轉換
本公司有確鑿證據表明房地產用途發生改變，將投資性房地產轉換為其他資產，或將其他資產轉換為投資性房地產，將房地產轉換前的賬面價值作為轉換后的入賬價值。
16. 固定資產
(1).確認條件
√適用□不適用
（1）固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計年度的有形資產。固定資產僅在與其有關的經濟利益很可能流入本公司，且其成本能夠可靠地計量時才予以確認。
（2）固定資產的初始計量：固定資產按照購建時的實際成本進行初始計量。
(2).折舊方法
√適用□不適用
類別 折舊方法 折舊年限（年） 殘值率（%） 年折舊率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 30～40年 5％ 2.38％～3.17％
機械設備 年限平均法 6～30年 5％ 3.17％～15.83％
辦公設備 年限平均法 6～8年 5％ 11.88％～15.83％
電子通訊設備 年限平均法 6～8年 5％ 11.88％～15.83％
運輸工具 年限平均法 6～8年 5％ 11.88％～15.83％
其它設備 年限平均法 6～8年 5％ 11.88％～15.83％
根據財政部（89）財工字第302號文件規定，礦井建筑物按產量法計提折舊，計提比例為2.5
元/噸。
公司于每年年度終了，對固定資產的使用壽命、預計凈殘值和折舊方法進行復核，使用壽命預計數與原先估計數有差異的，調整固定資產使用壽命；預計凈殘值預計數與原先估計數有差異的，調整預計凈殘值；與固定資產有關的經濟利益預期實現方式有重大改變的，改變固定資產折舊方法；固定資產使用壽命、預計凈殘值和折舊方法的改變作為會計估計變更。
(3).融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法
√適用□不適用
公司在租入的固定資產實質上轉移了與資產有關的全部風險和報酬時確認該項固定資產的租賃為融資租賃。
公司融資租賃取得的固定資產的成本，按租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者確定。
公司融資租入的固定資產采用與自有固定資產應計提折舊相一致的折舊政策。能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，在租賃資產尚可使用年限內計提折舊；無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期間內計提折舊。
17. 在建工程
√適用□不適用
（1）在建工程指正在興建中的資本性資產，以實際成本入賬。成本包括建筑工程、安裝工程、機器設備的購置成本、建筑費用及其他間接費用，以及資本化利息與匯兌損益。
（2）在建工程結轉固定資產的時限：所購建的固定資產在達到預定可使用狀態之日起結轉固定資產，次月開始計提折舊，若尚未辦理竣工決算手續，則先預估價值結轉固定資產并計提折舊，辦理竣工決算手續后按實際成本調整原估計價值，但不再調整原已計提折舊額。
（3）在建工程減值準備：每年年度終了，公司對在建工程進行全面檢查，有證據表明在建工程已經發生了減值，計提在建工程減值準備。在建工程預計發生減值時，如長期停建并且預計在3年內不會重新開工的在建工程，按該資產可收回金額低于賬面價值的差額計提減值準備，對實質上已經不能再給公司帶來經濟利益的在建工程，全額計提減值準備。
18. 借款費用
√適用□不適用
（1）借款費用是指因借款而發生的利息及其他相關成本。包括借款利息、折價或溢價的攤銷、輔助費用（包括手續費等），以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。
（2）借款費用可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。符合資本化條件的資產，包括需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。
（3）借款費用同時滿足下列條件的，才能開始資本化：
①資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而已支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出；
②借款費用已經發生；
③為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。
（4）借款費用資本化期間為購建或者生產符合資本化條件的資產發生的借款費用，滿足上述資本化條件的，在該資產達到預定可使用或者可銷售狀態前所發生的，計入該資產的成本，在達到預定可使用或者可銷售狀態后所發生的，于發生當期直接計入財務費用。
（5）符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生的非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為費用，計入當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始。如果中斷是所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態必要的程序，借款費用的資本化繼續進行。購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用應當停止資本化。以后發生的借款費用于發生當期確認為費用。
（6）借款費用資本化金額按照下列方法確定：為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額確定；為購建或者生產符合資本化條件的資產而占用了一般借款的，根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。
19. 生物資產
□適用√不適用
20. 油氣資產
□適用√不適用
21. 無形資產
(1).計價方法、使用壽命、減值測試
√適用□不適用
（1）核算內容：公司的無形資產指公司擁有或控制的沒有實物形態的可辨認非貨幣性資產。
包括專利權、非專利技術、商標權、著作權、特許權、土地使用權等。
（2）計量：公司無形資產按照成本進行初始計量。使用壽命有限的無形資產，按照經濟利益的預期實現方式，在其使用壽命內系統合理攤銷；使用壽命不確定的無形資產不進行攤銷。
（3）無形資產使用壽命的復核：公司于每年年度終了，對無形資產的使用壽命進行復核，如果有證據表明無形資產的使用壽命不同于以前的估計，則對于使用壽命有限的無形資產，改變其攤銷年限；對于使用壽命不確定的無形資產，如果有證據表明其使用壽命是有限的，則按照使用壽命有限無形資產的處理原則處理。
（4）企業內部研究開發項目研究階段的支出費用化，于發生時計入當期損益。開發階段的支出符合資本化條件的，確認為無形資產。資本化條件具體為：①從技術上來講，完成該無形資產以使其能夠使用或出售具有可行性；②有意完成該無形資產并使用或銷售它。③該無形資產可以產生可能未來經濟利益。④有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產。⑤對歸屬于該無形資產開發階段的支出，可以可靠地計量。
（5）土地使用權的核算：公司購入的土地使用權，或以支付土地出讓金方式取得的土地使用權，按成本進行初始計量。土地使用權用于建造自用某項目時，土地使用權的賬面價值不與地上建筑物合并計算成本，而仍作為無形資產核算，單獨進行攤銷。
（6）采礦權的核算及攤銷：公司購入的采礦權按取得成本進行初始計量，2011年按采礦權
取得成本和采礦權證剩余年限攤銷，2012年起依據2011年末賬面凈值及可開采儲量按工作量法
進行攤銷。
(2).內部研究開發支出會計政策
□適用√不適用
22. 長期資產減值
√適用□不適用
本公司于每一資產負債表日對長期股權投資、固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產等項目進行檢查，當存在減值跡象時，進行減值測試。對商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年末均進行減值測試。
當存在下列跡象的，表明資產可能發生了減值：（1）資產的市價當期大幅度下跌，其跌幅明顯高于因時間的推移或者正常使用而預計的下跌；（2）本公司經營所處的經濟、技術或法律等環境以及資產所處的市場在當期或將在近期發生重大變化，從而對本公司產生不利影響；（3）市場利率或者其他市場投資回報率在當期已經提高，從而影響企業用來計算資產預計未來現金流量現值的折現率，導致資產可收回金額大幅度降低；（4）有證據表明資產已經陳舊過時或其實體已經損壞；（5）資產已經或者將被閑置、終止使用或者計劃提前處置；（6）公司內部報告的證據表明資產的經濟績效已經低于或者將低于預期，如資產所創造的凈現金流量或者實現的營業利潤（或者損失）遠遠低于預計金額等；（7）其他表明資產可能已經發生減值的跡象。
本公司對單項資產的可收回金額進行測試的，以資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者作為資產的可收回金額。難以對單項資產的可收回金額進行測試的，以該資產所屬的資產組或資產組組合為基礎測試。
減值測試后，若該資產的賬面價值超過其可收回金額，其差額確認為減值損失，上述資產的減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。
23. 長期待攤費用
√適用□不適用
長期待攤費用指公司已經發生應由本期和以后各期負擔的分攤期限在1年以上的各項費用，
長期待攤費用按實際成本計價，在項目受益期內平均攤銷。
24. 職工薪酬
(1)、短期薪酬的會計處理方法
√適用□不適用
①職工基本薪酬（工資、獎金、津貼、補貼）：本公司在職工為其提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益，其他會計準則要求或允許計入資產成本的除外。
②職工福利費：本公司發生的職工福利費，在實際發生時根據實際發生額計入當期損益或相關資產成本。職工福利費為非貨幣性福利的，按照公允價值計量。
③醫療保險費、工傷保險費、生育保險費等社會保險費和住房公積金，以及工會經費和職工教育經費：本公司為職工繳納的醫療保險費、工傷保險費、生育保險費等社會保險費和住房公積金，以及按規定提取的工會經費和職工教育經費，在職工為其提供服務的會計期間，根據規定的計提基礎和計提比例計算確定相應的職工薪酬金額，并確認相應負債，計入當期損益或相關資產成本。
④短期帶薪缺勤：本公司在職工提供服務從而增加了其未來享有的帶薪缺勤權利時，確認與累積帶薪缺勤相關的職工薪酬，并以累積未行使權利而增加的預期支付金額計量。本公司在職工實際發生缺勤的會計期間確認與非累積帶薪缺勤相關的職工薪酬。
(2)、離職后福利的會計處理方法
√適用□不適用
離職后福利計劃包括設定提存計劃和設定受益計劃。其中，設定提存計劃是指向獨立的基金繳存固定費用后，本公司不再承擔進一步支付義務的離職后福利計劃；設定受益計劃是指除設定提存計劃以外的離職后福利計劃。
①設定提存計劃：本公司按當地政府的相關規定為職工繳納基本養老保險和失業保險，在職工為其提供服務的會計期間，按以當地規定的繳納基數和比例計算應繳納金額確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。
②設定受益計劃
本公司根據預期累計福利單位法確定的公式將設定受益計劃產生的福利義務歸屬于職工提供服務的期間，并計入當期損益或相關資產成本。
(3)、辭退福利的會計處理方法
√適用□不適用
辭退福利是指公司在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關系，或者為鼓勵職工自愿接受裁減而給予職工的補償。本公司向職工提供辭退福利的，在下列兩者孰早確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益：①企業不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時；②企業確認與涉及支付辭退福利的相關的成本或費用時。
(4)、其他長期職工福利的會計處理方法
□適用√不適用
25. 預計負債
√適用□不適用
公司與或有事項相關義務同時滿足以下條件的確認為預計負債：①該義務是企業承擔的現時義務；②履行該義務很可能導致經濟利益流出企業；③該義務的金額能夠可靠地計量。
公司按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，于資產負債表日對預計負債進行復核，按照當前最佳估計數對賬面價值進行調整。
26. 股份支付
□適用√不適用
27. 優先股、永續債等其他金融工具
□適用√不適用
28. 收入
√適用□不適用
（1）銷售商品收入的確認：
公司在同時滿足以下條件時，確認銷售收入的實現：公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給買方；公司既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；收入的金額能夠可靠的計量；相關的經濟利益很可能流入公司；相關的已經發生和將發生的成本能夠可靠地計量。
（2）提供勞務收入的確認：
公司在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，采用完工百分比法確認提供勞務收入。提供勞務交易的結果能夠可靠估計，是指同時滿足下列條件：勞務收入的金額能夠可靠地計量；相關的經濟利益很可能流入企業；交易的完工進度能夠可靠地確定；交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量。在提供勞務交易的結果不能可靠估計的情況下，在資產負債表日按已經發生并預計能夠補償的勞務成本金額確認收入，并按已經發生的勞務成本結轉成本；如果已經發生的勞務成本預計不能得到補償，不確認收入，按已經發生的勞務成本作為當期費用。
（3）讓渡資產使用權收入的確認（包括利息收入和使用費收入）：
讓渡資產使用權收入同時滿足下列條件時予以確認：相關的經濟利益很可能流入企業；收入的金額能夠可靠的計量。
29. 政府補助
(1)、與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
√適用□不適用
(1)與資產相關的政府補助，確認為遞延收益。與資產相關的政府補助確認為遞延收益的，應當在相關資產使用壽命內按照合理、系統的方法分期計入損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。
(2)相關資產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，應當將尚未分配的相關遞延收益余額轉入資產處置當期的損益。
(3)與企業日常活動相關的政府補助，應當按照經濟業務實質，計入其他收益。與企業日?；顒訜o關的政府補助，應當計入營業外收支。
(2)、與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
√適用□不適用
與收益相關的政府補助，應當分情況按照以下規定進行會計處理：
（1）用于補償企業以后期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關成本費用或損失的期間，計入當期損益；
（2）用于補償企業已發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益。
（3）對于同時包含與資產相關部分和與收益相關部分的政府補助，應當區分不同部分分別進行會計處理；難以區分的，應當整體歸類為與收益相關的政府補助。
（4）與企業日?；顒酉嚓P的政府補助，應當按照經濟業務實質，計入其他收益。與企業日?；顒訜o關的政府補助，應當計入營業外收支。
在利潤表中的“營業利潤”項目之上單獨列報“其他收益”項目，計入其他收益的政府補助在該項目中反映。
30. 遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
√適用□不適用
（1）公司采用資產負債表債務法進行所得稅的會計處理。
（2）確認遞延所得稅資產和負債的依據：
資產負債表日，資產、負債的賬面價值與其計稅基礎存在可抵扣暫時性差異或應納稅暫時性差異的，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率，計算暫時性差異，據以確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債。
（3）每年年度終了，公司對遞延所得稅資產和負債的賬面價值進行復核，預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率發生變化的，對已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債進行重新計量，除直接在權益中確認的交易或者事項產生的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以外，將其影響數計入變化當期的所得稅費用。如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額轉回。
31. 租賃
(1)、經營租賃的會計處理方法
√適用□不適用
本公司作為承租人，對于經營租賃的租金，在租賃期內各個期間按照直線法計入相關資產成本或當期損益；發生的初始直接費用，計入當期損益；或有租金在實際發生時計入當期損益。
本公司作為出租人，按資產的性質將用作經營租賃的資產包括在資產負債表中的相關項目內；對于經營租賃的租金，在租賃期內各個期間按照直線法確認為當期損益；發生的初始直接費用，計入當期損益；對于經營租賃資產中的固定資產，采用類似資產的折舊政策計提折舊；對于其他經營租賃資產，采用系統合理的方法進行攤銷；或有租金在實際發生時計入當期損益。
(2)、融資租賃的會計處理方法
√適用□不適用
本公司作為承租人，在租賃期開始日將租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認融資費用；在租賃談判和簽訂租賃合同過程中發生的，可歸屬于租賃項目的手續費、律師費、差旅費、印花稅等初始直接費用，計入租入資產價值；未確認融資費用在租賃期內各個期間進行分攤，采用實際利率法計算確認當期的融資費用；或有租金在實際發生時計入當期損益。
在計算最低租賃付款額的現值時，能夠取得出租人租賃內含利率的，采用租賃內含利率作為折現率；否則，采用租賃合同規定的利率作為折現率。無法取得出租人的租賃內含利率且租賃合同沒有規定利率的，采用同期銀行貸款利率作為折現率。
本公司采用與自有固定資產相一致的折舊政策計提租賃資產折舊。能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，在租賃資產使用壽命內計提折舊。無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。
本公司作為出租人，在租賃期開始日將租賃開始日最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入賬價值，同時記錄未擔保余值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保余值之和與其現值之和的差額確認為未實現融資收益；未實現融資收益在租賃期內各個期間進行分配；采用實際利率法計算確認當期的融資收入；或有租金在實際發生時計入當期損益。
32. 其他重要的會計政策和會計估計
√適用□不適用
（1）重要的聯營公司Santos季度經營損益的估算方法
公司重要聯營公司Santos是在澳大利亞證券交易所上市的公司，根據澳交所信息披露規則，
Santos僅披露季度經營活動報告，無須披露季度財務報告，受此限制，公司無法獲取Santos季
度詳細財務數據。根據《企業會計準則第32號--中期財務報告》第九條規定：企業在確認、計量
和報告各中期財務報表項目時，對項目重要性程度的判斷，應當以中期財務數據為基礎，不應以年度財務數據為基礎。中期會計計量與年度財務數據相比，可在更大程度上依賴于估計。因此，公司在處理一季度報告和三季度報告中Santos經營損益時，采取通過財務測算模型對Santos季度經營損益進行測算的方法以確認對Santos的投資收益。該財務測算模型的測算方法采取折現現金流量法，其主體是以Santos定期報告披露的公開數據，參考主流投資機構分析報告，以油氣上中游的第三方數據庫為基礎，建立的財務測算模型。
（2）安全生產費用的計提與使用
依據財政部、安全監管總局二○一二年二月十四日印發的《企業安全生產費用提取和使用管理辦法》（財企[2012]16號）規定，公司各相關業務安全生產費用的計提與使用情況如下：A、煤礦開采
依據財政部、國家發展改革委、國家煤礦安全監察局關于印發《煤炭生產安全費用提取和使用管理辦法》和《關于規范煤礦維簡費管理問題的若干規定》的通知（財建[2004]119號），及財政部、安全監管總局關于印發《企業安全生產費用提取和使用管理辦法》的通知（財企[2012]16號的規定，經伊金霍洛旗安全生產監督管理局、伊金霍洛旗煤炭局、伊金霍洛旗財政局核實確認公司符合財企〔2012〕16號第十四條的相關規定，自2012年起按5元/噸的標準提取安全生產費用。公司依據原煤產量按月提取安全生產費，專門用于煤礦安全生產設施投入，煤與瓦斯突出及高瓦斯礦井落實“兩個四位一體”綜合防突措施支出等十項支出；公司根據原煤實際產量按噸煤9.50元（其中井巷費用噸煤2.50元）從成本中提取煤礦維簡費，主要用于煤礦生產正常接續的開拓延深、技術改造等。
B、危險品生產
公司所屬危險品生產企業按照財企[2012]16號第八條的規定計提安全生產費用，以上年度實
際營業收入為計提依據，采取超額累退方式按照以下標準平均逐月提?。?
1）全年實際銷售收入在1,000萬元及以下的，按照4%提??；
2）全年實際銷售收入在1,000萬元至10,000萬元（含）的部分，按照2%提??；
3）全年實際銷售收入在10,000萬元至100,000萬元（含）的部分，按照0.5%提?。?
4）全年實際銷售收入在100,000萬元以上的部分，按照0.2%提取。
公司所屬危險品生產企業計提的安全生產費用按照以下范圍使用：
1）完善、改造和維護安全防護設施設備支出（不含“三同時”要求初期投入的安全設施），包括車間、庫房、罐區等作業場所的監控、監測、通風、防曬、調溫、防火、滅火、防爆、泄壓、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防靜電、防腐、防滲漏、防護圍堤或者隔離操作等設施設備支出；
2）配備、維護、保養應急救援器材、設備支出和應急演練支出；
3）開展重大危險源和事故隱患評估、監控和整改支出；
4）安全生產檢查、評價（不包括新建、改建、擴建項目安全評價）、咨詢和標準化建設支出；5）配備和更新現場作業人員安全防護用品支出；
6）安全生產宣傳、教育、培訓支出；
7）安全生產適用的新技術、新標準、新工藝、新裝備的推廣應用支出；
8）安全設施及特種設備檢測檢驗支出；
9）其他與安全生產直接相關的支出。
C、建設工程施工
公司所屬建設工程施工企業按照財企[2012]16號第七條的規定以建筑安裝工程造價為計提依
據。各建設工程類別安全費用提取標準如下：
（一）礦山工程為2.5%；
（二）房屋建筑工程、水利水電工程、電力工程、鐵路工程、城市軌道交通工程為2.0％；
（三）市政公用工程、冶煉工程、機電安裝工程、化工石油工程、港口與航道工程、公路工程、通信工程為1.5％。
建設工程施工企業計提的安全生產費用按照以下范圍使用：
1）分包管理安全支出，施工業務施工業務按與分包單位結算金額（進度核算項目按預估結算金額）的1.5%，直接在專項儲備中列支；
2）安全管理人工成本支出，專職安全管理人員的工資、年終獎、其他各種獎金及補貼等支出全額在專項儲備中列支，兼職安全管理人員的工資、年終獎、其他各種獎金及補貼等支出按50%在專項儲備中列支；
3）完善、改造和維護安全防護設備、設施支出；
4）配備必要的應急救援器材、設備和現場作業人員安全防護物品支出；
5）安全生產檢查與評價支出；
6）重大危險源、重大事故隱患的評估、整改、監控支出；
7）安全技能培訓及進行應急救援演練支出；
8）其他與安全生產直接相關的支出。
公司依照財政部2009年6月11日印發的“企業會計準則解釋第3號”第三條的規定對安全生
產費的計提和使用進行賬務處理，并在資產負債表所有者權益項下“減：庫存股”和“盈余公積”之間增設“專項儲備”項目單獨反映安全生產費的期末余額。
（3）分部信息
本公司以內部組織結構、管理要求、內部報告制度為依據確定經營分部，以經營分部為基礎確定報告分部并披露分部信息。
經營分部是指同時滿足下列條件的組成部分：（1）該組成部分能夠在日常活動中產生收入、發生費用；（2）管理層能夠定期評價該組成部分的經營成果，以決定向其配置資源、評價其業績；（3）能夠取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。兩個或多個經營分部具有相似的經濟特征，并且滿足一定條件的，則可合并為一個經營分部。
（4）利潤分配
公司的稅后利潤，有外商參股的子公司根據董事會決議進行分配，其他公司在彌補以前年度虧損后按以下順序分配：
項目 計提比例
提取法定公積金 10%
提取任意盈余公積金 由股東大會決定
支付普通股股利 由股東大會決定
33. 重要會計政策和會計估計的變更
(1)、重要會計政策變更
√適用□不適用
會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注(受重要影響的報表項目
名稱和金額)
2017年5月10日，財政部 八屆十四次董事會和八屆八次 其他收益增加1,312,500元，
修訂《企業會計準則第16號― 監事會 營業外收入減少1,312,500元
政府補助》,要求自2017年6
月12日起，與企業日?；顒酉?
關的政府補助應當按照經濟業
務實質，計入其他收益或沖減
相關成本費用；與企業日?；?
動無關的政府補助，應當計入
營業外收支。企業應當在“利
潤表”中的“營業利潤”項目
之上單獨列表“其他收益”項
目，反映應計入其他收益的政
府補助。企業對2017年1月
1日存在的政府補助采用未來
適用法處理，對2017年1月1
日至新準則施行日之間新增的
政府補助根據新政府補助準則
進行調整，會計期間的財務報
表不進行追溯調整。
公司根據財政部《關于印
發修訂＜企業會計準則第16
號――政府補助＞的通知》（財
會[2017]15號）的規定和要
求，將修改財務報表列報，在
“利潤表”中的“營業利潤”
項目之上單獨列報“其他收
益”項目，反映應計入其他收
益的政府補助；將自2017年1
月1日起與企業日?；顒佑嘘P
的政府補助從“營業外收入”
項目重分類至“其他收益”項
目。
(2)、重要會計估計變更
□適用√不適用
34. 其他
□適用√不適用
六、稅項
1. 主要稅種及稅率
主要稅種及稅率情況
√適用□不適用
稅種 計稅依據 稅率
增值稅 增值稅應稅收入，出口商品增值 17%、13%、11%、6%、5%、3%、
稅稅率為零，商品出口后按有關 0%
規定配齊單證向稅務機關申報
出口商品退稅，退稅率為
0%-17%。
城市維護建設稅 應納流轉稅額 7%和5%
企業所得稅 應納稅所得額 25%、15%
個人所得稅 按個人收入性質及金額確定適 超額累進稅率
用稅率
教育費附加 應納流轉稅額 5%
房產稅 出租房產租金收入和自用房產 12%和1.2%
原值的70%、90%
資源稅 資源稅應稅收入的90% 9%
二、本公司境外子公司
香港利得稅 在香港地區產生的利得 16.5%
英屬維爾京群島 目前未對設立于英屬維爾京群 0
島的離岸公司的利潤、資本利
得、工資等征稅
存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明
√適用□不適用
納稅主體名稱 所得稅稅率
一、本公司境內子公司適用稅率情況
本公司 25%
河北威遠生化農藥有限公司 15%
河北威遠動物藥業有限公司 15%
內蒙古新威遠生物化工有限公司 15%
新能礦業有限公司 15%
新地能源工程技術有限公司 15%
新能能源有限公司 15%
內蒙古鑫能礦業有限公司 25%
山西沁水新奧清潔能源有限公司 15%
新能（張家港）能源有限公司 25%
新奧新能（北京）科技有限公司 25%
新能（蚌埠）能源有限公司 25%
遷安新奧清潔能源有限公司 25%
天津自貿區新奧新能貿易有限公司 25%
新能（廊坊）能源化工技術服務有限公司 25%
新能（天津）能源有限公司 25%
二、本公司境外子公司適用的稅率情況
新能（香港）能源投資有限公司 16.5%
新能礦業（香港）能源有限公司 16.5%
UnitedFaithVenturesLimited 0%
XinnengCapitalManagement Limited 0%
2. 稅收優惠
√適用□不適用
（1）河北威遠動物藥業有限公司2015年被認定為高新技術企業，并已完成主管稅務機關備
案手續，自2015年獲得高新技術企業認定后三年內，企業所得稅適用15%的優惠稅率。
（2）河北威遠農藥有限公司2015年被認定為高新技術企業，并已完成主管稅務機關備案手
續，自2015年獲得高新技術企業認定后三年內，企業所得稅適用15%的優惠稅率。
（3）經內蒙古自治區鄂爾多斯市達拉特旗國家稅務局審核確認，內蒙古新威遠生物化工有限公司符合國稅（2012）12號《國家稅務總局關于深入實施西部大開發有關企業所得稅問題的公告》中有關所得稅優惠的規定，同意內蒙古新威遠生物化工有限公司從2011年1月1日至2020年12月31日減按15%的稅率享受企業所得稅優惠政策。
（4）經內蒙古自治區鄂爾多斯市伊金霍洛旗國家稅務局審核確認，新能礦業有限公司符合《財政部、海關總署、國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知》（財稅〔2011〕58號）、國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關企業所得稅問題（國家稅務總局公告2012年第12號）、《內蒙古自治區國家稅務局關于西部大開發鼓勵類項目繼續執行企業所得稅稅收優惠問題的通知》（2011年2號公告）以及《內蒙古自治區國家稅務局關于執行西部大開發企業所得稅優惠政策有關具體問題的公告（2012年第9號公告）之規定，2011年1月開始享受西部大開發稅收優惠之15%的企業所得稅率稅率，且每年需要辦理備案手續。
（5）公司所屬子公司新能能源有限公司，根據內蒙古自治區鄂爾多斯市達拉特旗國家稅務局2008年8月8日（達國稅發〔2008〕92號）《達旗國家稅務局關于新能能源有限公司申請享受企業所得稅優惠政策的批復》文件批復，從2008年度起享受企業所得稅“免二減三”的稅收優惠政策。2012年11月新能能源有限公司收到鄂爾多斯市達拉特旗國家稅務局審核批準的《西部大開發企業所得稅優惠政策審核確認表》，同意新能能源有限公司2012年起享受15%稅率繳納企業所得稅的稅收優惠政策。
（6）公司所屬子公司山西沁水新奧清潔有限公司，2015年被認定為高新技術企業，并已完
成主管稅務機關備案手續，自2015年獲得高新技術企業認定后三年內，企業所得稅適用15%的優
惠稅率。
（7）公司所屬子公司新地能源工程技術有限公司2016年11月被認定為高新技術企業，有效
期三年，已完成主管稅務機關備案手續，自2016年獲得高新技術企業認定后三年內，企業所得稅
適用15%的優惠稅率
3. 其他
□適用√不適用
七、合并財務報表項目注釋
1、貨幣資金
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
庫存現金 13,350.81 10,315.75
銀行存款 2,092,587,505.97 2,197,704,571.99
其他貨幣資金 204,681,520.46 218,434,152.01
合計 2,297,282,377.24 2,416,149,039.75
其中：存放在境外的款 36,374,758.25 41,290,623.73
項總額
其他說明
貨幣資金中其中有承兌匯票保證金、信用證保證金、期貨保證金等使用有限制的款項為
203,265,863.63元
2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
□適用√不適用
3、衍生金融資產
□適用√不適用
4、應收票據
(1).應收票據分類列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
銀行承兌票據 130,439,950.80 96,072,859.60
商業承兌票據
合計 130,439,950.80 96,072,859.60
(2).期末公司已質押的應收票據
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末已質押金額
銀行承兌票據 6,810,000.00
商業承兌票據
合計 6,810,000.00
(3).期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額
銀行承兌票據 473,985,302.08
商業承兌票據
合計 473,985,302.08
(4).期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
5、應收賬款
(1). 應收賬款分類披露
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
類別 計提比 賬面 比例 計提 賬面
金額 比例(%) 金額 例(%) 價值 金額 (%) 金額 比例 價值
(%)
單項金額
重大并單
獨計提壞
賬準備的
應收賬款
按信用風1,309,644,704.86 99.29 60,750,747.39 4.64 1,248,893,957.47 1,003,953,896.13 99.07 50,418,485.32 5.02953,535,410.81
險特征組
合計提壞
賬準備的
應收賬款
單項金額 9,414,190.07 0.71 9,414,190.07 100.00 9,414,190.07 0.93 9,414,190.07100.00
不重大但
單獨計提
壞賬準備
的應收賬
款
合計 1,319,058,894.93/ 70,164,937.46/ 1,248,893,957.47 1,013,368,086.20/ 59,832,675.39/ 953,535,410.81
期末單項金額重大并單項計提壞帳準備的應收賬款
□適用√不適用
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
賬齡 期末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例
1年以內小計 944,518,622.57 9,445,186.23 1%
1至2年 278,056,033.90 27,805,603.39 10%
2至3年 72,969,034.26 14,593,806.85 20%
3年以上 10,389,726.43 5,194,863.22 50%
5年以上 3,711,287.70 3,711,287.70 100%
合計 1,309,644,704.86 60,750,747.39
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額13,582,646.31元；本期收回或轉回壞賬準備金額3,250,384.24元。
其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
單位名稱 收回或轉回金額 收回方式
山西華陽燃氣有限公司 380,597.00 銀承、銀行存款
山西云錦天然氣有限公司 349,400.00 銀承、銀行存款
合計 729,997.00 /
(3). 本期實際核銷的應收賬款情況
□適用√不適用
(4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況：
√適用□不適用
單位名稱 與本公司 金額 年限 占應收賬款總 性質或內容
的關系 額的比例
第一名 關聯方 102,048,068.29 1年以內 7.74% 工程款
第二名 非關聯方 2,980,000.00 1年以內 0.23% EPC
92,158,128.12 1-2年 6.99% EPC
第三名 關聯方 49,103,044.88 2-3年 3.72% 工程款
第四名 非關聯方 45,563,808.49 1年以內 3.45% 工程款
第五名 非關聯方 36,493,080.17 1-2年 2.77% 設計款
合計 328,346,129.95 24.89%
(5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款：
□適用√不適用
(6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
6、預付款項
(1). 預付款項按賬齡列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
賬齡 期末余額 期初余額
金額 比例(%) 金額 比例(%)
1年以內 466,823,363.16 95.92 372,077,369.74 94.92
1至2年 7,581,099.14 1.56 5,215,397.80 1.33
2至3年 2,264,741.21 0.47 2,922,298.43 0.75
3年以上 10,012,413.45 2.06 11,784,345.04 3.01
合計 486,681,616.96 100.00 391,999,411.01 100.00
賬齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：
項目 金額 未及時結算原因
第一名 4,617,000.00 項目暫停
第二名 2,116,608.00 未到結算期
第三名 1,171,000.00 未到結算期
(2). 按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況：
√適用□不適用
單位名稱 與本公司的關系 金額 時間 性質或內容
第一名 非關聯方 69,445,481.19 1年以內 甲醇款
第二名 非關聯方 23,154,094.72 1年以內 物資款
第三名 非關聯方 14,968,844.28 1年以內 物資款
第四名 非關聯方 9,560,398.95 1年以內 材料款
第五名 非關聯方 8,924,085.61 1年以內 分包款
合計 / 126,052,904,75 / /
其他說明
□適用√不適用
7、應收利息
(1). 應收利息分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
定期存款利息 81,666.67 2,199,166.67
信用證保證金利息 83,854.17 924,188.33
合計 165,520.84 3,123,355.00
(2). 重要逾期利息
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
8、應收股利
(1). 應收股利
□適用√不適用
(2). 重要的賬齡超過1年的應收股利：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
9、其他應收款
(1). 其他應收款分類披露
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
類別 比例 計提比 賬面 比例 計提 賬面
金額 (%) 金額 例(%) 價值 金額 (%) 金額 比例 價值
(%)
單項金額重 6,826,819.00 10.24 1,876,819.00 27.49 4,950,000.0010,040,519.00 17.25 1,876,819.00 18.69 8,163,700.00
大并單獨計
提壞賬準備
的其他應收
款
按信用風險 54,094,810.15 81.15 8,874,080.47 16.4045,220,729.6842,440,407.33 72.90 9,473,659.85 22.32 32,966,747.48
特征組合計
提壞賬準備
的其他應收
款
單項金額不 5,737,172.46 8.61 5,737,172.46 100.00 5,737,172.46 9.85 5,737,172.46 100
重大但單獨
計提壞賬準
備的其他應
收款
合計 66,658,801.61/ 16,488,071.93/ 50,170,729.6858,218,098.79/ 17,087,651.31/ 41,130,447.48
期末單項金額重大并單項計提壞帳準備的其他應收款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額
其他應收款 其他應收款 壞賬準備 計提比 計提理由
（按單位） 例
石家莊鋼鐵股份有限公司 1,826,819.00 1,826,819.00 100.00 根據其預計未來現金流量現
伊旗非稅收入管理局 5,000,000.00 50,000.00 1.00 值低于其賬面價值的差額進
行判斷
合計 6,826,819.00 1,876,819.00 / /
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額
賬齡 其他應收款 壞賬準備 計提比例
1年以內小計 32,996,707.36 329,967.07 1%
1至2年 8,197,248.29 819,724.83 10%
2至3年 3,625,188.72 725,037.68 20%
3年以上 4,552,629.79 2,276,314.90 50%
5年以上 4,723,035.99 4,723,035.99 100%
合計 54,094,810.15 8,874,080.47
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額395,289.19元；本期收回或轉回壞賬準備金額994,868.57元。
其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
單位名稱 轉回或收回金額 收回方式
沁水縣安全生產監督管理局 750,000.00 銀行存款
合計 750,000.00 /
(3). 本期實際核銷的其他應收款情況
□適用√不適用
(4). 其他應收款按款項性質分類情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額
安全生產保證金 5,100,000.00 7,750,000.00
與當地政府往來款 5,947,027.70 9,013,727.70
代墊款項 6,016,191.54 531,433.07
職工借款及備用金 19,858,639.58 9,641,562.27
其他往來款 9,688,446.22 24,624,792.49
出口退稅 35,482.16
保證金及押金 20,048,496.57 6,621,101.10
合計 66,658,801.61 58,218,098.79
(5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
占其他應收款期 壞賬準備
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 末余額合計數的 期末余額
比例(%)
第一名 安全生產保證金 5,000,000.00 5年以上 7.50 50,000.00
票本押金 100,000.00 0.15 100,000.00
第二名 往來款 4,408,147.27 1-2年 6.61 440,814.73
第三名 630,000.00 1年以內 0.95 6,300.00
代墊土地補償款 164,375.08 1-2年 0.25 16,437.51
2,698,180.00 2-3年 4.05 539,636.00
910,500.00 3-5年 1.37 455,250.00
第四名 投標保證金款 2,000,000.00 1年以內 3.00 20,000.00
第五名 資產處置款 1,826,819.00 5年以上 2.74 1,826,819.00
合計 / 17,738,021.35 / 26.62 3,455,257.24
(6). 涉及政府補助的應收款項
□適用√不適用
(7). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款：
□適用√不適用
(8). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
10、 存貨
(1). 存貨分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值
原材料 215,222,564.50 215,222,564.50254,626,225.47 200,712.01254,425,513.46
在產品 60,805,556.64 60,805,556.64
庫存商品 260,778,455.371,134,495.04259,643,960.33241,097,644.781,134,495.04239,963,149.74
周轉材料 121,720.17 121,720.17
消耗性生物資產
建造合同形成的 489,618,703.22 489,618,703.22183,002,608.53 183,002,608.53
已完工未結算資
產
發出商品 9,338,460.12 9,338,460.12
委托加工物資 1,558,934.94 1,558,934.94 1,114,019.12 1,114,019.12
自制半成品 10,236,475.33 10,236,475.33
合計 976,517,118.151,134,495.04975,382,623.11751,004,250.041,335,207.05749,669,042.99
(2). 存貨跌價準備
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額
計提 其他 轉回或轉銷 其他
原材料 200,712.01 200,712.01
在產品
庫存商品 1,134,495.04 1,134,495.04
周轉材料
消耗性生物資產
建造合同形成的已
完工未結算資產
合計 1,335,207.05 200,712.01 1,134,495.04
(3). 存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明：
□適用√不適用
(4). 期末建造合同形成的已完工未結算資產情況：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 余額
累計已發生成本 1,900,071,956.43
累計已確認毛利 614,115,719.45
減：預計損失
已辦理結算的金額 2,024,568,972.66
建造合同形成的已完工未結算資產 489,618,703.22
其他說明
□適用√不適用
11、劃分為持有待售的資產
□適用√不適用
12、一年內到期的非流動資產
□適用√不適用
13、其他流動資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
待抵扣增值稅進項稅 113,445,882.32 75,438,212.70
待認證進項稅額 727,121.49 1,523,291.27
預交增值稅 5,780,395.71 3,419,975.19
預交企業所得稅 4,363,764.21 3,097,185.39
預交房產稅 12,236.66
預付社保及公積金 730,855.03 499,799.48
其他 -18,146.86
合計 125,042,108.56 83,978,464.03
14、可供出售金融資產
(1). 可供出售金融資產情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
可供出售債務工具：
可供出售權益工具： 100,000.00 100,000.00100,000.00 100,000.00
按公允價值計量的
按成本計量的 100,000.00 100,000.00100,000.00 100,000.00
合計 100,000.00 100,000.00100,000.00 100,000.00
(2). 期末按公允價值計量的可供出售金融資產
□適用√不適用
(3). 期末按成本計量的可供出售金融資產
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
賬面余額 減值準備 在被投
被投資 資單位 本期現金
單位 本期 本期 期 本期 本期期 持股比 紅利
期初 增加 減少 期末 初 增加 減少末 例(%)
贊皇縣 100,000.00 100,000.00 8,000.00
南邢郭
信用社
合計 100,000.00 100,000.00 / 8,000.00
(4). 報告期內可供出售金融資產減值的變動情況
□適用√不適用
(5). 可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明：
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
15、持有至到期投資
(1).持有至到期投資情況：
□適用√不適用
(2).期末重要的持有至到期投資：
□適用√不適用
(3).本期重分類的持有至到期投資：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
16、長期應收款
(1)長期應收款情況：
□適用√不適用
(2)因金融資產轉移而終止確認的長期應收款
□適用√不適用
(3)轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
17、長期股權投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期增減變動 減值
期初 減 宣告發 計提 期末 準備
被投資單位 余額 追加投資少 權益法下確認的 其他綜合收益 其他權益變動 放現金 減值 其他 余額 期末
投 投資損益 調整 股利或 準備 余額
資 利潤
一、合營企業
東莞新德燃氣工程項 16,599,840.88 -212,932.75 16,386,908.13
目管理有限公司
小計 16,599,840.88 -212,932.75 16,386,908.13
二、聯營企業
新能鳳凰（滕州）能源 503,990,773.00 -4,809,029.13 499,181,743.87
有限公司
中海油氣電北海燃氣 62,605,306.67 989,148.21 63,594,454.88
有限公司
Santos 5,070,688,958.00 -350,101,212.78 132,844,728.96 -17,111,895.73 -115,588,731.11 4,720,731,847.34
北京中農大生物技術 16,333,835.10 -16,255.63 16,317,579.47
股份有限公司
鄂爾多斯市新能物流 2,820,000.00 -26,123.75 2,793,876.25
有限公司
小計 5,653,618,872.77 2,820,000.00 -353,963,473.08 132,844,728.96 -17,111,895.73 -115,588,731.11 5,302,619,501.81
合計 5,670,218,713.65 2,820,000.00 -354,176,405.83 132,844,728.96 -17,111,895.73 -115,588,731.11 5,319,006,409.94
其他說明
1、關于對聯營公司Santos半年度長期股權投資賬面價值調整的會計處理說明
根據Santos于2017年8月15日披露的預計非現金減值的公告及2017年8月24日半年度報告，Santos基于一系列資產和宏觀假設發生了變化，
包括美國油價下跌以及匯率、貼現率、生產和成本情況變化，對油氣資產、勘探及評估資產計提稅后減值6.89億美元，導致Santos半年度凈利潤虧損
5.06億美元。
聯信創投2016年12月31日享有Santos可辨認凈資產公允價值份額730,656,000.00美元，2017年6月30日為696,541,900.00美元，減少
34,114,100.00美元。其中：損益變動影響減少50,954,200.00美元按照2017年1-6月美元對人民幣平均匯率6.8709折算人民幣為-350,101,212.78
元，計入投資收益；儲備金變動影響增加19,334,400.00美元按照2017年1-6月美元對人民幣平均匯率6.8709折算人民幣為132,844,728.96元，計入
其他綜合收益；扣除以上兩項后的差額-2,494,300.00美元為Santos增資導致公司持股比例降低影響的金額，按照2017年2月7日（增發日）美元對
人民幣匯率6.8604折算人民幣為-17,111,895.73元，記入資本公積-其他資本公積。
單位：美元
2016.12.31 2017.6.30 聯信創投應享有的長
投賬面調整
已發行股本 8,883,000,000.00 9,034,000,000.00 -2,494,300.00
儲備金 -823,000,000.00 -631,000,000.00 19,334,400.00
提留（累計虧損）/收益 -980,000,000.00 -1,486,000,000.00 -50,954,200.00
歸屬于Santos Limited 7,080,000,000.00 6,917,000,000.00
所有人的股東權益
持有Santos股權的比例 10.32% 10.07%
聯信創投享有santos可辨 730,656,000.00 696,541,900.00 -34,114,100.00
認凈資產公允價值
經以上調整后，截至2017年6月30日公司聯信創投對Santos長期股權投資賬面價值為696,848,702.08美元（（6,917,000,000*10.07%+306,802.08），
即為聯信創投所持有的Santos股份長期股權投資賬面價值，按照2017年6月30日美元對人民幣匯率6.7744折合人民幣4,720,731,847.34元。
2、鄂爾多斯市新能物流有限公司成立于2017年1月19日，注冊資本為人民幣陸佰萬元整，主要經營范圍為煤炭及其他普通貨物道路運輸；第二類
增值電信業務中的信息服務業務等，主要股東為新能（天津）能源有限公司和31個自然人股東，其中新能（天津）能源有限公司貨幣出資2,820,000.00
元整，持股比例為47%，公司按權益法核算，在資產負債表日依據該公司的財務數據確認投資收益。
18、投資性房地產
投資性房地產計量模式
(1). 采用成本計量模式的投資性房地產
單位：元 幣種：人民幣
項目 房屋、建筑物 土地使用權 在建工程 合計
一、賬面原值
1.期初余額 84,328,857.15 84,328,857.15
2.本期增加金額
（1）外購
（2）存貨\固定資產\在
建工程轉入
（3）企業合并增加
3.本期減少金額 84,328,857.15 84,328,857.15
（1）處置
（2）其他轉出 84,328,857.15 84,328,857.15
4.期末余額
二、累計折舊和累計攤銷
1.期初余額 11,989,152.28 11,989,152.28
2.本期增加金額
（1）計提或攤銷
3.本期減少金額 11,989,152.28 11,989,152.28
（1）處置
（2）其他轉出 11,989,152.28 11,989,152.28
4.期末余額
三、減值準備
1.期初余額
2.本期增加金額
（1）計提
3、本期減少金額
（1）處置
（2）其他轉出
4.期末余額
四、賬面價值
1.期末賬面價值
2.期初賬面價值 72,339,704.87 72,339,704.87
(2). 未辦妥產權證書的投資性房地產情況：
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
19、固定資產
(1). 固定資產情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 房屋及建筑物 機器設備 辦公設備 電子通訊設備 運輸工具 其它設備 礦井建筑物 合計
一、賬面原值：
1.期初余額 1,664,620,945.39 3,356,227,982.71 37,969,306.88 582,687,157.29 103,375,413.22 26,032,940.461,190,487,429.89 6,961,401,175.84
2.本期增加金額 129,404,810.16 105,442,464.97 1,107,801.26 16,158,638.95 5,768,890.35 4,714,843.12 262,597,448.81
（1）購置 45,075,953.01 105,442,464.97 1,107,801.26 16,158,638.95 5,768,890.35 4,714,843.12 178,268,591.66
（2）在建工程轉
入
（3）企業合并增
加
（4）投資性房地 84,328,857.15 84,328,857.15
產轉入
3.本期減少金額 791,792.22 3,520,822.61 14,438,716.21 1,213,490.43 19,964,821.47
（1）處置或報廢 791,792.22 3,520,822.61 14,438,716.21 1,213,490.43 19,964,821.47
4.期末余額 1,794,025,755.55 3,460,878,655.46 35,556,285.53 584,407,080.03 107,930,813.14 30,747,783.581,190,487,429.89 7,204,033,803.18
二、累計折舊
1.期初余額 289,764,126.50 999,209,067.04 22,547,474.51 358,247,277.97 54,079,668.4617,792,179.42 88,384,703.591,830,024,497.49
2.本期增加金額 39,353,322.02 101,843,250.17 2,080,423.40 27,697,828.94 5,142,018.49 10,229,758.48 8,670,963.71 195,017,565.21
（1）計提 27,364,169.74 101,843,250.17 2,080,423.40 27,697,828.94 5,142,018.49 10,229,758.48 8,670,963.71 183,028,412.93
（2）投資性房地 11,989,152.28 11,989,152.28
產轉入
3.本期減少金額 787,037.86 1,650,900.19 14,193,472.38 848,917.91 17,480,328.34
（1）處置或報廢 787,037.86 1,650,900.19 14,193,472.38 848,917.91 17,480,328.34
4.期末余額 329,117,448.52 1,100,265,279.35 22,976,997.72 371,751,634.53 58,372,769.0428,021,937.90 97,055,667.302,007,561,734.36
三、減值準備
1.期初余額
2.本期增加金額
（1）計提
3.本期減少金額
（1）處置或報廢
4.期末余額
四、賬面價值
1.期末賬面價值 1,464,908,307.03 2,360,613,376.11 12,579,287.81 212,655,445.50 49,558,044.10 2,725,845.68 1,093,431,762.59 5,196,472,068.82
2.期初賬面價值 1,374,856,818.89 2,357,018,915.67 15,421,832.37 224,439,879.32 49,295,744.76 8,240,761.04 1,102,102,726.30 5,131,376,678.35
(2). 暫時閑置的固定資產情況
□適用√不適用
(3). 通過融資租賃租入的固定資產情況
□適用√不適用
(4). 通過經營租賃租出的固定資產
□適用√不適用
(5). 未辦妥產權證書的固定資產情況
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因
生產、辦公用房 95,130,974.08 正在與政府部門溝通
生活區公寓樓 66,962,365.22 正在與政府部門溝通
合計 162,093,339.30
其他說明：
□適用√不適用
20、在建工程
(1). 在建工程情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
項目 賬面余額 減值 賬面價值 賬面余額 減值 賬面價值
準備 準備
年產20萬噸穩定輕 1,341,140,560.26 1,341,140,560.26 764,930,735.98 764,930,735.98
烴項目
原藥擴產 13,109,600.41 13,109,600.41 13,109,600.41 13,109,600.41
生產期開拓工程 35,570,098.03 35,570,098.03 16,703,808.21 16,703,808.21
1000噸草銨膦項目 112,972,644.31 112,972,644.31
焦爐煤氣制LNG項 14,260,317.65 14,260,317.65 14,174,837.15 14,174,837.15
目一期
其他工程 50,001,055.80 50,001,055.80 41,284,895.55 41,284,895.55
合計 1,454,081,632.15 1,454,081,632.15 963,176,521.61 963,176,521.61
(2). 重要在建工程項目本期變動情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
工程累 本期利
期初 本期增加金 本期轉入固定 本期其他減 期末 計投入工程進利息資本化累 其中：本期利 息資本
項目名稱 預算數 余額 額 資產金額 少金額 余額 占預算度 計金額 息資本化金額 化率 資金來源
比例 (%)
(%)
年產20萬噸穩 3,763,058,700.00 764,930,735.98625,962,601.33 49,752,777.05 1,341,140,560.26 39.06%39.06% 116,625,551.78 84,230,942.22 7.22%自籌、貸款
定輕烴項目
生產期開拓工 73,005,760.00 16,703,808.21 36,320,015.78 17,453,725.96 35,570,098.03 49.75%49.75% 12,860,979.41 1,647,050.32 4.75%自籌、貸款
程
1000噸草銨膦 255,322,100.00 112,972,644.31 16,514,900.81 129,487,545.12 50.72%100.00% 3,906,863.58 1,050,000.00 5.25%自籌、貸款
項目
焦爐煤氣制 349,353,800.00 14,174,837.15 85,480.50 14,260,317.65 10.80%10.80% 股東投入
LNG項目一期
合計 4,440,740,360.00 908,782,025.65678,882,998.42 146,941,271.08 49,752,777.05 1,390,970,975.94/ / 133,393,394.77 86,927,992.54/ /
年產20 萬噸穩定輕烴項目金額變更說明：
2017年4月18日公司披露了《關于新能能源有限公司擬與河北豐匯投資集團有限公司終止20萬噸穩定輕烴項目合作合同及其他事項變更的公告》，
公告中稱“項目投資總額仍為426,306萬元，未發生變化；其中，新能能源投資額由原來的316,306萬元變更為376,305.87萬元”。
(3). 本期計提在建工程減值準備情況：
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
21、工程物資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
專用材料 82,055,722.17 7,170,861.92
專用設備 6,675,573.62 23,994,739.72
合計 88,731,295.79 31,165,601.64
22、固定資產清理
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
打印機 11,414.26
海爾空調 260.47
合計 11,674.73
23、生產性生物資產
(1). 采用成本計量模式的生產性生物資產
□適用√不適用
(2). 采用公允價值計量模式的生產性生物資產
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
24、油氣資產
□適用√不適用
25、無形資產
(1). 無形資產情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 土地使用權 專利權 非專利技術 軟件 采礦權 用水權 合計
一、賬面原值
1.期初余額 402,069,790.37 2,388,200.00 5,260,746.42 32,178,140.02 686,000,000.00 37,719,116.00 1,165,615,992.81
2.本期增加金額 49,098,977.51 1,500,000.00 894,826.22 51,493,803.73
(1)購置 49,098,977.51 1,500,000.00 894,826.22 51,493,803.73
(2)內部研發
(3)企業合并
增加
3.本期減少金額
(1)處置
4.期末余額 451,168,767.88 2,388,200.00 6,760,746.42 33,072,966.24 686,000,000.00 37,719,116.00 1,217,109,796.54
二、累計攤銷
1.期初余額 41,520,380.51 1,972,366.95 1,193,381.72 19,994,724.14 57,919,455.39 251,460.77 122,851,769.48
2.本期增加金額 4,578,249.49 30,000.00 465,367.31 2,104,260.74 4,289,566.36 754,382.34 12,221,826.24
（1）計提 4,578,249.49 30,000.00 465,367.31 2,104,260.74 4,289,566.36 754,382.34 12,221,826.24
3.本期減少金額
(1)處置
4.期末余額 46,098,630.00 2,002,366.95 1,658,749.03 22,098,984.88 62,209,021.75 1,005,843.11 135,073,595.72
三、減值準備
1.期初余額
2.本期增加金額
（1）計提
3.本期減少金額
(1)處置
4.期末余額
四、賬面價值
1.期末賬面價值 405,070,137.88 385,833.05 5,101,997.39 10,973,981.36 623,790,978.25 36,713,272.89 1,082,036,200.82
2.期初賬面價值 360,549,409.86 415,833.05 4,067,364.70 12,183,415.88 628,080,544.61 37,467,655.23 1,042,764,223.33
本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例0
(2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況：
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因
農藥搬遷項目23.2145畝土地使用權 5,653,311.11 正在辦理相關手續過程中
合計 5,653,311.11
其他說明：
□適用√不適用
26、開發支出
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期增加金額 本期減少金額
項目 期初 內部開發 確認為 轉入當 期末
余額 支出 其他 無形資 期損益 余額
產
催化氣化項目 19,844.40 19,844.40
加氫氣化項目 1,524.50 1,524.50
合計 21,368.90 21,368.90
27、商譽
(1). 商譽賬面原值
□適用√不適用
(2). 商譽減值準備
□適用√不適用
說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
28、長期待攤費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減 期末余額
少金額
工作流優化項目 20,222.24 2,166.66 18,055.58
產品注冊費 7,663,033.40 854,522.23 1,852,976.18 6,664,579.45
對外聯絡道路 26,127,110.60 544,314.78 25,582,795.82
拆遷與生態環境恢復 285,513,980.01 6,206,825.65 279,307,154.36
治理補償費
新奧大道擴建費 13,348,923.07 -2,214,000.00 227,243.34 10,907,679.73
觸媒 3,882,660.40 751,482.66 3,131,177.74
變換觸媒 2,104,961.23 407,411.94 1,697,549.29
裝修費 1,746,908.58 814,251.04 186,430.94 2,374,728.68
催化劑 392,165.18 82,906.02 309,259.16
綠化費 114,017.88 22,068.00 91,949.88
設計費 8,833.11 999.96 7,833.15
Office-EA三年服務 365,801.87 66,509.46 299,292.41
氣化爐爐磚 2,525,931.61 1,880,903.30 818,670.18 3,588,164.73
B套分子篩 1,826,469.24 202,941.00 1,623,528.24
樹脂 323,076.92 35,897.46 287,179.46
鍋爐澆注料 1,695,715.79 178,818.42 1,516,897.37
R7002保護床 803,953.05 112,179.48 691,773.57
合計 348,463,764.18 1,335,676.57 11,699,842.13 338,099,598.62
新奧大道擴建費本期減少2,214,000.00元，是本公司間接控股的子公司新能能源有限公司本
年收到公司所在地內蒙古達拉特旗政府給予的建設新奧大道補貼款。
29、遞延所得稅資產/ 遞延所得稅負債
(1). 未經抵銷的遞延所得稅資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
項目 可抵扣暫時性 遞延所得稅 可抵扣暫時性 遞延所得稅
差異 資產 差異 資產
資產減值準備 70,503,247.58 10,714,212.80 60,996,533.56 9,196,800.60
內部交易未實現利潤
可抵扣虧損
遞延收益 11,002,116.49 1,650,317.47 10,185,708.22 1,527,856.24
合計 81,505,364.07 12,364,530.27 71,182,241.78 10,724,656.84
(2). 未經抵銷的遞延所得稅負債
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應納稅暫時性 遞延所得稅 應納稅暫時性 遞延所得稅
差異 負債 差異 負債
非同一控制企業合并資
產評估增值
可供出售金融資產公允
價值變動
固定資產折舊差異 70,906,849.49 14,154,428.25 73,654,760.35 14,566,614.88
合計 70,906,849.49 14,154,428.25 73,654,760.35 14,566,614.88
(3). 以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債：
□適用√不適用
(4). 未確認遞延所得稅資產明細
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
可抵扣暫時性差異 17,284,256.90 17,742,677.75
可抵扣虧損 620,904,784.09 481,762,376.97
合計 638,189,040.99 499,505,054.72
(5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
年份 期末金額 期初金額 備注
2017年 2,640,622.79 4,323,596.96
2018年 48,584,301.00 48,584,301.00
2019年 19,421,296.01 19,421,296.01
2020年 113,633,112.24 115,475,372.34
2021年 288,338,885.81 293,957,810.66
2022年 148,286,566.24
合計 620,904,784.09 481,762,376.97 /
其他說明：
□適用√不適用
30、其他非流動資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
待處理非流動資產損溢 649,572.65
預付設備工程款 451,919,413.44 315,788,465.79
預付達拉特旗國有資產管理局 19,776,164.00 28,880,073.00
土地預付款 10,860,000.00 10,860,000
購置固定資產產生的待抵扣增 32,290,039.94 14,182,712.88
值稅進項稅額
合計 515,495,190.03 369,711,251.67
31、短期借款
(1). 短期借款分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
質押借款加保證借款 1,354,880,000.00 1,872,990,000.00
抵押借款
保證借款 1,516,000,000.00 1,050,000,000.00
信用借款 800,000.00 1,200,000.00
保理借款 79,000,000.00
合計 2,871,680,000.00 3,003,190,000.00
短期借款分類的說明：
質押借款加保證借款金額為1,354,880,000.00元，系新能（香港）能源投資有限公司從中銀
香港有限公司借入20,000萬美元。
(2). 已逾期未償還的短期借款情況
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
公司無逾期未償還的短期借款，該項對公司不適用。
32、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債
□適用√不適用
33、衍生金融負債
□適用√不適用
34、應付票據
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
種類 期末余額 期初余額
商業承兌匯票
銀行承兌匯票 226,834,200.14 314,014,016.13
合計 226,834,200.14 314,014,016.13
本期末已到期未支付的應付票據總額為0 元。
35、應付賬款
(1). 應付賬款列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應付賬款 1,593,357,742.90 1,228,614,886.98
合計 1,593,357,742.90 1,228,614,886.98
(2). 賬齡超過1年的重要應付賬款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
第一名 8,016,306.46 未結算工程款
第二名 6,791,829.33 未結算工程款
合計 14,808,135.79 /
其他說明
□適用√不適用
36、預收款項
(1).預收賬款項列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
預收賬款 714,425,559.30 530,369,203.41
合計 714,425,559.30 530,369,203.41
(2).賬齡超過1年的重要預收款項
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
第一名 3,874,700.00 未到結算期
合計 3,874,700.00 /
(3).期末建造合同形成的已結算未完工項目情況：
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
37、應付職工薪酬
(1).應付職工薪酬列示：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
一、短期薪酬 148,765,463.28 325,885,856.16 370,041,154.57 104,610,164.87
二、離職后福利-設定提存 511,467.75 32,241,579.06 26,613,409.05 6,139,637.76
計劃
三、辭退福利 336,976.92 336,976.92
四、一年內到期的其他福
利
合計 149,276,931.03 358,464,412.14 396,991,540.54 110,749,802.63
(2).短期薪酬列示：
√適用□不適用
單位：元 幣種:人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
一、工資、獎金、津貼和 113,027,313.62 264,159,789.29 317,597,766.43 59,589,336.48
補貼
二、職工福利費 16,165,589.10 16,165,589.10
三、社會保險費 420,529.99 14,647,507.36 12,416,060.71 2,651,976.64
其中：醫療保險費 406,637.27 12,435,551.90 10,709,846.82 2,132,342.35
工傷保險費 5,909.52 1,615,837.05 1,306,874.69 314,871.88
生育保險費 7,983.20 596,118.41 399,339.20 204,762.41
四、住房公積金 3,345,936.49 21,924,143.17 18,717,229.88 6,552,849.78
五、工會經費和職工教育 31,971,582.21 8,988,514.24 5,144,343.45 35,815,753.00
經費
六、短期帶薪缺勤
七、短期利潤分享計劃
八、其他 100.97 313.00 165.00 248.97
合計 148,765,463.28 325,885,856.16 370,041,154.57 104,610,164.87
(3).設定提存計劃列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
1、基本養老保險 416,037.34 30,514,615.82 25,440,287.41 5,490,365.75
2、失業保險費 95,430.41 1,726,963.24 1,173,121.64 649,272.01
3、企業年金繳費
合計 511,467.75 32,241,579.06 26,613,409.05 6,139,637.76
其他說明：
□適用√不適用
38、應交稅費
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
增值稅 32,602,199.90 27,729,537.36
營業稅 4,315,427.73 4,341,687.44
企業所得稅 31,637,500.88 71,736,806.75
個人所得稅 3,123,759.84 2,424,392.46
城市維護建設稅 4,795,602.99 5,499,793.45
教育費附加 3,430,233.36 3,636,319.05
房產稅 34,763.56 89,814.06
資源稅 11,968,583.38 9,129,553.44
土地使用稅 125,848.96 157,749.48
印花稅 305,267.25 245,250.53
其他 119,470.82 283,937.37
合計 92,458,658.67 125,274,841.39
39、應付利息
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
分期付息到期還本的長期借款利息 10,168,844.33 4,729,281.85
企業債券利息 57,603,776.76 126,728,776.72
短期借款應付利息 10,334,420.79 15,127,503.32
劃分為金融負債的優先股\永續債
利息
合計 78,107,041.88 146,585,561.89
重要的已逾期未支付的利息情況：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
40、應付股利
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
普通股股利 125,578,504.30 27,000,000.00
劃分為權益工具的優先股\永
續債股利
合計 125,578,504.30 27,000,000.00
41、其他應付款
(1).按款項性質列示其他應付款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
其他應付款 869,914,665.27 858,914,182.90
合計 869,914,665.27 858,914,182.90
(2).賬齡超過1年的重要其他應付款
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
第一名 677,440,000.00 未到期
第二名 2,310,100.00 合同未執行完畢
合計 679,750,100.00 /
其他說明
√適用□不適用
第一名為公司子公司新能（香港）于2016年4月29日向ENN Group International
Investment Limted借入10,000.00萬美元本金，按照2017年6月30日美元對人民幣匯率
6.7744，折算人民幣金額為677,440,000元，依據雙方簽訂的借款合同“4.1本協議不設定固定
借款期限，借款期限根據借款人借款需求及資金安排與貸款人協商安排還款時間及還款數額”。
新能（香港）已于2017年7月21日歸還本金2200萬美元，詳見“十五、資產負債表日后事項4、
其他資產負債表日后事項說明”。
42、劃分為持有待售的負債
□適用√不適用
43、1年內到期的非流動負債
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
1年內到期的長期借款 1,736,160,000.00 382,000,000.00
1年內到期的應付債券 1,197,990,603.94 398,883,523.14
1年內到期的長期應付款 255,672,707.35 253,989,402.25
合計 3,189,823,311.29 1,034,872,925.39
其他說明：
1年內到期的長期借款、應付債券和長期應付款情況詳見附注七、45長期借款所附說明。
44、其他流動負債
其他流動負債情況
□適用√不適用
短期應付債券的增減變動：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
45、長期借款
(1). 長期借款分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
質押借款
抵押借款 252,000,000.00
保證借款 30,000,000.00 247,000,000.00
信用借款
質押加保證借款 541,952,000.00 1,040,550,000.00
合計 571,952,000.00 1,539,550,000.00
長期借款分類的說明：
1）期末借款余額中有3,000.00萬元、1年內到期的長期借款余額6,000.00萬元，是新能礦業有限公司向中國銀行股份有限公司廊坊分行的借款。該貸款由新奧控股投資有限公司、新奧集團股份有限公司提供連帶責任保證擔保，由公司實際控制人王玉鎖及其配偶趙寶菊提供個人全額連帶責任保證擔保。借款年利率4.635%-5.895%。
2)期末借款余額中有54,195.20萬元（8,000萬美元）是新能（香港）能源投資有限公司向
以渣打銀行為牽頭行申請的并購貸款，該貸款由公司及實際控制人王玉鎖夫婦提供擔保。新能（香港）以其持有的聯信創投25.93%股權提供質押，質押手續尚未辦理完畢。
3）1年內到期的長期借款余額101,616.00萬元（15,000.00萬美元），是公司全資子公司新能（香港）能源投資有限公司（以下簡稱“新能香港”）向中國工商銀行股份有限公司新加坡分行的借款。借款期限是2016年4月29日至2018年3月23日。該借款由工行廊坊分行為工行新加坡分行開立1.545億美元備用信用證；新奧生態控股股份有限公司為工行廊坊分行提供反擔保，EnnGroupInternationalInvestment Limited(新奧集團國際投資有限公司)持有新奧能源控股有限公司7000萬股股票質押。借款年利率是1.3%和當時3個月倫敦銀行同業拆借利率。
4）1年內到期的長期借款余額15,800.00萬元，是新奧生態控股股份有限公司向河北銀行股份有限公司金橋支行的借款。該貸款由新奧集團股份有限公司提供連帶責任保證擔保，由公司實際控制人王玉鎖提供個人全額連帶責任保證擔保。借款年利率4.9875%。
5）1年內到期的長期借款余額30,000.00萬元，是新能礦業有限公司向中國建設銀行股份有限公司鄂爾多斯分行的借款。該貸款由新奧控股投資有限公司提供連帶責任保證擔保，以公司取得的無形資產煤礦采礦權提供抵押擔保。借款年利率4.9%-6.15%。
6）1年內到期的長期借款余額9,200.00萬元，是新能能源有限公司向中國建設銀行股份有限公司廊坊金光道支行的借款。該貸款擔保情況如下：①以公司年產60萬噸甲醇、40萬噸二甲醚項目建成后形成的土地、房產、機器設備等資產提供抵押擔保；②由保證人新奧集團股份有限公司提供連帶責任保證擔保；③由保證人王玉鎖、趙寶菊提供連帶責任保證擔保。借款年利率4.9%-5.9%。
7）1年內到期的長期借款余額4,000.00萬元，是新能能源有限公司向中國建設銀行股份有限公司鄂爾多斯分行的借款。該貸款擔保情況如下：①公司年產60萬噸甲醇、40萬噸二甲醚項目建成后形成的土地、房產、機器設備等資產提供抵押擔保；②由保證人新奧集團股份有限公司提供連帶責任保證擔保；③由保證人王玉鎖、趙寶菊提供連帶責任保證擔保。借款年利率4.9%-5.65%。
8）1年內到期的長期借款余額1,000.00萬元，是新能能源有限公司向中國銀行股份有限公司廊坊分行的借款。該貸款擔保情況如下：①公司年產60萬噸甲醇、40萬噸二甲醚項目建成后形成的土地、房產、機器設備等資產提供抵押擔保；②由保證人XINAOGROUPINTERNATIONALINVESTMENTLIMITER提供連帶責任保證擔保；③保證人新奧集團股份有限公司提供連帶責任保證擔保；④由保證人王玉鎖、趙寶菊提供連帶責任保證擔保。借款年利率4.9%-6.15%。
9）1年內到期的長期借款余額6,000.00萬元，是河北威遠生化農藥有限公司向中國農業銀行股份有限公司石家莊東城支行的借款。該貸款擔保情況如下：①以公司依法擁有的編號為土地國用（2014）第057號土地提供抵押擔保；②以公司依法擁有的編號為丘頭鎮字第1065001136號房產提供抵押擔保。借款年利率5.95%。
10）1年內到期的應付債券39,953.96萬元，是新奧生態控股股份有限公司2014年度發行的
第一期中期票據（14威遠化工MTN001，債券代碼：101453016）4.00億元，于2017年11月到期。
11）1年內到期的應付債券79,845.10萬元，是新奧生態控股股份有限公司2015年度發行的
第一期中期票據（15新奧生態MTN001，債券代碼：101553011）8.00億元，于2018年5月到期。
12）1年內到期的長期應付款25,567.27萬元，其中：新能礦業有限公司在珠江金融租賃有限公司租賃款4,887.57萬元，新能礦業在民生金融租賃股份有限公司租賃款9,651.35萬元，新能礦業在中國信達資產管理股份有限公司河北省分公司債權債務重組款8,300.00萬元，山西沁水新奧清潔能源有限公司在中建投租賃（上海）有限責任公司租賃款2,728.35萬元。
其他說明，包括利率區間：
□適用√不適用
46、應付債券
(1). 應付債券
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
中期票據 797,598,393.10
公司債 1,695,317,129.61 1,693,900,462.95
合計 1,695,317,129.61 2,491,498,856.05
其他說明：15新奧生態MTN001于2018年5月28日到期，重分類至一年內到期的非流動負債。
(2). 應付債券的增減變動：（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
債券 面值 發行 債券 發行 期初 本期 按面值計提利 溢折價攤銷 調整到一年內到 期末
名稱 日期 期限 金額 余額 發行 息 期的非流動負債 余額
14威遠化 400,000,000.00 2014/11/63年 400,000,000.00 12,000,000.00 656,046.18 399,539,569.32
工MTN001
15新奧生 800,000,000.00 2015/5/293年 800,000,000.00 797,598,393.10 28,000,000.00 852,641.52 798,451,034.62
態MTN001
16新奧債 1,700,000,000.00 2016/2/255年 1,700,000,000.00 1,693,900,462.95 53,125,000.00 1,416,666.66 1,695,317,129.61
合計 2,900,000,000.00 / / 2,900,000,000.00 2,491,498,856.05 93,125,000.00 2,925,354.36 1,197,990,603.94 1,695,317,129.61
(3). 可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明：
□適用√不適用
(4). 劃分為金融負債的其他金融工具說明：
期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況
□適用√不適用
期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表
□適用√不適用
其他金融工具劃分為金融負債的依據說明
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
47、長期應付款
(1). 按款項性質列示長期應付款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 期末余額
珠江金融租賃有限公司（融資租賃款） 14,586,526.23
中建投租賃(上海)有限責任公司（融資 283,810,338.66 272,528,805.38
租賃款）
民生金融租賃股份有限公司 67,221,734.95 168,867,999.98
中國信達資產管理股份有限公司河北 432,627,777.78 430,234,444.46
省分公司
河北省金融租賃有限公司(融資租賃 654,975,395.78 719,718,607.21
款）
合計 1,453,221,773.40 1,591,349,857.03
其他說明：
√適用□不適用
珠江金融租賃有限公司（融資租賃款）最后一筆還款于2018年5月5日到期，重分類至一年內到
期的非流動負債。
48、長期應付職工薪酬
□適用√不適用
49、專項應付款
□適用√不適用
50、預計負債
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 期末余額 形成原因
待執行的虧損合同 3,050,016.10
合計 3,050,016.10 /
其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明：
說明：本報告期公司所屬子公司農藥公司上年末計提合同損失的存貨實現銷售。
51、遞延收益
遞延收益情況
√適用□不適用
單位：元 幣種人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因
石家莊基地整體搬 169,689,725.95 6,903,058.82162,786,667.13政府補助形成
遷工程補助
土地返還款 17,570,476.79 251,381.28 17,319,095.51
引風機和整體式電 2,905,829.60 1,000,000.00 91,828.57 3,814,001.03
袋復合除塵器裝置
政府補助
新型生物獸藥乙酰 3,750,000.00 312,500.00 3,437,500.00
氨基阿維菌素原料
藥及制劑高新技術
產業化示范工程
吡蚜酮改造項目政 1,225,279.72 46,180.06 1,179,099.66
府貼息
2015年內蒙古自治 575,000.00 575,000.00
區電力需求側管理
資金
合計 195,141,312.06 1,575,000.00 7,604,948.73189,111,363.33 /
涉及政府補助的項目：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
負債項目 期初余額 本期新增補助本期計入營業 其他變動 期末余額 與資產相關
金額 外收入金額 /與收益相
關
石家莊基地整體169,689,725.95 6,903,058.82 162,786,667.13與資產相關
搬遷工程補助
土地返還款 17,570,476.79 251,381.28 17,319,095.51與資產相關
引風機和整體式 2,905,829.601,000,000.00 91,828.57 3,814,001.03與資產相關
電袋復合除塵器
裝置政府補助
新型生物獸藥乙 3,750,000.00 312,500.00 3,437,500.00與資產相關
酰氨基阿維菌素
原料藥及制劑高
新技術產業化示
范工程
吡蚜酮改造項目 1,225,279.72 46,180.06 1,179,099.66與資產相關
政府貼息
2015年內蒙古 575,000.00 575,000.00與資產相關
自治區電力需求
側管理資金
合計 195,141,312.061,575,000.007,292,448.73312,500.00189,111,363.33 /
其他說明：
□適用√不適用
52、其他非流動負債
□適用√不適用
53、股本
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本次變動增減（+、一）
期初余額 發行 送股 公積金 其他 小計 期末余額
新股 轉股
股份總數 985,785,043.00 985,785,043.00
54、其他權益工具
(1)期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況
□適用√不適用
(2)期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表
□適用√不適用
其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據：
□適用√不適用
其他說明:
□適用√不適用
55、資本公積
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
資本溢價（股本溢
價）
其他資本公積 -173,476,333.80 17,111,895.73 -190,588,229.53
合計 -173,476,333.80 17,111,895.73 -190,588,229.53
其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
說明：資本公積本期減少數17,111,895.73元，是本報告期公司所屬子公司聯信創投按權益
法核算Santos增發新股使公司持股比例變化，導致公司在Santos凈資產中所享有的份額變化。
56、庫存股
□適用√不適用
57、其他綜合收益
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期發生金額
期初 減：前期 減：所 稅后歸 期末
項目 余額 本期所得稅前發 計入其 得稅費 稅后歸屬于母 屬于少 余額
生額 他綜合 用 公司 數股東
收益當
期轉入
損益
一、以后不能
重分類進損益
的其他綜合收
益
其中：重新計
算設定受益計
劃凈負債和凈
資產的變動
權益法下在
被投資單位不
能重分類進損
益的其他綜合
收益中享有的
份額
二、以后將重 36,104,717.50 102,474,318.30 102,474,318.30 138,579,035.80
分類進損益的
其他綜合收益
其中：權益法 -69,442,144.80 132,844,728.96 132,844,728.96 63,402,584.16
下在被投資單
位以后將重分
類進損益的其
他綜合收益中
享有的份額
可供出售金
融資產公允價
值變動損益
持有至到期
投資重分類為
可供出售金融
資產損益
現金流量套
期損益的有效
部分
外幣財務報 105,546,862.30 -30,370,410.66 -30,370,410.66 75,176,451.64
表折算差額
其他綜合收益 36,104,717.50 102,474,318.30 102,474,318.30 138,579,035.80
合計
其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整：
其他綜合收益期末較期初增加102,474,318.30元，系本報告期公司所屬子公司新能（香港）
及UnitedFaith以美元為記賬本位幣所產生的外幣報表折算差額-30,370,410.66元和公司所屬
子公司UnitedFaith按照權益法核算的聯營公司Santos的其他綜合收益變化而導致公司所享有
的份額發生變化，金額為132,844,728.96元。（詳見七、合并財務報表項目注釋-17、長期股權
投資）。
58、專項儲備
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
安全生產費 103,081,703.52 29,943,804.13 25,697,311.85 107,328,195.80
維簡費 24,413,065.74 24,413,065.74
合計 103,081,703.52 54,356,869.87 50,110,377.59 107,328,195.80
59、盈余公積
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
法定盈余公積 17,240,334.57 17,240,334.57
任意盈余公積
儲備基金
企業發展基金
其他
合計 17,240,334.57 17,240,334.57
60、未分配利潤
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期 上期
調整前上期末未分配利潤 3,575,353,186.53 3,164,364,882.12
調整期初未分配利潤合計數（調增+，
調減－）
調整后期初未分配利潤 3,575,353,186.53 3,164,364,882.12
加：本期歸屬于母公司所有者的凈利 99,130,336.99 174,410,679.36
潤
減：提取法定盈余公積
提取任意盈余公積
提取一般風險準備
應付普通股股利 98,578,504.30 98,578,504.30
轉作股本的普通股股利
期末未分配利潤 3,575,905,019.22 3,240,197,057.18
調整期初未分配利潤明細：
1、由于《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤0元。
2、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤0 元。
3、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤0 元。
4、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤0元。
5、其他調整合計影響期初未分配利潤0元。
61、營業收入和營業成本
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
主營業務 4,594,954,428.20 3,371,431,155.82 2,565,093,565.25 1,886,986,080.70
其他業務 19,239,855.94 16,232,000.60 45,989,992.36 28,683,272.60
合計 4,614,194,284.14 3,387,663,156.42 2,611,083,557.61 1,915,669,353.30
62、稅金及附加
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
消費稅
營業稅 -549,958.19 560,497.39
城市維護建設稅 9,857,486.52 2,646,577.33
教育費附加 9,625,452.87 4,642,044.43
資源稅 66,992,721.79 23,030,793.77
房產稅 6,067,204.16
土地使用稅 9,183,135.05
車船使用稅 84,337.81
印花稅 2,647,338.11
地方政府收取的規費 1,920,093.57
其他 14,023.45
合計 105,827,811.69 30,893,936.37
說明：公司根據財政部財會〔2016〕22號關于印發《增值稅會計處理規定》的通知，將原在
管理費用核算的房產稅、土地使用稅、車船使用稅、印花稅調整至稅金及附加核算，上年同期無需追溯調整所致。
63、銷售費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 37,056,993.63 34,808,344.11
運輸費 20,978,384.03 28,848,310.91
差旅費 5,016,511.19 4,868,592.02
廣告宣傳促銷費 1,904,157.77 2,346,229.19
業務招待費 2,014,549.40 1,136,914.86
其他 8,173,127.65 5,283,530.21
合計 75,143,723.67 77,291,921.30
64、管理費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 88,815,455.05 77,913,214.90
費用性稅金 0.00 22,429,994.35
修理費 20,463,366.25 10,227,602.00
技術開發費 19,268,929.84 15,319,133.39
折舊費 7,954,798.18 8,441,326.97
無形資產攤銷 9,534,974.31 7,802,320.68
辦公及差旅費 3,359,676.47 3,108,308.79
業務招待費 3,768,475.70 3,243,679.11
長期待攤費用攤銷 2,763,339.32 3,236,866.36
運輸費 3,939,727.21 2,986,459.54
聘請中介機構費 7,636,645.98 3,215,590.00
水電費 968,843.66 859,574.93
其他 19,257,705.24 11,943,220.18
合計 187,731,937.21 170,727,291.20
說明：公司根據財政部財會〔2016〕22號關于印發《增值稅會計處理規定》的通知，將原在
管理費用核算的房產稅、土地使用稅、車船使用稅、印花稅調整至稅金及附加核算，上年同期無需追溯調整所致。
65、財務費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
利息支出 212,475,327.40 169,745,044.24
減：利息收入 -7,522,592.02 -10,394,539.53
匯兌損失（或收益） 3,294,433.84 1,912,448.66
手續費 2,765,936.83 2,830,467.23
其他 37,343,595.02 14,862,661.49
合計 248,356,701.07 178,956,082.09
66、資產減值損失
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
一、壞賬損失 9,732,682.68 8,104,069.91
二、存貨跌價損失 -200,712.01 795,589.12
三、可供出售金融資產減值損失
四、持有至到期投資減值損失
五、長期股權投資減值損失
六、投資性房地產減值損失
七、固定資產減值損失
八、工程物資減值損失
九、在建工程減值損失
十、生產性生物資產減值損失
十一、油氣資產減值損失
十二、無形資產減值損失
十三、商譽減值損失
十四、其他
合計 9,531,970.67 8,899,659.03
67、公允價值變動收益
□適用√不適用
68、投資收益
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
權益法核算的長期股權投資收益 -354,176,405.83 -289,393,394.94
處置長期股權投資產生的投資收益
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融資產在持有期間的投資
收益
處置以公允價值計量且其變動計入
當期損益的金融資產取得的投資收
益
持有至到期投資在持有期間的投資
收益
可供出售金融資產等取得的投資收 8,000.00
益
處置可供出售金融資產取得的投資
收益
喪失控制權后，剩余股權按公允價
值重新計量產生的利得
其他收益 807,418.67 218,417.76
商品期貨交易產生的投資收益
合計 -353,360,987.16 -289,174,977.18
其他說明：
權益法核算的長期股權投資收益-354,176,405.83元主要是聯營公司Santos本期確認的投資收益，詳見七、合并財務報表項目注釋-17、長期股權投資。
69、營業外收入
營業外收入情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益
的金額
非流動資產處置利得合計 81,422.09 1,031,358.37 81,422.09
其中：固定資產處置利得 81,422.09 1,031,358.37 81,422.09
無形資產處置利得
債務重組利得 0.00 236,022.88 0.00
非貨幣性資產交換利得
接受捐贈
政府補助 7,315,278.73 15,337,829.96 7,315,278.73
合并成本小于取得的可辨 307,771,853.79
認凈資產公允價值份額的
金額
其他 1,723,133.25 1,835,804.90 1,723,133.25
合計 9,119,834.07 326,212,869.90 9,119,834.07
計入當期損益的政府補助
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
補助項目 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益相關
搬遷補償資金 6,362,653.66 6,362,653.66與資產相關
土地出讓金返還確認的收益 251,381.28 216,243.42與資產相關
產業化資金貼息 586,585.22 1,241,185.22與資產相關
物聯網產業發展專項補助資 166,666.66與資產相關
金
出口信用保險扶持資金 1,197,800.00與收益相關
新奧大道補貼 2,600,000.00與資產相關
節能減排專項經費 91,828.57 3,000,000.00與資產相關
乙酰氨基項目國家補貼 312,500.00與資產相關
其他小計 22,830.00 240,781.00與收益相關
合計 7,315,278.73 15,337,829.96 /
其他說明：
□適用√不適用
70、營業外支出
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益
的金額
非流動資產處置損失合計 625,831.78 399,159.63 625,831.78
其中：固定資產處置損失 625,831.78 399,159.63 625,831.78
無形資產處置損失
債務重組損失
非貨幣性資產交換損失
對外捐贈 40,000.00 5,000.00 40,000.00
其他 518,814.21 1,003,536.52 518,814.21
合計 1,184,645.99 1,407,696.15 1,184,645.99
71、所得稅費用
(1)所得稅費用表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
當期所得稅費用 124,398,867.65 59,073,360.88
遞延所得稅費用 -2,052,060.06 -1,714,804.52
合計 122,346,807.59 57,358,556.36
(2)會計利潤與所得稅費用調整過程：
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目 本期發生額
利潤總額 255,825,684.33
按法定/適用稅率計算的所得稅費用 63,956,421.08
子公司適用不同稅率的影響 -82,128,641.71
調整以前期間所得稅的影響 -7,704,869.85
非應稅收入的影響
不可抵扣的成本、費用和損失的影響 145,815,281.84
使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損
的影響
本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差
異或可抵扣虧損的影響
研發費用加計扣除的影響 2,408,616.23
所得稅費用 122,346,807.59
其他說明：
□適用√不適用
72、其他綜合收益
√適用□不適用
詳見附注七合并財務報表項目注釋-57、其他綜合收益
73、現金流量表項目
(1). 收到的其他與經營活動有關的現金：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
銀行利息收入 9,808,026.57 14,213,751.93
其他業務收入 2,070,008.61 4,062,064.19
政府補助收入 4,841,400.00 7,783,902.16
收到保險賠款等營業外收入 2,280,931.96 9,337,108.32
押金、個人借款、代收代付款項 13,817,493.65 25,146,944.29
保證金 29,518,729.42 20,636,111.86
其他 1,712,920.71 6,821,505.79
合計 64,049,510.92 88,001,388.54
(2). 支付的其他與經營活動有關的現金：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
銷售費用 16,999,981.50 21,400,777.12
管理費用 43,084,976.59 31,252,445.55
制造費用 10,242,638.70 12,752,825.01
代墊出口貨物運保費 19,495,118.71 11,692,531.27
個人借款、備用金、代墊款項 48,425,998.66 49,368,703.20
保證金、押金 22,282,168.00 21,253,240.90
其他 17,950,409.85 11,623,871.97
合計 178,481,292.01 159,344,395.02
(3). 收到的其他與投資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元 幣種:人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
定期存款到期 250,000,000.00 52,000,000.00
與資產有關的政府補助收入 575,000.00
收到的與工程有關的投標保證金 30,255,212.00 76,406,321.31
達拉特旗國有資產管理局返還土地
新增費和征地拆遷費補償款 8,103,909.00
預付土地款退回 5,940,000.00
理財收入 315,862.78
收到中國投退回的款項 2,300,400.00
其他 4,172,009.40 175,044.80
合計 295,406,530.40 134,837,228.89
(4). 支付的其他與投資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
返還的與工程有關的投標保證金 35,729,331.20 8,233,412.80
其他 2,671,209.78 2,980,038.50
合計 38,400,540.98 11,213,451.30
(5). 收到的其他與籌資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收到的票據貼現款、票據到期承兌 7,984,448.02 100,000,000.00
關聯方借款 649,540,000.00
收到的融資租賃款 200,000,000.00
收回政府借款 3,213,700.00
往來款 50,000,000.00 251,458,481.43
收到的其他籌資款 2,783.61
合計 261,198,148.02 1,001,001,265.04
(6). 支付的其他與籌資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
銀行承兌匯票、信用證到期解付 20,000,000.00
往來款 42,269,306.88
融資租賃保證金 24,000,000.00
兌承匯票保證金 40,000,000.00 163,557,550.00
融資租賃租金、利息、手續費 134,077,005.30
支付的其他籌資款 3,461.00
合計 194,077,005.30 229,830,317.88
74、現金流量表補充資料
(1)現金流量表補充資料
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
補充資料 本期金額 上期金額
1．將凈利潤調節為經營活動現金流量：
凈利潤 133,478,876.74 206,916,954.53
加：資產減值準備 9,531,970.67 8,899,659.03
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生 195,017,565.21 160,230,916.06
物資產折舊
無形資產攤銷 12,221,826.24 9,156,869.09
長期待攤費用攤銷 11,699,842.13 10,204,840.76
處置固定資產、無形資產和其他長期資產 544,409.69 -74,407.14
的損失（收益以“－”號填列）
固定資產報廢損失（收益以“－”號填
列）
公允價值變動損失（收益以“－”號填
列）
財務費用（收益以“－”號填列） 212,475,327.40 169,745,044.24
投資損失（收益以“－”號填列） 353,360,987.16 289,174,977.18
遞延所得稅資產減少（增加以“－”號填 -1,639,873.43 -1,302,617.89
列）
遞延所得稅負債增加（減少以“－”號填 -412,186.63 -412,186.63
列）
存貨的減少（增加以“－”號填列） -152,180,612.94 97,548,318.83
經營性應收項目的減少（增加以“－”號 -474,511,770.54 -230,935,755.80
填列）
經營性應付項目的增加（減少以“－”號 103,590,332.04 -132,402,171.53
填列）
其他 -7,200,620.16 -326,212,869.90
經營活動產生的現金流量凈額 395,976,073.58 260,537,570.83
2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活
動：
債務轉為資本
一年內到期的可轉換公司債券
融資租入固定資產
3．現金及現金等價物凈變動情況：
現金的期末余額 2,094,016,513.61 1,524,483,344.90
減：現金的期初余額 1,950,002,838.19 1,565,967,186.96
加：現金等價物的期末余額
減：現金等價物的期初余額
現金及現金等價物凈增加額 144,013,675.42 -41,483,842.06
(2)本期支付的取得子公司的現金凈額
□適用√不適用
(3)本期收到的處置子公司的現金凈額
□適用√不適用
(4)現金和現金等價物的構成
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
一、現金 2,094,016,513.61 1,950,002,838.19
其中：庫存現金 13,350.81 299,823.96
可隨時用于支付的銀行存款 2,092,587,505.97 1,949,698,747.03
可隨時用于支付的其他貨幣資 1,415,656.83 4,267.20
金
可用于支付的存放中央銀行款
項
存放同業款項
拆放同業款項
二、現金等價物
其中：三個月內到期的債券投資
三、期末現金及現金等價物余額 2,094,016,513.61 1,950,002,838.19
其中：母公司或集團內子公司使用
受限制的現金和現金等價物
其他說明：
□適用√不適用
75、所有者權益變動表項目注釋
說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項：
□適用√不適用
76、所有權或使用權受到限制的資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末賬面價值 受限原因
貨幣資金 203,265,863.63銀行承兌匯票保證金、信用證
保證金、保函保證金、期貨保
證金等
應收票據 6,810,000.00辦理銀行承兌匯票質押
固定資產 1,996,510,920.50銀行借款及融資租賃抵押
無形資產 679,871,357.90銀行借款及融資租賃抵押
長期股權投資 見其他說明
合計 2,886,458,142.03 /
其他說明：
1、2016年5月，公司向中國銀行河北省分行申請授信額度切分函和向郵儲銀行河北省分行
申請融資性保函，用于新能（香港）分別向中國銀行（香港）有限公司和招商銀行香港分行申請并購貸款，新能（香港）以其持有的聯信創投74.07%質押給中國銀行河北省分行，25.93%股權質押給郵儲銀行河北省分行，中國銀行河北省分行和郵儲銀行河北省分行委托中國銀行（香港）有限公司為代理行，進行股權質押，即新能（香港）持有聯信創投100%質押給中國銀行（香港）有限公司，截止報告期末，該筆股權質押尚未辦理解除手續。
2017年4月，新能（香港）向中國銀行（香港）有限公司申請135,488.00萬元（20,000萬
美元）用于置換前期并購貸款，新能香港以其持有聯信創投的74.07%股權提供質押；2017年5
月，新能（香港）向以渣打銀行為牽頭行的銀團申請54,195.20萬元（8,000萬美元）用于償還
招商銀行香港分行7000萬美元并購貸款，新能香港以其持有的聯信創投的25.93%股權提供質押，
截止報告期末，上述兩筆股權質押尚未簽署協議和辦理相關手續。在合并層新能（香港）的長期股權投資抵消為零。
2、長期應付款和一年內到期的非流動負債中的新能礦業有限公司從民生金融租賃股份有限公司取得的26,538.15萬元（本金3億元）融資租賃款，新能礦業以其持有的沁水新奧的100%股權提供質押，在合并層新能礦業的長期股權投資抵消為零。
77、外幣貨幣性項目
(1). 外幣貨幣性項目：
√適用□不適用
單位：元
項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣
余額
貨幣資金
其中：美元 5,672,199.42 6.7744 38,425,747.75
歐元 247,703.49 7.7496 1,919,602.97
港幣
應收賬款
其中：美元 17,869,384.70 6.7744 121,054,359.71
歐元 36,000.00 7.7496 278,985.60
港幣
預付賬款
其中：美元 1,639,208.98 6.7744 11,104,657.33
歐元
港幣
其他應收款
其中：美元 129.03 6.7744 874.10
歐元
港幣
短期借款
其中：美元 200,000,000.00 6.7744 1,354,880,000.00
歐元
港幣
應付利息
其中：美元 2,381,931.34 6.7744 16,136,155.70
歐元
港幣
預收賬款
其中：美元 571,271.09 6.7744 3,870,018.87
歐元 17,968.20 7.7496 139,246.36
港幣
其他應付款
其中：美元 102,403,912.92 6.7744 693,725,067.69
歐元
港幣
一年內到期的非流動負債
其中：美元 150,000,000.00 6.7744 1,016,160,000.00
歐元
港幣
長期借款
其中：美元 80,000,000.00 6.7744 541,952,000.00
歐元
港幣
(2). 境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位
幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因。
√適用□不適用
新能（香港）能源投資有限公司系公司全資子公司，成立于2013年11月4日，實收資本為
245,813,618.05美元，主要經營范圍：持有聯信創投股權，除此之外無實際經營業務，記賬本位
幣為美元。截至2017年6月30日，子公司未發生記賬本位幣的變更。
新能礦業（香港）能源投資有限公司系公司全資子公司，成立于2014年8月4日，截至2017
年6月30日，該公司資本金尚未注入。
公司全資子公司新能（香港）能源投資有限公司2016年以754,809,895.00美元收購懋邦投
資持有的聯信創投100%的股權。聯信創投注冊資本金為1001美元，主要經營范圍為：持有Santos
股權，除此之外無實際經營業務，記賬本位幣為美元。截至2017年6月30日，子公司未發生記
賬本位幣的變更。
公司全資子公司新能（香港）能源投資有限公司2016年股東會決定，擬投資100美元在The
BritishVirginIslands設立全資子公司XinnengCapitalManagementLimited，該公司于2016
年7月4日取得由英屬維爾京群島公司注冊處發出的編號為1917516的公司注冊證書，截至2017
年6月30日，該公司資本金尚未注入。
78、套期
□適用√不適用
79、政府補助
1. 政府補助基本情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
種類 金額 列報項目 計入當期損益的金額
引風機和整體式電袋復合除塵 91,828.57 營業外收入 91,828.57
器裝置政府補助
石家莊基地整體搬遷升級工程 586,585.22 營業外收入 586,585.22
項目貼息
土地出讓金返還確認的收益 251,381.28 營業外收入 251,381.28
搬遷補償資金 6,362,653.66 營業外收入 6,362,653.66
在崗培訓補貼 22,500.00 營業外收入 22,500.00
其他 330.00 營業外收入 330.00
乙酰氨基項目國家補貼 312,500.00 其他收益 312,500.00
新興產業獎勵 1,000,000.00 其他收益 1,000,000.00
2015年內蒙古自治區電力需求 575,000.00 遞延收益
側管理資金
2. 政府補助退回情況
□適用√不適用
80、其他
□適用√不適用
八、合并范圍的變更
1、非同一控制下企業合并
□適用√不適用
2、同一控制下企業合并
□適用□不適用
(1). 本期發生的同一控制下企業合并
□適用√不適用
(2). 合并成本
□適用√不適用
(3). 合并日被合并方資產、負債的賬面價值
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
3、反向購買
□適用√不適用
4、處置子公司
是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形
□適用√不適用
一攬子交易
□適用√不適用
非一攬子交易
□適用√不適用
5、其他原因的合并范圍變動
說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：
□適用√不適用
6、其他
□適用√不適用
九、在其他主體中的權益
1、在子公司中的權益
(1). 企業集團的構成
√適用□不適用
子公司 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 取得
名稱 直接 間接 方式
新能礦業有限公司 鄂爾多斯市 鄂爾多斯 煤炭生產、銷售； 100 同一控制下合并
機械、機電設備及
零配件銷售
新能能源有限公司 鄂爾多斯市 鄂爾多斯達拉 甲醇、二甲醚的生 75 同一控制下合并
特旗王愛召新 產銷售
奧工業園
內蒙古鑫能礦業有 鄂爾多斯市 鄂爾多斯 煤礦機械設備及 100 同一控制下合并
限公司 配件銷售
新能（張家港）能 張家港 張家港 二甲醚的生產和 75 同一控制下合并
源有限公司 銷售，甲醇的批發
零售、
新能（蚌埠）能源 蚌埠 蚌埠 二甲醚的生產和 100 同一控制下合并
有限公司 銷售，甲醇的批發
零售
新奧新能（北京） 北京 北京 能源,催化材料應 60 同一控制下合并
科技有限公司 用化學等的技術
開發、轉讓、服務、
咨詢
內蒙古新威遠生物 鄂爾多斯 鄂爾多斯 阿維菌素等的生 75 投資設立
化工有限公司 產及銷售
河北威遠動物藥業 石家莊 石家莊 獸藥、預混合飼料 100 投資設立
有限公司 等的生產及銷售
河北威遠生化農藥 石家莊 石家莊 農藥生產及銷售 100 投資設立
有限公司
山西沁水新奧燃氣 山西省晉城市 山西省晉城市 液化天然氣生產 100 同一控制下合并
有限公司 沁水縣 沁水縣
新地能源工程技術 廊坊 廊坊 能源工程技術的 100 同一控制下合并
有限公司 研究、開發與轉
化；對外承包工
程；工程咨詢；市
政公用行業設計；
市政公用工程總
承包；化工石油工
程總承包等
遷安新奧清潔能源 遷安市 遷安市 對天然氣制造項 60 投資設立
有限公司 目的非金融性投
資
天津自貿區新奧新 天津市 天津市 貨物及技術的進 100 投資設立
能貿易有限公司 出口；倉儲、煤炭
批發兼零售；海
上、陸路、航空國
際運輸貨物代理；
國內貨運代理；道
路貨物運輸；化工
技術研發轉讓咨
詢及服務
新能（天津）能源 天津市 天津市 能源開發、利用， 100 投資設立
有限公司 煤炭、焦炭、化工
產品（危險化學品
除外）、礦產品、
機械設備銷售，技
術推廣服務，貨物
及技術進出口
新能（香港）能源 香港 香港 除持有聯信創投 100 投資設立
投資有限公司 股權外，暫無實際
經營業務
United Faith TheBritish TheBritish 除持有Santos股 100 非同一控制下合
VenturesLimited VirginIslands VirginIslands 份外，暫無實際經 并
營業務
新能礦業（香港） 香港 香港 暫無實際經營業 100 投資設立
能源有限公司 務
新能（廊坊）能源 廊坊市 廊坊市 能源化工技術開 100 投資設立
化工技術服務有限 發與推廣，能源化
公司 工企業生產裝置
試車、開車技術推
廣與服務；機械設
備維修
(2). 重要的非全資子公司
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
子公司名稱 少數股東持股 本期歸屬于少數股 本期向少數股東宣 期末少數股東權
比例 東的損益 告分派的股利 益余額
新能能源有限公司 25% 37,148,515.24 631,363,964.84
新能（張家港）能 25% -1,895,404.89 93,432,859.53
源有限公司
子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
(3). 重要非全資子公司的主要財務信息
√適用□不適用
單位:萬元 幣種:人民幣
子公司名稱 期末余額 期初余額
流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計
新能能源有限 104,418.77 440,416.51 544,835.28 148,083.23 144,061.87 292,145.10 174,930.86 355,183.40 530,114.26 144,589.49 147,823.11 292,412.60
公司
新能（張家港） 30,594.59 11,280.22 41,874.81 4,556.27 4,556.27 39,244.68 11,686.97 50,931.65 13,003.55 13,003.55
能源有限公司
本期發生額 上期發生額
子公司名稱 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流
量 量
新能能源有限公司 78,047.19 14,861.60 14,861.60 22,356.67 57,757.29 13,397.60 13,397.60 20,762.57
新能（張家港）能源有限公司 12,456.74 -721.56 -721.56 1,399.94 18,044.39 -725.83 -725.83 -3,988.85
(4). 使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制：
□適用√不適用
(5). 向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易
□適用√不適用
3、在合營企業或聯營企業中的權益
√適用□不適用
(1). 重要的合營企業或聯營企業
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
持股比例(%) 對合營企業
合營企業或聯營 主要經營地 注冊地 業務性質 或聯營企業
企業名稱 直接 間接 投資的會計
處理方法
新能鳳凰（滕州） 山東省滕州 滕州市木石鎮 生產制造 40 權益法
能源有限公司 市
Santos 澳大利亞、 60Flinders 開采生產 10.07 權益法
Limited 印度尼西 StAdelaide,
亞、越南、 SA 5000,
巴布亞新幾 Australia
內亞
在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明：
公司通過境外全資子公司聯信創投持有Santos10.07%的股權，就該持股公司享有與持股比例
相同的表決權比例。
基于公司與弘毅投資在海外天然氣資源合作和共同發展的戰略目的，并為進一步增強雙方對 Santos投資影響，經公司第八屆董事會第八次會議審議通過，新能香港與弘毅投資控制下的主體 WellHonourDevelopmentLimited于2017年4月27日就持有Santos股權事項達成一致行動， 并簽署《一致行動協議》。《一致行動協議》約定：在處理需要由Santos股東大會作出決議的事項或行使其他股東權利時，雙方及其控制的和/或關聯的主體均需按照公司的意志采取一致的意 思表示和行動。鑒于公司持有Santos209,734,518 股股份，該等股份占Santos 已發行全部流通 股的10.07%；公司關聯方新奧集團國際投資有限公司持有Santos5,000,000股股份，該等股份占 Santos已發行全部流通股的0.24%；弘毅投資控制下的主體持有Santos100,000,000股股份，該 等股份占Santos已發行全部流通股的4.79%；經Santos確認，公司、弘毅投資及各自關聯方在 Santos一致行動的股份占Santos已發行流通股股份總數的15.1%（合計持股數量為
314,734,518股）。
上述關于一致行動的相關具體信息詳見公司分別于2017年4月28日和2017年5月5日在上
海證券交易所網站披露的公告。
持有20%以下表決權但具有重大影響，或者持有20%或以上表決權但不具有重大影響的依據：
作為Santos 的戰略投資者，為踐行公司作為Santos 第一大股東而實施的重大影響，并進
一步加大公司與Santos的戰略合作；同時 Santos 為感謝公司和弘毅投資及各自關聯方作為其
主要股東而作出的戰略性貢獻，并記錄Santos、公司與弘毅投資及關聯方之間的關系以及新奧和
弘毅未來的投資，公司董事會同意公司與Santos簽署《股東協議》及《股東協議之補充協議》，
并約定：Santos、公司和弘毅投資希望建立相互合作和協助的長期戰略關系，公司和弘毅投資均有意將Santos作為其在澳大利亞和巴布亞新幾內亞的上游天然氣開發和LNG生產領域進行重大投資的首要投資平臺，同時積極向Santos推薦符合其商業戰略目標的、使其可以更好進入中國天然氣市場的機會，三方共同探索在產業鏈上游天然氣資源相關的資產收購和擴張合作機會，共同助力提升Santos公司的核心競爭力和未來業績；公司向提名的合格董事候選人將進入Santos董事會。該兩項協議的簽署將進一步提升公司對Santos的影響，具體表現為：
1、公司與Santos建立長期戰略合作關系并分享業務發展機會
《股東協議》的簽署在法律形式上進一步確認了公司作為Santos戰略投資者的地位，同時明
確了將在天然氣產業鏈的生產、加工、運輸、港口設施、陸上存儲、LNG采購各個環節與Santos
共同探索投資、合作的機會。協議的簽署有利于公司清潔能源產業鏈中上游領域在國內和國際市場的布局和發展，為進一步推動公司向清潔能源產業鏈中上游的戰略轉型奠定了堅實的基礎。
Santos是澳洲第二大油氣企業，技術能力全面，涵蓋陸上和離岸天然氣，常規和非常規天然
氣（煤層氣），擁有上游天然氣基礎設施運營能力、中游液化和碼頭開發建設經驗，LNG產品全
球市場的營銷能力。與Santos合作發掘投資機會和人員交流培訓將促進公司在相關領域的技術和
經驗積累，增強公司在天然氣產業鏈中上游的管理運營能力和核心技術能力的積累。
2、再次明確了公司向Santos提名一名董事的權利
《股東協議》進一步確認了公司向Santos提名董事的權利。Santos于2017年6月26日任
命公司副總裁、董事會秘書史玉江先生為非執行董事。依照《澳大利亞公司法》和Santos公司章
程，Santos董事對Santos公司治理、融資借款和擔保、查閱公司賬簿、董事會投票等事項享有
權利。董事的任命增強了公司對Santos的影響，進一步加強公司與Santos之間的溝通合作。
上述關于《股東協議》的相關具體信息詳見公司分別于2017年6月27日和2017年7月18
日在上海證券交易所網站披露的公告。
(2). 重要合營企業的主要財務信息
□適用√不適用
(3). 重要聯營企業的主要財務信息
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額/ 本期發生額 期初余額/ 上期發生額
新能鳳凰（滕州） SantosLimited 新能鳳凰（滕州） SantosLimited
能源有限公司 能源有限公司
流動資產 546,991,768.53 19,842,217,600.00 868,950,367.23 20,464,150,000.00
非流動資產 3,125,539,475.64 79,551,779,200.00 3,001,545,332.43 85,408,344,000.00
資產合計 3,672,531,244.17 99,393,996,800.00 3,870,495,699.66 105,872,494,000.00
流動負債 1,798,875,711.66 8,217,347,200.00 2,253,252,433.85 8,019,172,000.00
非流動負債 519,869,224.38 44,318,124,800.00 346,341,457.25 47,310,340,000.00
負債合計 2,318,744,936.04 52,535,472,000.00 2,599,593,891.10 55,329,512,000.00
少數股東權益
歸屬于母公司 1,353,786,308.13 46,858,524,800.00 1,270,901,808.56 49,113,960,000.00
股東權益
按持股比例計 541,514,523.25 4,718,653,447.36 508,360,723.42 5,068,560,672.00
算的凈資產份
額
調整事項
--商譽
--內部交易未
實現利潤
--其他
對聯營企業權 499,181,743.87 4,720,731,847.34 503,990,773.00 5,070,688,958.00
益投資的賬面
價值
存在公開報價
的聯營企業權
益投資的公允
價值
營業收入 607,686,354.43 10,278,866,400.00 677,009,671.96 7,867,806,500.00
凈利潤 -12,701,766.11 -3,476,675,400.00 66,482,852.87 -7,208,347,200.00
終止經營的凈
利潤
其他綜合收益 1,326,083,700.00 5,402,403,200.00
綜合收益總額 -12,701,766.11 -2,150,591,700.00 66,482,852.87 -1,805,944,000.00
本年度收到的
來自聯營企業
的股利
(4). 不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
合營企業：
東莞新德燃氣工程項目管理
有限公司
投資賬面價值合計 16,386,908.13 16,599,840.88
下列各項按持股比例計算的
合計數
--凈利潤 -212,932.75 -286,985.20
--其他綜合收益
--綜合收益總額 -212,932.75 -286,985.20
聯營企業：
北京中農大生物技術股份有
限公司
投資賬面價值合計 16,317,579.47 16,333,835.10
下列各項按持股比例計算的
合計數
--凈利潤 -16,255.63 -120,445.55
--其他綜合收益
--綜合收益總額 -16,255.63 -120,445.55
中海油氣電北海燃氣有限公
司
投資賬面價值合計 63,594,454.88 62,605,306.67
下列各項按持股比例計算的
合計數
--凈利潤 989,148.21
--其他綜合收益
--綜合收益總額 989,148.21
鄂爾多斯市新能物流有限公
司
投資賬面價值合計 2,793,876.25
下列各項按持股比例計算的
合計數
--凈利潤 -26,123.75
--其他綜合收益
--綜合收益總額 -26,123.75
(5). 合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明：
□適用√不適用
(6). 合營企業或聯營企業發生的超額虧損
□適用√不適用
(7). 與合營企業投資相關的未確認承諾
□適用√不適用
(8). 與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債
□適用√不適用
4、重要的共同經營
□適用√不適用
5、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益
未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明：
□適用√不適用
6、其他
□適用√不適用
十、與金融工具相關的風險
√適用□不適用
公司經營活動面臨各種金融風險：市場風險（主要為利率風險和匯率風險）、信用風險和流動風險。公司風險管理的總體目標是在不過度影響公司競爭力和應變力的情況下，制定盡可能降低風險的風險管理政策。
1、市場風險
金融工具的市場風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場價格變動而發生波動的風險，包括利率風險和匯率風險。
（1）利率風險
公司的利率風險主要產生于長期銀行借款及應付債券等長期帶息債務。受國民經濟總體運行狀況，國家的經濟政策、貨幣政策等多種因素的影響，市場利率水平的波動存在一定不確定性。
浮動利率的金融負債使公司面臨現金流量利率風險，固定利率的金融負債使公司面臨公允價值利率風險。公司根據當時市場環境決定固定利率及浮動利率合同的相對比例。
公司持續監控公司利率水平，利率上升會增加新增帶息債務的成本以及公司尚未付清的以浮動利率計息的帶息債務的利息支出，并對公司的財務業績產生的不利影響，管理層會依據最新的市場狀況及時做出調整。
（2）匯率風險
匯率風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因外匯匯率變動而發生波動的風險。公司子公司有存量美元貸款，美元對人民幣等的匯率波動可能使公司承受一定的損失。公司將根據匯率變動走勢，擇機決定是否采用套期保值等措施降低匯率風險，公司及時關注匯率波動的風險，盡可能將外幣收入與外幣支出相匹配以降低外匯風險。
2、信用風險
公司對信用風險按組合分類進行管理。信用風險主要產生于銀行存款、應收賬款、其他應收款和應收票據等。
公司的流動資金存放在信用評級較高的銀行，故流動資金的信用風險較低。公司秉承誠信經營的原則，嚴格履行所簽訂的合同、協議或其他承諾。按照公司的政策，對所有要求采用信用方式進行交易的客戶進行信用審核。同時，公司對應收賬款余額進行持續監控，以確保公司不致面臨壞賬風險。
3、流動風險
公司采用審慎的流動性風險管理政策，即通過維持充足的現金及現金等價物和充足的信貸額度獲得資金。由于相關業務的性質，公司維持合理的現金及現金等價物水平，并通過保持可使用的信貸額度作為流動資金的額外補充。公司的現金需求主要用于采購材料、機器及設備，以及償還有關債務。公司通過經營活動和銀行借款所產生的資金用于營運資金所需。管理層在預計現金流量的基礎上監控公司流動性儲備的滾動預測（該儲備包括未提取的信貸額度、現金及現金等價物）。
十一、 公允價值的披露
1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值
□適用√不適用
2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據
□適用√不適用
3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
□適用√不適用
4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
□適用√不適用
5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感
性分析
□適用√不適用
6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政
策
□適用√不適用
7、本期內發生的估值技術變更及變更原因
□適用√不適用
8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況
□適用√不適用
9、其他
□適用√不適用
十二、 關聯方及關聯交易
1、本企業的母公司情況
√適用□不適用
單位:萬元 幣種:人民幣
母公司對本企 母公司對本企業
母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 業的持股比例 的表決權比例(%)
(%)
廊坊 對國家法律、 300,000萬元 30.97 30.97
新奧控股投 行政法規允
資有限公司 許范圍內行
業的投資
本企業的母公司情況的說明
無
本企業最終控制方是王玉鎖
其他說明：
無
2、本企業的子公司情況
本企業子公司的情況詳見附注
√適用□不適用
本企業子公司的情況詳見附注九、在其他主體中的權益
3、本企業合營和聯營企業情況
本企業重要的合營或聯營企業詳見附注
√適用□不適用
本企業子公司的情況詳見附注九、在其他主體中的權益
本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下
√適用□不適用
合營或聯營企業名稱 與本企業關系
新能鳳凰（滕州）能源有限公司 聯營企業
北京中農大生物技術股份有限公司 聯營企業
東莞新德燃氣工程項目管理有限公司 合營企業
鄂爾多斯市新能物流有限公司 聯營企業
其他說明
□適用√不適用
4、其他關聯方情況
√適用□不適用
其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系
新奧能源控股有限公司 同一實際控制人
河北省金融租賃有限公司 實際控制人的參股公司
新奧光伏能源有限公司 同一實際控制人
新奧博為技術有限公司 同一實際控制人
新奧集團股份有限公司 同一實際控制人
新奧科技發展有限公司 同一實際控制人
新奧財務有限責任公司 同一實際控制人
新能(滕州)清潔燃料有限公司 同一實際控制人
新能（達旗）生物能源有限公司 同一實際控制人
廊坊市天然氣有限公司 同一實際控制人
河北威遠集團有限公司 參股股東
ENNGROUPINTERNATIONALINVESTMENTLIMITED 同一實際控制人
新苑陽光農業有限公司 同一實際控制人
新繹七修酒店管理有限公司 同一實際控制人
廊坊市天然氣有限公司新奧加油加氣站 同一實際控制人
廊坊艾力楓社物業服務有限公司 同一實際控制人
廊坊通程汽車服務有限公司 同一實際控制人
廊坊市新繹國際旅行社有限公司 同一實際控制人
新奧能源貿易有限公司 同一實際控制人
新奧（中國）燃氣投資有限公司 同一實際控制人
天津新奧必拓機械設備有限公司 同一實際控制人
北京永新環保有限公司 同一實際控制人
霸州市新勝供水有限公司 同一實際控制人
新奧（舟山）液化天然氣有限公司 同一實際控制人
新奧泛能網絡科技股份有限公司 同一實際控制人
廊坊新奧龍河環?？萍加邢薰荆ㄔ麨槔确? 同一實際控制人
市新智污泥處理技術有限公司）
石家莊昆侖新奧燃氣有限公司 同一實際控制人
泉州市燃氣有限公司 同一實際控制人
一城一家網絡科技有限公司（原名為新智泛能 同一實際控制人
網絡科技有限公司）
廊坊新奧泛能網絡科技服務有限公司（原名為 同一實際控制人
廊坊新奧節能服務有限公司）
新智云數據服務有限公司 同一實際控制人
北京新繹愛特藝術發展有限公司 同一實際控制人
廊坊新奧房地產開發有限公司 同一實際控制人
上海泛智能源裝備有限公司 同一實際控制人
石家莊新奧環?？萍加邢薰? 同一實際控制人
廊坊匯佳物業服務有限公司 同一實際控制人
必拓電子商務有限公司 同一實際控制人
南京新奧環保技術有限公司 同一實際控制人
北海新繹國際旅行社有限公司 同一實際控制人
恩紐誠服（廊坊）公共服務技術有限公司 同一實際控制人
好買氣電子商務有限公司 同一實際控制人
新奧燃氣工程有限公司 同一實際控制人
新繹來康（廊坊）體育休閑運動發展有限公司 同一實際控制人
5、關聯交易情況
(1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易
采購商品/接受勞務情況表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
廊坊艾力楓社物業服務有限公司 物業費、餐費及服務費 1,189,627.97 856,156.58
天津新奧必拓機械設備有限公司 采購材料 534,978.52
廊坊市新繹國際旅行社有限公司 服務費 618,421.19 615,555.50
新苑陽光農業有限公司 購買商品 36,600.00 10,975.00
新繹七修酒店管理有限公司 餐飲、服務費 407,472.00 71,370.00
新奧能源控股有限公司 采購材料 5,848,438.18 9,980,871.59
新奧能源控股有限公司 房租 48,600.00
新奧（中國）燃氣投資有限公司 培訓費 5,660.38 24,000.00
廊坊通程汽車服務有限公司 服務費 199,979.32 28,027.39
廊坊市天然氣有限公司新奧加油加氣站加油費 100,689.33 91,128.20
北京永新環保有限公司 濃鹽水減排EPC項目 12,194,380.80
廊坊新奧泛能網絡科技服務有限公司 服務 437,735.85
新奧泛能網絡科技股份有限公司 服務及電費 76,736.76 26,464.88
新奧泛能網絡科技股份有限公司 設備采購 23,055,970.56
新能鳳凰（滕州）能源有限公司 甲醇采購 16,372,766.18 13,148,682.86
北海新繹國際旅行社有限公司 服務費 3,000.00
北京新繹愛特藝術發展有限公司 購買商品 28,152.14
鄂爾多斯市新能物流有限公司 運輸費 1,043,986.00
恩紐誠服（廊坊）公共服務技術有限公購買商品 11,850.80
司
新奧光伏能源有限公司 水電采購 111,100.71
新智云數據服務有限公司 服務費 577,299.83
一城一家網絡科技有限公司 購買商品 23,426.00
新繹來康（廊坊）體育休閑運動發展有服務費 50,000.00
限公司
出售商品/提供勞務情況表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
北京中農大生物技術股份有限公司 農藥產品銷售 1,001,503.38 1,499,465.83
新奧能源貿易有限公司 液化天然氣 98,420,609.62
新能鳳凰（滕州）能源有限公司 銷售煤炭 4,005,708.72
霸州市新勝供水有限公司 設計、銷售及施工 16,330,838.80
新奧能源控股有限公司 設計、銷售及施工 378,585,846.38 416,641,026.44
霸州市新勝供水有限公司 工程施工收入和設計費收入 13,384,633.12
新奧（舟山）液化天然氣有限公司 工程施工收入和設計費收入 364,637,151.09 166,543,702.36
石家莊昆侖新奧燃氣有限公司 設計費收入 1,296,495.83 228,915.10
廊坊新奧龍河環?？萍加邢薰? 設計、銷售及施工 20,480,474.05 1,762,340.40
北京永新環保有限公司 銷售材料 612,251.46
北京永新環保有限公司 設計、銷售及施工 7,223,352.73
新奧科技發展有限公司 設計費收入 1,708,860.20 179,245.28
新能（達旗）生物能源有限公司 銷售水、蒸汽、勞保、材料 123,209.50
廊坊新奧房地產開發有限公司 銷售車輛 128,205.12
廊坊新奧房地產開發有限公司 服務費 3,657.14
上海泛智能源裝備有限公司 設計費 94,339.62
鄂爾多斯市新能物流有限公司 裝卸費 75,471.7
河北省金融租賃有限公司 銷售設備 50,752,790.52
廊坊新奧泛能網絡科技服務有限公司 設計費 94,339.62
南京新奧環保技術有限公司 設計、銷售及施工 2,586,430.17
石家莊新奧環?？萍加邢薰? 設計費 952,830.16
石家莊新奧環?？萍加邢薰? 設計、銷售及施工 31,159,941.28
新奧集團股份有限公司 設計、銷售及施工 188,679.25
購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明
□適用√不適用
(2). 關聯受托管理/承包及委托管理/出包情況
本公司受托管理/承包情況表：
□適用√不適用
關聯托管/承包情況說明
□適用√不適用
本公司委托管理/出包情況表：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
委托方/出包 受托方/出包委托/出包資委托/出包 委托/出包 托管費/出包 本期確認的托
方名稱 方名稱 產類型 起始日 終止日 費定價依據 管費/出包費
新能能源有限 北京永新環 其他資產托 2016.9.1 2017.8.31 協議定價 13,283,220.64
公司 保有限公司管
關聯管理/出包情況說明
□適用√不適用
(3). 關聯租賃情況
本公司作為出租方：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入
新奧集團股份有限公司 轎車 341,880.34 341,880.34
本公司作為承租方：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費
河北威遠集團有限公司 房屋 100,000.00
廊坊通程汽車服務有限公司車輛 94,272.03
新奧科技發展有限公司 房屋 957,207.21 150,000.00
新奧博為技術有限公司 房屋 1,034,553.08
新奧財務有限責任公司 房屋 263,063.06
泉州市燃氣有限公司 房屋 55,484.63
關聯租賃情況說明
□適用√不適用
(4). 關聯擔保情況
本公司作為擔保方
□適用√不適用
本公司作為被擔保方
√適用□不適用
單位:萬元 幣種:人民幣
擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已
經履行完畢
新奧集團股份有限公司、ENN Group 1,000.00 2008/2/2 2020/2/2 否
InternationalInvestment Limted、王
玉鎖夫婦
新奧集團股份有限公司、王玉鎖夫婦 4,000.00 2008/5/22 2020/5/21 否
新奧集團股份有限公司、王玉鎖夫婦 9,200.00 2008/3/31 2020/3/30 否
王玉鎖；新能礦業有限公司 10,000.00 2015/11/13 2018/12/29 否
新奧集團股份有限公司、新能礦業有限公 20,000.00 2016/4/27 2019/4/27 否
司、王玉鎖夫婦
王玉鎖夫婦 30,000.00 2016/5/16 2023/5/16 否
新奧控股投資有限公司 10,000.00 2016/11/9 2019/9/9 否
新奧控股投資有限公司 3,750.00 2016/10/19 2017/10/19 否
新奧控股投資有限公司 18,233.32 2016/7/27 2023/7/27 否
王玉鎖 6,000.00 2017/6/29 2019/9/27 否
王玉鎖夫婦 6,998.18 2015/5/5 2020/5/5 否
新奧控股投資有限公司、新奧集團股份有 9,000.00 2009/9/21 2021/9/21 否
限公司、王玉鎖夫婦
新奧控股投資有限公司 30,000.00 2010/12/20 2020/5/22 否
新奧控股投資有限公司、王玉鎖夫婦 10,000.00 2016/10/26 2019/10/25 否
王玉鎖夫婦 26,889.29 2016/9/29 2021/9/29 否
王玉鎖夫婦 63,000.00 2016/12/5 2020/12/5 否
新奧控股投資有限公司 10,000.00 2016/8/26 2017/8/25 否
新奧控股投資有限公司 10,000.00 2016/8/30 2017/8/28 否
新奧控股投資有限公司 5,000.00 2016/11/22 2017/11/21 否
新奧集團股份有限公司、王玉鎖夫婦 10,000.00 2016/9/9 2017/9/8 否
新奧集團股份有限公司、王玉鎖 15,800.00 2016/4/15 2020/4/13 否
新奧控股投資有限公司、王玉鎖 9,600.00 2016/6/6 2019/6/5 否
新奧控股投資有限公司、王玉鎖夫婦 10,000.00 2016/8/1 2019/7/31 否
新奧控股投資有限公司 28,000.00 2017/3/2 2020/3/2 否
新奧控股投資有限公司、王玉鎖夫婦 10,000.00 2017/2/6 2020/2/5 否
新奧控股投資有限公司 14,000.00 2017/1/26 2020/1/25 否
新奧控股投資有限公司 1,500.00 2015/4/17 2019/4/17 否
王玉鎖夫婦 4,141.61 2015/12/17 2020/12/17 否
廊坊市天然氣有限公司、王玉鎖夫婦注1 155,556.00 2017/4/21 2020/4/21 否
ENN Group InternationalInvestment 15,450.00美元 2016/4/29 2020/3/23 否
Limted注2
王玉鎖夫婦注3 8,000.00美元 2016/5/6 2019/5/5 否
關聯擔保情況說明
√適用□不適用
2017年1-6月關聯方為公司提供擔保共計580,562.11萬人民幣及30,786.00萬美元，其中：
已履行完畢的38,893.71萬人民幣及7,336萬美元，未履行完畢的541,668.40萬人民幣及
23,450.00萬美元。
注1：該筆融資是境外全資子公司新能（香港）能源投資有限公司在中國銀行（香港）有限
公司取得的并購貸款2億美元，由中行河北省分行為中銀香港提供155,556萬元額度切分擔保，
新奧股份為中行河北分行提供反擔保，王玉鎖夫婦提供反擔保，廊坊市天然氣以其持有的新奧控股投資有限公司46.665%股權提供質押，新能（香港）以其持有的聯信創投74.07%股權提供質押，質押手續尚未辦理完畢。
注2：該筆融資是境外全資子公司新能（香港）能源投資有限公司在中國工商銀行新加坡分
行取得的并購貸款1.5億美元，由工行廊坊分行為工行新加坡分行開立1.545億美元備用信用證
擔保；新奧股份為工行廊坊分行提供反擔保，新奧集團國際投資有限公司以其持有的新奧能源控股有限公司7,000萬股（2017年5月追加500萬股）股票提供質押。
注3：該筆融資是境外全資子公司新能（香港）能源投資有限公司向以渣打銀行(香港)有限
公司為牽頭的銀團取得的并購貸款8,000萬美元，由新奧股份為其提供連帶責任擔保、王玉鎖夫
婦為其提供連帶責任擔保，新能（香港）以其持有的聯信創投25.93%股權提供質押，質押手續尚
未辦理完畢。
(5). 關聯方資金拆借
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明
拆入
ENNGroupInternational Inv 100,000,000.00 2016.4.29
estmentLimited
說明：新能（香港）于2016年4月29日向ENN GroupInternationalInvestmentLimted
拆入10,000.00萬美元，系用于收購聯信創投100%股權。貸款利率為3個月的倫敦銀行同業同期
拆放利率加上4.5%的年息，截止本報告期末已支付拆借款利息400萬美元。
償還本金情況見“十五、資產負債表日后事項4、其他資產負債表日后事項說明”。
(6). 關聯方資產轉讓、債務重組情況
□適用√不適用
(7). 關鍵管理人員報酬
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
關鍵管理人員報酬 328.32 384.47
(8). 其他關聯交易
□適用√不適用
6、關聯方應收應付款項
(1). 應收項目
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
應收賬款 新奧能源控股 508,107,994.4627,747,553.30409,498,443.9418,165,119.24
有限公司
廊坊新奧龍河 4,994,950.00 49,949.50 5,598,600.89 180,304.34
應收賬款 環?？萍加邢?
公司
新能(滕州)清 360,000.00 360,000.00 360,000.00 360,000.00
應收賬款 潔燃料有限公
司
應收賬款 新奧科技發展 5,585,940.35 63,959.40 4,369,105.53 43,691.06
有限公司
新奧泛能網絡 559,560.51 279,780.26 559,560.51 279,780.26
應收賬款 科技股份有限
公司
石家莊昆侖新 1,010,909.00 15,142.34 529,996.00 18,742.45
應收賬款 奧燃氣有限公
司
北京中農大生 839,072.89 300,466.09 519,880.89 207,366.81
應收賬款 物技術股份有
限公司
應收賬款 霸州市新勝供 5,654,392.00 331,668.34 5,654,392.00 56,543.92
水有限公司
應收賬款 北京永新環保 10,036,021.71 381,882.59 10,815,553.82 108,155.53
有限公司
廊坊新奧泛能 100,000.00 1,000.00
應收賬款 網絡科技服務
有限公司
石家莊新奧環 2,838,000.00 28,380.00
應收賬款 保科技有限公
司
應收賬款 新奧集團股份 400,000.00 4,000.00
有限公司
廊坊市新繹國 1,859,754.00 868,500.00
預付賬款 際旅行社有限
公司
新能鳳凰（滕 1,527,616.73
預付賬款 州）能源有限公
司
鄂爾多斯市新 1,053,836.50
預付賬款 能物流有限公
司
預付賬款 新智云數據服 41,680.00
務有限公司
預付賬款 廊坊市天然氣 25,806.29
有限公司新奧
加油加氣站
新奧（中國）燃 3,000.00
預付賬款 氣投資有限公
司
新奧（中國）燃 2,300,443.95
其他應收款 氣投資有限公
司
其他應收款 廊坊匯佳物業 12,000.00 120.00
服務有限公司
其他非流動資產 河北省金融租 69,176,764.25 66,471,307.18
賃有限公司
(2). 應付項目
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額
應付賬款 新奧科技發展有限公司 5,209,170.00 5,209,170.00
應付賬款 新繹七修酒店管理有限公司 154,391.00 77,211.00
應付賬款 廊坊通程汽車服務有限公司 156,282.76 161,849.79
應付賬款 廊坊艾力楓社物業服務有限公司 677,073.81 667,388.21
應付賬款 天津新奧必拓機械設備有限公司 6,325,607.67 6,071,436.67
應付賬款 河北省金融租賃有限公司 6,096.84
應付賬款 新奧能源控股有限公司 15,516,957.23 10,240,672.92
應付賬款 北京永新環保有限公司 18,761,467.98 29,476,053.29
應付賬款 北京新繹愛特藝術發展有限公司 3,600.00
應付賬款 廊坊新奧泛能網絡科技服務有限公司 4,200,000.00 6,000,000.00
應付賬款 新奧泛能網絡科技股份有限公司 18,833,814.36 29,323.06
應付賬款 一城一家網絡科技有限公司 2,480.40 4,134.00
應付賬款 新智云數據服務有限公司 222,000.00 185,000.00
應付賬款 必拓電子商務有限公司 13,960.00
應付賬款 廊坊市新繹國際旅行社有限公司 5,170.00
應付賬款 新繹來康（廊坊）體育休閑運動發展有限公司 50,000.00
預收賬款 新奧（舟山）液化天然氣有限公司 291,668,583.23 84,969,389.47
預收賬款 河北省金融租賃有限公司 1,700,419.08 43,110,395.98
預收賬款 新奧集團股份有限公司 4,290,000.00 900,000.00
預收賬款 南京新奧環保技術有限公司 171.20
預收賬款 好買氣電子商務有限公司 772,463.00
預收賬款 鄂爾多斯市新能物流有限公司 3,840.00
預收賬款 新奧科技發展有限公司 1,920,000.00
預收賬款 廊坊新奧龍河環?？萍加邢薰? 5,087,207.11
其他應付款 東莞新德燃氣工程項目管理有限公司 2,109,546.69 2,231,287.06
其他應付款 新奧能源控股有限公司 2,095,722.13 1,951,274.28
其他應付款 新奧（中國）燃氣投資有限公司 500,000.00
其他應付款 河北威遠集團有限公司 500,000.00 400,000.00
其他應付款 ENNGroupInternational InvestmentLimite 693,725,067.69 718,725,822.93
d
長期應付款 河北省金融租賃有限公司 719,718,607.21 654,975,395.78
7、關聯方承諾
□適用√不適用
8、其他
□適用√不適用
十三、 股份支付
1、股份支付總體情況
□適用√不適用
2、以權益結算的股份支付情況
□適用√不適用
3、以現金結算的股份支付情況
□適用√不適用
4、股份支付的修改、終止情況
□適用√不適用
5、其他
□適用√不適用
十四、 承諾及或有事項
1、重要承諾事項
□適用√不適用
2、或有事項
(1). 資產負債表日存在的重要或有事項
□適用√不適用
(2). 公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明：
□適用√不適用
3、其他
□適用√不適用
十五、 資產負債表日后事項
1、重要的非調整事項
□適用√不適用
2、利潤分配情況
□適用√不適用
3、銷售退回
□適用√不適用
4、其他資產負債表日后事項說明
√適用□不適用
1、公司于2017年7月27日披露了《關于上海證券交易所
<股東權益變動事項問詢函>
回復的
公告》（臨2017-081號），公告中稱：“根據新奧資本管理有限公司（以下簡稱‘新奧資本管理’）
與新元君聯投資（北京）有限公司（后更名為‘新毅控股有限公司’，以下簡稱‘新毅控股’）簽訂的相關股權轉讓協議，2013年新奧資本管理將其持有的北京新奧建銀能源發展股權投資基金（有限合伙）的普通合伙人新毅投資基金管理（北京）有限公司（原公司名稱為‘新奧投資基金管理（北京）有限公司’，以下簡稱‘新毅投資基金’）4,000萬元出資額（80%股權）以5,000萬元的轉讓價款轉給新毅控股，存在1,000萬元獲利；2015年，新奧資本管理將其持有的新毅投資基金1,000萬元出資額（20%股權）以3,000萬元的轉讓價款轉給新毅資本管理，存在2,000萬元獲利。”“為保護中小投資者利益，新奧資本管理決定將對新奧股份間接減持獲利部分所得于2017年8月31日前上繳至上市公司?！?
公司已于2017年8月10日收到新奧資本管理主動上繳的上述間接減持獲利3,000萬元。
2、公司于2017年7月27日披露了關于上海證券交易所《股東權益變動事項的問詢函》回復
的公告，公告中提到：2017年7月21日，新能（香港）已向新奧集團國際投資有限公司償還2,200
萬美元。
十六、 其他重要事項
1、前期會計差錯更正
(1). 追溯重述法
□適用√不適用
(2). 未來適用法
□適用√不適用
2、債務重組
□適用√不適用
3、資產置換
(1). 非貨幣性資產交換
□適用√不適用
(2). 其他資產置換
□適用√不適用
4、年金計劃
□適用√不適用
5、終止經營
□適用√不適用
6、分部信息
(1). 報告分部的確定依據與會計政策：
√適用□不適用
本公司有五個報告分部，分別為農獸藥分部、化工產品分部、煤炭分部、液化天然氣分部和能源工程分部；具體分工為：
（1）農獸藥分部―農獸藥的生產和銷售；（2）化工產品分部―化工產品的生產和銷售；（3）煤炭分部―煤炭的生產和銷售；（4）液化天然氣分部―液化天然氣的生產和銷售。（5）能源工程分部―能源工程技術的研究、開發與轉化；對外承包工程；工程咨詢；市政公用行業設計；市政公用工程總承包；化工石油工程總承包等。
本公司主要經營決策者依據稅前利潤評價分部經營業績。本公司各分部之間按照對獨立第三方的銷售或轉移價格，即現行市場價格，確定分部間銷售和轉移商品之價格。分部信息以人民幣元計量。
(2). 報告分部的財務信息
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 化工產品 煤炭 農獸藥 液化天然氣 工程施工 分部間抵銷 合計
對外交易收入 1,444,453,121.18 1,089,340,450.31 910,943,147.80 132,863,597.66 1,036,593,967.19 4,614,194,284.14
分部間交易收入 76,609,350.96 19,856,359.36 92,953,278.21 52,029,857.06 241,448,845.59
報告分部收入小計 1,521,062,472.14 1,109,196,809.67 1,003,896,426.01 132,863,597.66 1,088,623,824.25 241,448,845.59 4,614,194,284.14
報告分部營業成本 1,297,101,469.06 507,365,782.63 843,266,108.53 108,913,748.68 848,554,559.37 221,100,400.53 3,384,101,267.74
報告分部利潤總額 155,707,688.71 443,836,354.49 59,883,520.42 10,069,498.60 159,503,208.08 20,546,985.80 808,453,284.50
其他重要的項目：
―凈利息支出 11,522,691.86 33,856,567.37 2,852,700.06 849,668.55 5,880,342.87 54,961,970.71
―折舊和攤銷費用 94,504,777.48 69,797,744.15 23,682,119.28 9,048,353.91 6,284,651.06 223,674.22 203,093,971.66
―聯營公司投資收益 -26,123.75 -3,819,880.92 -212,932.75 -4,058,937.42
資產負債表日
報告分部資產總額 6,213,524,333.28 6,269,770,605.43 1,338,910,043.86 266,485,828.57 3,089,654,473.65 2,957,956,157.41 14,220,389,127.38
報告分部負債總額 3,223,577,935.32 3,869,809,659.04 874,269,788.01 55,189,880.88 1,789,015,590.07 1,282,964,117.57 8,528,898,735.75
(3). 公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因
□適用√不適用
(4). 其他說明：
□適用√不適用
7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項
□適用√不適用
8、其他
□適用√不適用
十七、 母公司財務報表主要項目注釋
1、應收賬款
(1). 應收賬款分類披露：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
種類 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
金額 比例 金額 計提比 價值 金額 比例 金額 計提比 價值
(%) 例(%) (%) 例(%)
單項金額重大并
單獨計提壞賬準
備的應收賬款
按信用風險特征 394,473.34 5.93 296,020.09 75.0498,453.25 394,473.34 5.93 296,020.09 75.0498,453.25
組合計提壞賬準
備的應收賬款
單項金額不重大 6,256,195.57 94.076,256,195.57 100.00 6,256,195.5794.076,256,195.57100.00
但單獨計提壞賬
準備的應收賬款
合計 6,650,668.91/ 6,552,215.66/ 98,453.256,650,668.91/ 6,552,215.66/ 98,453.25
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
賬齡 期末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例
1年以內小計
1至2年
2至3年
3年以上 196,906.50 98,453.25 50
5年以上 197,566.84 197,566.84 100
合計 394,473.34 296,020.09 75.04
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額0元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。
其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的：
□適用√不適用
(3). 本期實際核銷的應收賬款情況
□適用√不適用
(4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況：
√適用□不適用
單位名稱 與本公司關系 金額 年限 占應收賬款總額
的比例(%)
第一名 非關聯方 2,773,893.77 5年以上 41.71
第二名 非關聯方 2,058,832.56 5年以上 30.96
第三名 非關聯方 738,028.31 5年以上 11.10
第四名 非關聯方 443,384.72 5年以上 6.67
第五名 關聯方 196,906.50 3-5年 5.93
197,566.84 5年以上
合計 6,408,612.70 96.36
(5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款：
□適用√不適用
(6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
2、其他應收款
(1).其他應收款分類披露：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
類別 比例 計提 賬面 比例 計提比 賬面
金額 (%) 金額 比例 價值 金額 (%) 金額 例(%) 價值
(%)
單項金額重 1,826,819.00 0.13 1,826,819.00 100 1,826,819.00 0.13 1,826,819.00 100
大并單獨計
提壞賬準備
的其他應收
款
按信用風險 1,388,766,569.8 99.87 8,348,452.22 0.601,380,418,117.581,411,740,426.64 99.87 8,214,114.30 0.011,403,526,312.34
特征組合計
提壞賬準備
的其他應收
款
單項金額不
重大但單獨
計提壞賬準
備的其他應
收款
合計 1,390,593,388.80/ 10,175,271.22/ 1,380,418,117.581,413,567,245.64/ 10,040,933.30/ 1,403,526,312.34
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
其他應收款（按單位） 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由
1,826,819.00 1,826,819.00 100% 根據其預計
未來現金流
石家莊鋼鐵股份有限公司 量現值低于
其賬面價值
的差額進行
判斷
合計 1,826,819.00 1,826,819.00 / /
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
賬齡 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例
1年以內小計 60,000.00 600.00 1.00
1至2年 178,952.29 17,895.23 10.00
2至3年
3年以上 838,882.3 419,441.15 50.00
5年以上 7,910,515.84 7,910,515.84 100.00
合計 8,988,350.43 8,348,452.22
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
項目 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例
合并范圍內的各公司 1,379,778,219.37 0.00 0.00
之間往來
合計 1,379,778,219.37 0.00 0.00
(2).本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額134,337.92元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。
其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的：
□適用√不適用
(3).本期實際核銷的其他應收款情況
□適用√不適用
(4).其他應收款按款項性質分類情況
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額
往來款 1,385,955,036.87 1,408,937,387.51
住房公積金存款 3,511,628.72 3,511,628.72
職工借款和備用金 1,126,723.21 1,118,229.41
合計 1,390,593,388.80 1,413,567,245.64
(5).按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
占其他應收款期 壞賬準備
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 末余額合計數的 期末余額
比例(%)
第一名 往來款 1,049,929,411.52 1年以內 75.50%
第二名 往來款 160,590,150.01 1年以內 11.55%
第三名 往來款 71,703,060.84 1年以內 5.16%
第四名 往來款 39,482,080.86 1年以內 2.84%
第五名 往來款 33,499,548.02 1年以內 2.41%
合計 / 1,355,204,251.25 / 97.46%
(6).涉及政府補助的應收款項
□適用√不適用
(7).因金融資產轉移而終止確認的其他應收款：
□適用√不適用
(8).轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
3、長期股權投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
對子公 4,765,440,027.96 9,482,494.934,755,957,533.03 4,765,440,027.969,482,494.93 4,755,957,533.03
司投資
對聯營、 11,530,789.97 11,530,789.97 11,542,264.53 11,542,264.53
合營企
業投資
合計 4,776,970,817.93 9,482,494.934,767,488,323.00 4,776,982,292.499,482,494.93 4,767,499,797.56
(1)對子公司投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期增 本期減 本期計 減值準備期末余
被投資單位 期初余額 加 少 期末余額 提減值 額
準備
河北威遠動物藥業有 50,800,000.00 50,800,000.00
限公司
內蒙古新威遠生物化 30,000,000.00 30,000,000.00
工有限公司
新能（張家港）能源有 175,970,465.29 175,970,465.29
限公司
新能（蚌埠）能源有限 86,641,978.40 86,641,978.40 9,482,494.93
公司
新能礦業有限公司 2,493,796,750.86 2,493,796,750.86
河北威遠農藥有限公 257,230,000.00 257,230,000.00
司
遷安新奧清潔能源有 41,000,000.00 41,000,000.00
限公司
新能（天津）能源有限 30,000,000.00 30,000,000.00
公司
新能（香港）能源投資 1,600,000,833.41 1,600,000,833.41
有限公司
合計 4,765,440,027.96 4,765,440,027.96 9,482,494.93
(2)對聯營、合營企業投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期增減變動
宣告計
投資 期初 追減 權益法下確 其他 其他 發放提 期末 減值準
單位 余額 加少 認的投資損 綜合 權益 現金減其 余額 備期末
投投 益 收益 變動 股利值他 余額
資資 調整 或利準
潤備
一、聯營
企業
北京中 11,542,264.53 -11,474.56 11,530,789.97
農大生
物技術
股份有
限公司
小計 11,542,264.53 -11,474.56 11,530,789.97
合計 11,542,264.53 -11,474.56 11,530,789.97
其他說明：
□適用√不適用
4、營業收入和營業成本：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
主營業務
其他業務 16,847,681.59 3,561,888.68 12,610,775.39 5,294,513.99
合計 16,847,681.59 3,561,888.68 12,610,775.39 5,294,513.99
5、投資收益
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
成本法核算的長期股權投資收益
權益法核算的長期股權投資收益 -11,474.56 -85,020.39
處置長期股權投資產生的投資收益
以公允價值計量且其變動計入當期損益的
金融資產在持有期間的投資收益
處置以公允價值計量且其變動計入當期損
益的金融資產取得的投資收益
持有至到期投資在持有期間的投資收益
可供出售金融資產在持有期間的投資收益 8,000
處置可供出售金融資產取得的投資收益
喪失控制權后，剩余股權按公允價值重新
計量產生的利得
合計 -3,474.56 -85,020.39
6、其他
□適用√不適用
十八、 補充資料
1、當期非經常性損益明細表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 金額 說明
非流動資產處置損益 -544,409.69
越權審批或無正式批準文件的稅收返還、
減免
計入當期損益的政府補助（與企業業務密 7,315,278.73
切相關，按照國家統一標準定額或定量享
受的政府補助除外）
計入當期損益的對非金融企業收取的資金
占用費
企業取得子公司、聯營企業及合營企業的
投資成本小于取得投資時應享有被投資單
位可辨認凈資產公允價值產生的收益
非貨幣性資產交換損益
委托他人投資或管理資產的損益
因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提
的各項資產減值準備
債務重組損益
企業重組費用，如安置職工的支出、整合
費用等
交易價格顯失公允的交易產生的超過公允
價值部分的損益
同一控制下企業合并產生的子公司期初至
合并日的當期凈損益
與公司正常經營業務無關的或有事項產生
的損益
除同公司正常經營業務相關的有效套期保
值業務外，持有交易性金融資產、交易性
金融負債產生的公允價值變動損益，以及
處置交易性金融資產、交易性金融負債和
可供出售金融資產取得的投資收益
單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉
回
對外委托貸款取得的損益
采用公允價值模式進行后續計量的投資性
房地產公允價值變動產生的損益
根據稅收、會計等法律、法規的要求對當
期損益進行一次性調整對當期損益的影響
受托經營取得的托管費收入
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 1,164,319.04
其他符合非經常性損益定義的損益項目
所得稅影響額 -205,021.38
少數股東權益影響額 -26,044.96
合計 7,704,121.74
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》定義界定的非
經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》
中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。
□適用√不適用
2、凈資產收益率及每股收益
√適用□不適用
報告期利潤 加權平均凈資產 每股收益
收益率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益
歸屬于公司普通股股東的凈 2.14 0.10 0.10
利潤
扣除非經常性損益后歸屬于 1.97 0.09 0.09
公司普通股股東的凈利潤
3、境內外會計準則下會計數據差異
□適用√不適用
4、其他
□適用√不適用
第十一節 備查文件目錄
載有法定代表人、總裁、總會計師、會計主管人員簽名并蓋章的會計報
表
備查文件目錄 報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及
公告原稿
董事長：王玉鎖
董事會批準報送日期：2017年8月29日
修訂信息
□適用√不適用
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