601208:東材科技2016年年度報告
公司代碼：601208 公司簡稱：東材科技
四川東材科技集團股份有限公司
2016 年年度報告
重要提示
一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
二、公司全體董事出席董事會會議。
三、廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。
四、公司負責人于少波、主管會計工作負責人陳杰及會計機構負責人（會計主管人員）張興彥聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
擬以總股本62,660.10萬股為基數，按每10股派發現金股利人民幣1.00元（含稅），共計分配現金股利人民幣6,266.01萬元。公司2016年度不進行資本公積金轉增股本。
六、前瞻性陳述的風險聲明
√適用□不適用
本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質性承諾，請投資者注意投資風險。
七、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況
否
八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況
否
九、 重大風險提示
公司有關風險因素內容與對策措施已在本報告中第四節"經營情況討論與分析"中關于"可能面對的風險"部分予以了詳細描述，敬請查閱相關內容。
十、 其他
□適用√不適用
目錄
第一節 釋義......4
第二節 公司簡介和主要財務指標 ...... 4
第三節 公司業務概要......7
第四節 經營情況討論與分析......9
第五節 重要事項......32
第六節 普通股股份變動及股東情況......42
第七節 優先股相關情況......48
第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況......49
第九節 公司治理......55
第十節 財務報告......59
第十一節 公司債券相關情況......144
第十二節 備查文件目錄......145
第一節 釋義
一、 釋義
在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：
常用詞語釋義
東材科技、公司、本公司 指 四川東材科技集團股份有限公司
東材股份 指 四川東方絕緣材料股份有限公司
東漆公司 指 綿陽東方絕緣漆有限責任公司
東材技術 指 四川東材絕緣技術有限公司
江蘇東材 指 江蘇東材新材料有限責任公司
加工公司 指 綿陽市東方絕緣材料加工有限公司
連云港東材 指 連云港東材絕緣材料有限公司
天津中紡 指 天津中紡凱泰特種材料科技有限公司
鄭州華佳 指 鄭州華佳新能源技術有限公司
金張科技 指 太湖金張科技股份有限公司
正中珠江 指 廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）
上交所 指 上海證券交易所
證監會 指 中國證券監督管理委員會
第二節 公司簡介和主要財務指標
一、 公司信息
公司的中文名稱 四川東材科技集團股份有限公司
公司的中文簡稱 東材科技
公司的外文名稱 SICHUANEMTECHNOLOGYCO.,LTD.
公司的外文名稱縮寫 EMT
公司的法定代表人 于少波
二、 聯系人和聯系方式
董事會秘書 證券事務代表
姓名 陳杰 張鈺
聯系地址 綿陽市游仙區三星路188號 綿陽市游仙區三星路188號
電話 0816-2289750 0816-2289750
傳真 0816-2289750 0816-2289750
電子信箱 chenjie@emtco.cn zhangyu@emtco.cn
三、基本情況簡介
公司注冊地址 綿陽市經濟技術開發區洪恩東路68號
公司注冊地址的郵政編碼 621000
公司辦公地址 綿陽市游仙區三星路188號
公司辦公地址的郵政編碼 621000
公司網址 http://www.emtco.cn
電子信箱 chenjie@emtco.cn
四、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露媒體名稱 《中國證券報》、《上海證券報》
登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http://www.sse.com.cn
公司年度報告備置地點 公司證券部
五、 公司股票簡況
公司股票簡況
股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱
A股 上海證券交易所 東材科技 601208
六、其他相關資料
公司聘請的會計師事務所（境 名稱 廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）
內） 辦公地址 廣州市東風東路555號粵海集團大廈
簽字會計師姓名 冼宏飛、關文源
名稱 國海證券股份有限公司
報告期內履行持續督導職責的 辦公地址 廣西南寧市濱湖路46號
保薦機構 簽字的保薦代表 覃濤、唐彬
人姓名
持續督導的期間 2011年5月20日至2016年4月25日
七、近三年主要會計數據和財務指標
(一)主要會計數據
單位：元 幣種：人民幣
主要會計數據 2016年 2015年 本期比上年 2014年
同期增減(%)
營業收入 1,673,892,770.34 1,406,669,828.96 19.00 1,437,011,891.15
歸屬于上市公司股 41,679,431.28 61,105,609.11 -31.79 165,453,491.61
東的凈利潤
歸屬于上市公司股
東的扣除非經常性 35,639,820.29 36,659,331.49 -2.78 155,430,292.14
損益的凈利潤
經營活動產生的現 248,112,773.61 74,924,457.73 231.15 90,089,638.01
金流量凈額
本期末比上
2016年末 2015年末 年同期末增 2014年末
減（%）
歸屬于上市公司股 2,280,606,728.73 2,217,700,024.89 2.84 2,212,905,923.42
東的凈資產
總資產 3,083,450,468.62 3,321,986,022.59 -7.18 2,971,781,992.35
期末總股本 626,001,000.00 615,760,000.00 1.66 615,760,000.00
(二) 主要財務指標
主要財務指標 2016年 2015年 本期比上年同 2014年
期增減(%)
基本每股收益（元／股） 0.07 0.10 -30.00 0.27
稀釋每股收益（元／股） 0.07 0.10 -30.00 0.27
扣除非經常性損益后的基本每 0.06 0.06 0.00 0.25
股收益（元／股）
加權平均凈資產收益率（%） 1.87 2.76 減少0.89個百 7.68
分點
扣除非經常性損益后的加權平 1.60 1.65 減少0.05個百 7.22
均凈資產收益率（%） 分點
報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明
□適用√不適用
八、境內外會計準則下會計數據差異
(一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東
的凈資產差異情況
□適用√不適用
(二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的
凈資產差異情況
□適用√不適用
(三)境內外會計準則差異的說明：
□適用√不適用
九、2016年分季度主要財務數據
單位：元 幣種：人民幣
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份）
營業收入 368,906,110.63 409,234,450.22 425,128,465.34 470,623,744.15
歸屬于上市公司股東的凈利潤 13,944,785.26 12,229,407.98 13,882,647.38 1,622,590.66
歸屬于上市公司股東的扣除非 9,792,020.73 8,476,114.58 10,646,965.54 6,724,719.44
經常性損益后的凈利潤
經營活動產生的現金流量凈額 9,833,007.78 94,034,136.32 118,155,629.80 26,089,999.71
季度數據與已披露定期報告數據差異說明
□適用√不適用
十、非經常性損益項目和金額
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
非經常性損益項目 2016年金額 附注（如 2015年金額 2014年金額
適用）
非流動資產處置損益 -11,019,758.49 -1,496,420.98 82,128.22
計入當期損益的政府補助，但與公司正常 33,751,481.56 17,332,723.37 11,966,540.18
經營業務密切相關，符合國家政策規定、
按照一定標準定額或定量持續享受的政
府補助除外
除上述各項之外的其他營業外收入和支 -14,230,292.62 13,406,289.20 39,192.70
出
少數股東權益影響額 308,948.81 -331,503.42 -226,156.58
所得稅影響額 -2,770,768.27 -4,464,810.55 -1,838,505.05
合計 6,039,610.99 24,446,277.62 10,023,199.47
十一、 采用公允價值計量的項目
□適用√不適用
十二、 其他
□適用√不適用
第三節 公司業務概要
一、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明
1、報告期內，公司所從事的主要業務
報告期，公司主要從事化工新材料的研發、制造和銷售，重點發展新型絕緣材料、光學膜材料和環保阻燃材料，產品廣泛應用于新能源、特高壓及智能電網、光電顯示、電工電器、軍工、特種纖維等領域。
2、公司主要經營模式
（1）采購模式
公司需要的生產性材料、輔料備件、辦公用品、及生產設備由采購部集中向國內外供應合作伙伴進行采購；采購部根據生產計劃/物料需求計劃、安全庫存量/庫存/采購在途量制定采購計劃； 采購部秉承QCDS（質量/成本/交期/服務）原則積極拓展采購渠道、完善采購數據庫，按照ISO9001質量管理體系的要求建立采購控制程序和采購作業規范，按詢價、比價、議價的制度實施采購作業。
（2）生產模式
在生產制造方面，公司基本原材料主要向國內外大型石化企業采購。公司實行以銷定產的生產模式，根據訂單制定生產計劃，組織生產。
（3）銷售模式
公司產品銷售分為內銷和外銷。內銷占主導地位，占公司整體銷售的90%以上；外銷是由客
戶通過行業信息直接與公司國際營銷部聯系訂貨。
①公司產品主要采取直銷模式，并以自有品牌冠名銷售給終端客戶。通過不斷完善銷售渠道和營銷服務網絡，貼近終端客戶，及時掌握客戶需求變化信息、增強市場開拓能力和快速響應能力。
②強化大客戶營銷策略。公司根據客戶的經營狀況和發展潛力，并結合其對公司業績的支撐能力和貢獻，對客戶進行分級管理。對大客戶，公司委派專人負責銷售業務，資源配置給予傾斜，把大客戶做深做透。
③實施專業化主導下的區域化營銷管理模式。根據本公司產品品種多、下游行業多、專業性強等特點，在區域化管理的基礎上推行專業化銷售，按公司主導產品分類，組建專業營銷部，分別負責不同類別產品的銷售，提高專業化服務水平，提高客戶滿意度。
控股子公司金張科技的產品主要采取經銷模式，將產品銷售給經銷商后，再由經銷商銷售給終端客戶。
3、行業情況
行業的情況詳見第四節經營情況討論與分析（四）行業經營性信息分析之行業基本情況和三、
公司關于公司未來發展的討論與分析之行業格局和趨勢。
二、報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明
□適用√不適用
三、報告期內核心競爭力分析
√適用□不適用
1、技術創新平臺優勢
公司是國家高新技術企業，國家技術創新示范企業，全國企事業知識產權第一批優勢培育企業。公司擁有國家認定企業技術中心、博士后科研工作站，國家絕緣材料工程技術研究中心，四川省發電與輸變電工程實驗室，在創新平臺建設方面行業內首屈一指。
公司與清華大學、四川大學、東華大學、西南科技大學等國內十幾所知名高校和科研院所開展了產、學、研聯合研發合作，新產品開發能力在國內同行業處于領先地位，形成了強有力的技術創新平臺和持續創新的發展能力，在絕緣材料行業具有極強的競爭優勢。
2014年被工業和信息化部認定為國家技術創新示范企業。2016年，公司牽頭成立了綿陽
市科技裝備業商會，推動軍民融合深度發展并被認定為綿陽市軍民融合企業，申報了四川省院士（專家）工作站，加入四川石墨烯產業技術創新聯盟、四川軍民融合高技術產業聯盟、四川省軍民融合高端裝備先進材料產業聯盟。
2、技術創新能力優勢
公司一直重視技術創新和產品研發。2016年，PVB項目進入中試生產，實現小批量
銷售；阻燃抗熔滴纖維及織物項目取得新的進展；光學聚酯基膜項目新產品YM系列、
含磷酚醛、電子級雙馬、水性聚氨酯、光反射膜、鋰電用鋁塑復合膜、陽離子阻燃聚酯、耐熱阻燃聚酯等相關產品取得突破。2016年，公司申請專利17項，獲得專利授權20項；截止2016年底公司共申請專利147項，已獲授權發明專利90項，實用新型專利2項。公司申報的8項科技項目被國家、省、市項目立項，其中“高性能綠色抗菌環保合成樹脂開發及應用”被列入國家重點研發計劃。5個項目通過省級鑒定（驗收），其中公司牽頭承擔的國家863項目“特高壓直流輸電換流閥用絕緣結構件關鍵技術研發”通過了科技部驗收?！癡0級無鹵阻燃聚酯樹脂關鍵技術及產業化研究”獲中國機械工業科技進步二等獎，“功能PET聚酯材料關鍵技術研究及應用”獲四川省科技進步二等獎，“特高壓直流輸電換流閥用絕緣結構件關鍵技術研發”獲綿陽市科技進步一等獎。
3、制造技術優勢
公司擁有從日本、德國等發達國家引進的生產線設備和技術，并結合公司多年積累的生產技術和經驗對進口生產線進行消化、吸收和再創新，對引進的生產設備、生產技術大膽進行技術改造和工藝改進，使其具備了生產特種功能材料的工藝特點，生產的許多產品填補了國內空白。由于公司注重技術改造和技術進步，并不斷積累經驗，使引進設備一直保持良好性能，同時還拓展了設備的應用能力，極大地提高了生產效率，使公司的制造技術水平在行業中一直保持領先。
4、質量及標準優勢
公司堅持"忽視質量就是砸自己的飯碗"的質量理念，先后通過ISO9001質量管理體系認證、
ISO10012測量管理體系認證、ISO14001環境管理體系、OHSAS18001職業健康安全管理體系認證，
車用材料通過ISO/TS16949質量管理體系認證；主導產品取得美國UL實驗室安全認證，并通過
SGS測試，符合歐盟RoHS、REACH環保要求。主導制定了多項國家標準及行業標準，被四川省認
定為第一批“四川省技術標準創制中心”，是中國電器工業標準化良好行為示范企業，四川省標準化良好行為企業，在四川省質量信用等級評定中獲得了AAA等級。公司從原材料采購、生產到技術服務的整個過程，均嚴格執行國家標準、行業標準以及國際先進標準，確保了產品質量的穩定，在行業內樹立了良好的質量形象。
5、營銷網絡與服務優勢
公司經過多年的營銷網絡建設，在全國多個城市建立了銷售服務網點，就地就近為用戶服務，做到讓用戶"方便、滿意、放心"。公司利用現有營銷網絡及時了解、收集、反饋市場信息，掌握全國市場的產品需求、價格信息，據以調整生產計劃、銷售計劃和新產品開發計劃。完善的營銷網絡成為公司產品銷售和新產品推廣的重要渠道。與此同時，公司與國際上40多個國家和地區建立了貿易關系，產品遠銷歐美和亞太主要國家和地區，市場聲譽良好。
第四節 經營情況討論與分析
一、經營情況討論與分析
2016年，世界經濟復蘇依然緩慢且不均衡，國際貿易和投資疲弱，增長動力不足，受貿易保
護主義抬頭、逆經濟全球化趨勢加劇、歐元區政治經濟困局等影響，全球生產率降低、創新受阻，世界經濟仍處于“低增長陷阱”。2016年是中國“十三五”開局之年，全年國內生產總值達到74.4萬億元，GDP增速為6.7%，相較于2015年GDP增速下降 0.2個百分點，經濟增速繼續放緩。
面對國內外復雜多變的經濟形勢，公司全體員工團結拼搏、開拓進取、直面應對經濟下行、風險上升、市場競爭加劇等各種嚴峻挑戰，堅定不移地貫徹落實公司董事會年初制定的“控風險，降本上量重實效；抓落實，創新求變促發展”的總體工作思路，緊緊圍繞2016年度經營目標開展各項工作。2016年，公司實現營業收入16.74億元，同比增長19.00%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤4,167.94萬元，同比下降31.79%；實現歸屬于上市公司股東扣除非經常性損益后的凈利潤3,563.98萬元，同比下降2.78%；實現基本每股收益0.07元,同比下降30.00%。2016年度，公司經營活動產生的現金流量凈額為2.48億元，同比增長231.15%。
二、報告期內主要經營情況
1、生產經營工作穩步推進
營銷系統迎難而上，積極開拓市場，緊抓國內光伏行業的發展機會，維持了光伏背板用聚酯薄膜的良好銷售勢頭；搶抓特高壓建設的機遇，電力電容器用功能聚丙烯薄膜實現產銷兩旺；絕緣結構件在國內特高壓直流工程和柔性直流工程市場份額穩步提升；無鹵阻燃共聚聚酯樹脂同比實現大幅增長，市場份額繼續保持領先優勢。光學聚酯基膜項目運營不及預期，因設備磨合調試周期較長，在調試期間所接訂單品種結構較差，高附加值的光學級產品占比偏低，產品售價較低，而生產單耗較高，導致虧損。
技術系統大力開展新產品研發及老產品持續改進工作。2016年，PVB項目進入中試生產，
實現小批量銷售；阻燃抗熔滴纖維及織物項目取得新的進展；光學聚酯基膜項目新產品YM系列、含磷酚醛、電子級雙馬、水性聚氨酯、光反射膜、鋰電用鋁塑復合膜、陽離子阻燃聚酯、耐熱阻燃聚酯等相關產品取得突破。全年完成5個新課題立項，輸出了H級無鹵阻燃環氧絕緣部件等4個項目。
制造系統圍繞精益制造，提質降本增量做了大量工作。通過“星級車間”標準體系的建立和
評比，現場管理水平得到較大提升。
2、科技創新平臺建設和創新能力提升取得新進展
報告期，公司積極推進創新平臺建設、項目申報、專利和科技成果申報等工作。公司牽頭成立了綿陽市科技裝備業商會，推動軍民融合深度發展并被認定為綿陽市軍民融合企業，申報了四川省院士（專家）工作站，加入四川石墨烯產業技術創新聯盟、四川軍民融合高技術產業聯盟、四川省軍民融合高端裝備先進材料產業聯盟。2016年，公司申請專利17項，獲得專利授權20項；申報“耐紫外耐水解聚酯薄膜關鍵技術開發及產業化”等科技項目15項，獲財政補助資金約2823.87萬元；科技成果申報的“V0級無鹵阻燃聚酯樹脂關鍵技術及產業化研究”獲中國機械工業協會科技進步獎二等獎，“功能PET聚酯材料關鍵技術研究與應用”獲2016年度四川省科技進步獎二等獎。
3、運營管理持續優化提升
2016年，公司全面強化運營管理，在費用控制、降本增效、品質改善、設備創新、安全生產、
存貨周轉、應收賬款風險控制等多方面開展重點項目型管理提升工作并取得不錯的成果。
加強資金管控，定期召開月度經營資金分析會，建立溝通協調機制，合理籌措和調度資金，提高存量資金的使用效率，繼續提升承兌匯票采購支付比例。截止報告期末，銀行貸款余額同比 下降3.26億元，資產負債率由年初的30.34%降至22.84%，下降7.50個百分點；財務費用同比下 降838萬元，降幅28.10%。
存貨管控水平持續提升，全年存貨周轉率達到4.91次，同比提升6.53%。
加強應收賬款管理，控制風險，截至報告期末應收賬款余額同比下降3,147.23萬元，全年應
收賬款周轉率達到6.27次，同比提升27.80%。
加強設備能源規范管理，大力爭取直購電政策，全年優惠電費約554萬元。
質量管理持續改進，開展了以“質量行，我先行，我行質量行”為主題的“質量行”活動，并 取得良好的效果。公司柔軟復合材料順利通過了TS16949體系認證，并創建省級QC小組和質量 信得過班組。RTO廢氣治理項目持續推進，煤改氣工作基本完成。
4、事業部試點成效顯著
年初，公司確立了阻燃材料事業部的改革試點工作。通過一年運行，阻燃材料事業部扭轉了阻燃聚酯樹脂多年虧損的局面，銷量、銷售額、盈利水平大幅改觀。
(一)主營業務分析
利潤表及現金流量表相關科目變動分析表
單位:元 幣種:人民幣
科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）
營業收入 1,673,892,770.34 1,406,669,828.96 19.00
營業成本 1,325,167,842.03 1,088,743,612.74 21.72
銷售費用 75,303,593.67 63,292,202.47 18.98
管理費用 166,140,274.18 154,288,311.00 7.68
財務費用 21,446,310.67 29,828,008.97 -28.10
經營活動產生的現金流量凈額 248,112,773.61 74,924,457.73 231.15
投資活動產生的現金流量凈額 -16,505,748.36 -133,529,557.71 87.64
籌資活動產生的現金流量凈額 -331,141,787.74 30,579,153.41 -1,182.90
研發支出 83,562,462.98 72,059,043.14 15.96
1. 收入和成本分析
√適用□不適用
(1). 主營業務分行業、分產品、分地區情況
單位:元 幣種:人民幣
主營業務分行業情況
營業收入 營業成
分行業 營業收入 營業成本 毛利率 比上年增 本比上 毛利率比上
（%） 減（%） 年增減 年增減（%）
（%）
絕緣材料 1,146,084,105.82 927,710,478.66 19.05 3.62 9.37 減少4.26個
百分點
光學膜材料 337,010,899.53 245,253,542.04 27.23 103.31 100.79 增加0.91個
百分點
環保阻燃材料 107,964,170.25 79,875,909.73 26.02 70.08 35.84 增加18.65個
百分點
合計 1,591,059,175.60 1,252,839,930.43 21.26 19.15 21.74 減少1.67個
百分點
主營業務分產品情況
營業收入 營業成
分產品 營業收入 營業成本 毛利率 比上年增 本比上 毛利率比上
（%） 減（%） 年增減 年增減（%）
（%）
功能聚酯薄膜 579,009,697.10 474,089,200.37 18.12 -6.00 3.35 減少7.40個
（絕緣） 百分點
功能聚酯薄膜 31,434,776.72 33,798,037.94 -7.52
（光學）
光學涂布 276,393,120.64 197,347,051.72 28.60 83.74 74.09 增加3.96個
百分點
功能聚丙烯薄膜 266,366,105.20 210,365,889.28 21.02 37.50 37.61 減少0.06個
百分點
復合材料及制品 206,549,109.58 159,600,736.63 22.73 2.67 5.44 減少2.03個
百分點
無鹵阻燃樹脂及 223,630,849.74 187,981,961.80 15.94 -5.76 -16.59 增加10.92個
制品 百分點
絕緣油漆 44,400,243.61 41,456,329.47 6.63 9.75 9.93 減少0.15個
百分點
其他 29,183,002.17 14,108,452.38 51.66 90.20 60.54 增加8.93個
百分點
分部間抵消 -65,907,729.16 -65,907,729.16 -44.64 -44.64
合計 1,591,059,175.60 1,252,839,930.43 21.26 19.15 21.74 減少1.67個
百分點
主營業務分地區情況
營業收入 營業成
分地區 營業收入 營業成本 毛利率 比上年增 本比上 毛利率比上
（%） 減（%） 年增減 年增減（%）
（%）
東方片區 683,815,169.34 550,887,878.09 19.44 -2.95 1.27 減少3.36個
百分點
南方片區 578,470,599.69 443,067,619.80 23.41 73.61 74.08 減少0.20個
百分點
西方片區 149,238,149.82 119,013,865.04 20.25 45.49 48.71 減少1.73個
百分點
北方片區 90,832,574.24 69,505,594.98 23.48 8.41 5.77 增加1.91個
百分點
境外 88,702,682.51 70,364,972.52 20.67 -20.18 -17.12 減少2.93個
百分點
合計 1,591,059,175.60 1,252,839,930.43 21.26 19.15 21.74 減少1.67個
百分點
主營業務分行業、分產品、分地區情況的說明
√適用□不適用
公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近1年主營業務數據根
據本報告期末口徑進行調整。
(2). 產銷量情況分析表
√適用□不適用
主要產品 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上 銷售量比上 庫存量比上
年增減（%） 年增減（%） 年增減（%）
功能聚酯薄膜（絕緣） 46,875.65 46,966.12 2,296.68 10.87 9.69 -3.79
(噸)
功能聚酯薄膜（光學） 3,939.84 3,685.21 254.63
(噸)
光學涂布(萬平方) 2,624.68 2,713.17 115.05 16.33 17.66 -43.48
功能聚丙烯薄膜(噸) 8,897.12 8,985.71 583.60 30.45 16.76 -13.18
復合材料及制品(噸) 6,117.24 6,169.12 650.71 4.47 0.07 -7.38
無鹵阻燃樹脂及制品 16,740.81 14,716.57 3,308.97 48.93 50.07 157.56
(噸)
絕緣油漆(噸) 4,018.97 3,653.31 1,119.80 29.83 18.46 48.49
其他(噸) 366.40 359.97 24.38 -0.50 -15.43 35.82
(3). 成本分析表
單位：元
分行業情況
上年 本期金
本期占 同期 額較上
分行業 成本構成項 本期金額 總成本 上年同期金額 占總 年同期 情況
目 比例 成本 變動比 說明
(%) 比例 例(%)
(%)
絕緣材料 927,710,478.66 848,202,781.32
1、原材料 702,740,687.58 75.75 659,053,561.09 77.70 6.63
2、人工工資 39,613,237.44 4.27 34,267,392.37 4.04 15.60
3、折舊 57,703,591.77 6.22 41,392,295.73 4.88 39.41
4、能源 69,392,743.80 7.48 61,325,061.09 7.23 13.16
5、其他 58,260,218.06 6.28 52,164,471.05 6.15 11.69
光學膜材料 245,253,542.04 122,146,917.60
1、原材料 195,834,953.32 79.85 96,398,347.37 78.92 103.15
2、人工工資 14,641,636.46 5.97 6,669,221.70 5.46 119.54
3、折舊 12,409,829.23 5.06 7,450,961.97 6.10 66.55
4、能源 11,257,137.58 4.59 4,653,797.56 3.81 141.89
5、其他 11,109,985.45 4.53 6,974,588.99 5.71 59.29
環保阻燃材料 79,875,909.73 58,802,405.06
1、原材料 65,745,861.30 82.31 48,364,978.16 82.25 35.94
2、人工工資 3,802,093.30 4.76 1,558,263.73 2.65 144.00
3、折舊 4,369,212.26 5.47 4,145,569.56 7.05 5.39
4、能源 4,688,715.90 5.87 3,604,587.43 6.13 30.08
5、其他 1,270,026.96 1.59 1,129,006.18 1.92 12.49
分產品情況
本期占 上年 本期金
分產品 成本構成項 本期金額 總成本 上年同期金額 同期 額較上 情況
目 比例 占總 年同期 說明
(%) 成本 變動比
比例 例(%)
(%)
功能聚酯薄膜 474,089,200.37 458,728,662.22
（絕緣）
1、原材料 363,579,007.76 76.69 356,661,534.88 77.75 1.94
2、人工工資 15,407,899.01 3.25 14,449,952.86 3.15 6.63
3、折舊 24,557,820.58 5.18 19,083,112.35 4.16 28.69
4、能源 38,590,860.91 8.14 37,845,114.63 8.25 1.97
5、其他 31,953,612.10 6.74 30,688,947.50 6.69 4.12
功能聚酯薄膜 33,798,037.94
（光學）
1、原材料 21,931,546.82 64.89
2、人工工資 1,209,969.76 3.58
3、折舊 4,119,980.83 12.19
4、能源 3,923,952.21 11.61
5、其他 2,612,588.33 7.73
光學涂布 197,347,051.72 113,358,972.15
1、原材料 164,863,727.01 83.54 91,276,644.38 80.52 80.62
2、人工工資 12,097,374.27 6.13 5,815,315.27 5.13 108.03
3、折舊 6,630,860.94 3.36 6,064,705.01 5.35 9.34
4、能源 6,591,391.53 3.34 4,307,640.94 3.80 53.02
5、其他 7,163,697.98 3.63 5,894,666.55 5.20 21.53
功能聚丙烯薄膜 210,365,889.28 152,875,102.58
1、原材料 158,363,441.45 75.28 116,383,815.59 76.13 36.07
2、人工工資 9,571,647.96 4.55 6,604,204.43 4.32 44.93
3、折舊 16,913,417.50 8.04 10,930,569.83 7.15 54.74
4、能源 16,492,685.72 7.84 11,465,632.69 7.50 43.84
5、其他 9,024,696.65 4.29 7,490,880.03 4.90 20.48
復合材料及制品 159,600,736.63 151,361,843.04
1、原材料 123,562,890.30 77.42 118,682,821.13 78.41 4.11
2、人工工資 10,374,047.88 6.50 9,475,251.37 6.26 9.49
3、折舊 7,070,312.63 4.43 6,841,555.31 4.52 3.34
4、能源 9,097,241.99 5.70 8,627,625.05 5.70 5.44
5、其他 9,496,243.83 5.95 7,734,590.18 5.11 22.78
無鹵阻燃樹脂及 187,981,961.80 225,375,688.55
制品
1、原材料 152,810,536.75 81.29 193,845,629.72 86.01 -21.17
2、人工工資 7,970,435.18 4.24 5,972,455.75 2.65 33.45
3、折舊 8,703,564.83 4.63 8,676,964.01 3.85 0.31
4、能源 11,466,899.67 6.10 10,209,518.69 4.53 12.32
5、其他 7,030,525.37 3.74 6,671,120.38 2.96 5.39
絕緣油漆 41,456,329.47 37,713,122.85
1、原材料 27,879,381.57 67.25 28,669,515.99 76.02 -2.76
2、人工工資 2,727,826.48 6.58 2,583,348.92 6.85 5.59
3、折舊 6,757,381.70 16.30 2,847,340.78 7.55 137.32
4、能源 1,728,728.94 4.17 1,553,780.66 4.12 11.26
5、其他 2,363,010.78 5.70 2,059,136.51 5.46 14.76
其他 14,108,452.38 8,787,945.45
1、原材料 9,033,642.06 64.03 5,128,644.96 58.36 76.14
2、人工工資 1,341,713.82 9.51 852,430.71 9.70 57.40
3、折舊 1,652,099.77 11.71 1,380,586.23 15.71 19.67
4、能源 740,693.75 5.25 349,760.23 3.98 111.77
5、其他 1,340,302.98 9.50 1,076,523.32 12.25 24.50
成本分析其他情況說明
□適用√不適用
(4). 主要銷售客戶及主要供應商情況
√適用□不適用
前五名客戶銷售額20,823.86萬元，占年度銷售總額12.44%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷
售額0.00萬元，占年度銷售總額0.00%。
前五名供應商采購額40,321.85萬元，占年度采購總額40.10%；其中前五名供應商采購額中關聯
方采購額0.00萬元，占年度采購總額0.00%。
2. 費用
√適用□不適用
銷售費用同比增加12,011,391.20，增幅18.98%。主要原因是銷量增加，運費增加；
管理費用同比增加11,851,963.18，增幅7.68%，主要原因是工資及研發費用增加；
財務費用同比減少8,381,698.30，降幅28.10%。主要原因是銀行貸款減少，利息支出減少。
3. 研發投入
研發投入情況表
√適用□不適用
單位：元
本期費用化研發投入 79,927,738.55
本期資本化研發投入 3,634,724.43
研發投入合計 83,562,462.98
研發投入總額占營業收入比例（%） 4.99%
公司研發人員的數量 253
研發人員數量占公司總人數的比例（%） 14.13
研發投入資本化的比重（%） 4.35%
情況說明
□適用√不適用
4. 現金流
√適用□不適用
經營活動產生的現金流量凈額為248,112,773.61元，同比增加173，188，315.88元，增幅231.15%，
主要因為銷售商品、提供勞務收到的現金增加；
投資活動產生的現金流量凈額為-16,505,748.36元，同比增加117,023,809.35元，增幅87.64%，主
要因為購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金減少；
籌資活動產生的現金流量凈額為-331,141,787.74元，同比減少361,720,941.15元，減幅1182.90%，
主要因為銀行借款凈增加額減少。
(二)非主營業務導致利潤重大變化的說明
□適用√不適用
(三)資產、負債情況分析
√適用□不適用
1. 資產及負債狀況
單位：元
本期期 上期期 本期期
末數占 末數占 末金額
項目名稱 本期期末數 總資產 上期期末數 總資產 較上期 情況說明
的比例 的比例 期末變
（%） （%） 動比例
（%）
貨幣資金 177,032,629.09 5.74 281,748,781.83 8.48 -37.17 歸還銀行貸款
應收票據 238,950,933.76 7.75 293,070,027.40 8.82 -18.47 以應收票據支付采購貨款
的金額增加
預付款項 43,224,603.05 1.40 36,359,390.87 1.09 18.88 預付材料款增加
金張科技累積業績承諾完
其他應收款 13,922,043.33 0.45 35,976,012.62 1.08 -61.30 成率大幅提高，應計收業績
承諾方的補償款減少
開發支出 10,527,059.69 0.34 21,599,906.00 0.65 -51.26 研發費用資本化金額減少
期初待攤費用在本期進行
長期待攤費用 3,606,711.39 0.12 4,961,505.85 0.15 -27.31 攤銷且本期新增待攤項目
較少
遞延所得稅資產 39,398,365.30 1.28 27,286,898.24 0.82 44.39 未彌補虧損確認的遞延所
得稅資產增加
其他非流動資產 29,639,499.11 0.96 51,020,816.17 1.54 -41.91 固定資產投資預付款減少
短期借款 171,023,780.80 5.55 469,829,411.77 14.14 -63.60 歸還銀行借款，余額減少
應付職工薪酬 10,599,571.52 0.34 5,259,918.46 0.16 101.52 計提獎勵增加
應交稅費 25,192,656.18 0.82 14,619,935.91 0.44 72.32 股權激勵應交個稅增加，應
交企業所得稅增加
應付股利 1,587,781.81 0.05 854,507.44 0.03 85.81 少數股東股利尚未領取
其他應付款 15,985,761.47 0.52 30,448,445.79 0.92 -47.50 本期支付收購金張科技股
權的尾款
一年內到期的非 35,000,000.00 1.14 20,000,000.00 0.60 75.00 一年內到期長期借款增加
流動負債
長期借款 74,250,000.00 2.41 116,750,000.00 3.51 -36.40 提前歸還銀行部分長期借
款，余額減少
2. 截至報告期末主要資產受限情況
√適用□不適用
詳見第十節“七、合并財務報表項目注釋第75項所有權或使用權受到限制的資產”.
3. 其他說明
□適用√不適用
(四)行業經營性信息分析
√適用□不適用
詳見本節化工行業經營性信息分析
化工行業經營性信息分析
1 行業基本情況
(1).行業政策及其變動
√適用□不適用
①、電力發展“十三五”規劃
電力是關系國計民生的基礎產業，電力供應和安全事關國家安全戰略，事關經濟社會發展全局，面臨重要的發展機遇和挑戰。國家發展改革委、國家能源局發布的《電力發展“十三五”規劃》指出，未來五年電力發展的基本原則是：“統籌兼顧、協調發展，清潔低碳、綠色發展，優化布局、安全發展，智能高效、創新發展，深化改革、開放發展，保障民生、共享發展”。著力優化電源布局，著力升級配電網，著力增強系統調節能力，著力提高電力系統效率，著力推進體制改革和機制創新;加快調整優化，轉型升級，構建清潔低碳、安全高效的現代電力工業體系，惠及廣大電力用戶，為全面建成小康社會提供堅實支撐和保障。
發展目標
A、供應能力
為保障全面建成小康社會的電力電量需求，預期2020年全社會用電量6.8-7.2萬億千瓦時，
年均增長3.6-4.8%，全國發電裝機容量20億千瓦，年均增長5.5%。人均裝機突破1.4千瓦，人均
用電量5000千瓦時左右，接近中等發達國家水平。城鄉電氣化水平明顯提高，電能占終端能源消
費比重達到27%。
B、電源結構
按照非化石能源消費比重達到15%的要求，到2020年，非化石能源發電裝機達到7.7億千瓦
左右，比2015年增加2.5億千瓦左右，占比約39%，提高4個百分點，發電量占比提高到31%;
氣電裝機增加5000萬千瓦，達到1.1億千瓦以上，占比超過5%;煤電裝機力爭控制在11億千瓦
以內，占比降至約55%。
C、電網發展
合理布局能源富集地區外送，建設特高壓輸電和常規輸電技術的"西電東送"輸電通道，新增規模1.3億千瓦，達到2.7億千瓦左右;電網主網架進一步優化，省間聯絡線進一步加強，形成規模合理的同步電網。嚴格控制電網建設成本。全國新增500千伏及以上交流線路9.2萬公里，變電容量9.2億千伏安。
基本建成城鄉統籌、安全可靠、經濟高效、技術先進、環境友好、與小康社會相適應的現代配電網。中心城市(區)智能化建設和應用水平大幅提高，供電可靠率達到99.99%，綜合電壓合格率達到99.97%;城鎮地區供電能力及供電安全水平顯著提升，供電可靠率達到99.9%，綜合電壓合格率達到98.79%;鄉村地區全面解決電網薄弱問題，基本消除"低電壓"，供電可靠率達到99.72%，綜合電壓合格率達到97%，戶均配變容量不低于2千伏安。為電采暖、港口岸電、充電基礎設施等電能替代提供有力支撐。
D、綜合調節能力
抽水蓄能電站裝機新增約1700萬千瓦，達到4000萬千瓦左右，單循環調峰氣電新增規模500
萬千瓦。熱電聯產機組和常規煤電靈活性改造規模分別達到1.33億千瓦和8600萬千瓦左右。落
實全額保障性收購制度，將棄風、棄光率控制在合理水平。
E、節能減排
力爭淘汰火電落后產能2000萬千瓦以上。新建燃煤發電機組平均供電煤耗低于300克標煤/
千瓦時，現役燃煤發電機組經改造平均供電煤耗低于310克標煤/千瓦時。火電機組二氧化硫和氮
氧化物年排放總量均力爭下降50%以上。
30萬千瓦級以上具備條件的燃煤機組全部實現超低排放，煤電機組二氧化碳排放強度下降到
865克/千瓦時左右?；痣姀S廢水排放達標率實現100%。電網綜合線損率控制在6.5%以內。
F、民生用電保障
2020年，電能替代新增用電量約4500億千瓦時。力爭實現北方大中型以上城市熱電聯產集
中供熱率達到60%以上，逐步淘汰管網覆蓋范圍內的燃煤供熱小鍋爐。完成全國小城鎮和中心村
農網改造升級、貧困村通動力電，實現平原地區機井用電全覆蓋，東部地區基本實現城鄉供電服務均等化，中西部地區城鄉供電服務差距大幅縮小，貧困及偏遠少數民族地區農村電網基本滿足生產生活需要。
②太陽能發展“十三五”規劃
黨的十八大以來，國家將生態文明建設放在突出戰略位置，積極推進能源生產和消費革命成為能源發展的核心任務，確立了我國在2030年左右二氧化碳排放達到峰值以及非化石能源占一次能源消費比例提高到20%的能源發展基本目標。伴隨新型城鎮化發展，建設綠色循環低碳的能源體系成為社會發展的必然要求，為太陽能等可再生能源的發展提供了良好的社會環境和廣闊的市場空間。
為促進太陽能產業持續健康發展，加快太陽能多元化應用，推動建設清潔低碳、安全高效的現代能源體系。國家能源局下發了《太陽能發展“十三五”規劃》，繼續擴大太陽能利用規模，不斷提高太陽能在能源結構中的比重，提升太陽能技術水平，降低太陽能利用成本。完善太陽能利用的技術創新和多元化應用體系，為產業健康發展提供良好的市場環境。到2020年底，太陽能發電裝機達到1.1億千瓦以上，其中，光伏發電裝機達到1.05億千瓦以上，在“十二五”基礎上每年保持穩定的發展規模；太陽能熱發電裝機達到500萬千瓦。太陽能熱利用集熱面積達到8億平方米。到2020年，太陽能年利用量達到1.4億噸標準煤以上。
通過大規模發展太陽能利用產業，有力推動地方經濟發展轉型。預計“十三五”時期，太陽能產業對我國經濟產值的貢獻將突破萬億元。其中，太陽能發電產業對我國經濟產值的貢獻將達到6000億元，平均每年拉動經濟需求1200億元以上，同步帶動電子工業、新材料、高端制造、互聯網等產業，太陽能熱利用產業對經濟產值貢獻將達到5000億元。
③輕工業發展規劃（2016-2020年）
輕工業是我國國民經濟的傳統優勢產業、重要民生產業和具有較強國際競爭力的產業，承擔著滿足消費、穩定出口、擴大就業、服務“三農”的重要任務，在經濟和社會發展中發揮著舉足輕重的作用。“十三五”時期是我國全面建成小康社會的決勝階段，是輕工業主動適應新常態，增強創新驅動發展動力，著力改善供給結構，提高發展質量和效益的關鍵時期。輕工業發展規劃（2016-2020年）中明確指出，在主要行業發展方向重點發展光學膜、新型柔性/液晶顯示屏、高阻隔多層復合共擠薄膜等功能性膜材料及產品。
④《四川省“十三五”戰略性新興產業發展規劃》提出，依托骨干企業技術中心和科研院所，加大研發投入，突破一批關鍵核心技術，打造特色優勢產業鏈優化新材料產業化及應用環境，將我省建成國家重要的新材料產業基地，并提出重點發展用于電子電氣、軌道交通、汽車、室內裝飾與建筑材料等領域的低煙、低毒的環境友好無鹵阻燃劑與阻燃高分子材料。國家也在2015和2016年陸續頒布了 FZ/T50029-2015《合成纖維原料切片阻燃性能試驗方法氧指數》、FZ/T54084-2016《阻燃滌綸預取向絲》、FZ/T54085-2016《阻燃滌綸低彈絲》、FZ/T54086-2016《阻燃滌綸牽伸絲》等法規，結合近年來國家頒布的其他涉及阻燃聚酯切片、纖維及織物的標準來看，國家對阻燃聚酯及其織物重視程度越來越高，對阻燃聚酯樹脂的市場推廣具有積極的促進作用。
⑤《“十三五”生態環境保護規劃》提出，到2020年生態環境質量總體改善的目標，并確定
了打好大氣、水、土壤污染防治三大戰役等七項主要任務，規劃對于VOCs做了具體規定。提出
重點地區、重點行業推進揮發性有機物總量控制，全國排放總量下降10%以上。完善揮發性有機
物排放標準體系，嚴格執行污染物排放標準，控制重點地區重點行業揮發性有機物排放，揮發性有機物綜合整治，環保部實施工業污染源全面達標排放計劃等規劃要求，化工企業“三廢”治理投入增加，治理裝置運行費用大幅上升。
(2).主要細分行業的基本情況及公司行業地位
√適用□不適用
1、絕緣材料行業
絕緣材料是保證電氣設備特別是電力設備能否可靠、持久、安全運行的關鍵材料，它的技術水平和質量水平將直接影響電力工業、電器工業的發展水平和運行質量。隨著經濟的發展，我國輸電線路的最高電壓等級將由500kV提高到750kV或1000kV，而輸電線路電壓等級每上升一個臺階，電力設備絕緣系統也須相應提升。沒有高性能絕緣材料作保證，從發電、輸變電到所有用電系統就有可能出現局部電網運行不穩定，嚴重時整個電網癱瘓的局面。因此，在保障發電、輸變電、用電設備運行的可靠性和穩定性方面，絕緣材料的先進性、穩定性具有非常重要的意義。
此外，機電工業以及新能源（太陽能、核能、風能）自身技術的發展，對特種功能絕緣材料的需求日益突出，從未來趨勢來看，要求重點發展耐高壓、高耐熱、耐沖擊、耐腐蝕、耐輻照及阻燃絕緣材料，同時要有環保、節能等要求。
"十三五"期間，發電、家用電器、電子行業的穩定增長，智能電網、特高壓和柔性直流輸變電、新能源、節能環保等新興產業的高速發展將為絕緣材料以及功能高分子材料的快速增長帶來可能性。
（1）公司功能聚酯薄膜（絕緣）的主要下游為光伏行業，光伏背板膜的銷售情況與光伏行業的新增裝機容量緊密相關。根據國家發改委發布的《關于完善陸上風電光伏發電上網標桿電價政策的通知》（發改價格〔2015〕3044號），2016年以前獲批的光伏項目如果能在2016年6月30日以前投運，則仍能享受補貼下調前的電價，這促成了國內上半年光伏電站的“搶裝”熱潮（業內稱之為“630政策”）。在上述政策的刺激和影響下，2016年度第一、第二季度為行業旺季。搶裝潮結束后，第三季度行業整體自然回落，組件價格大幅下滑，系統成本的下降刺激了第四季度安裝量的增加。根據國家能源局發布的2016年光伏發電統計數據顯示，截至2016年底，中國光伏發電累計裝機容量77.42GW；新增裝機容量34.54GW，連續4年位居全球第一，其中地面電站30.3GW，分布式電站4.24GW，體現了從西北部向中東部等地區發展的市場格局大轉換和從地面電站向分布式發展的市場結構大轉換。
公司是國內生產光伏背板膜的主要廠商之一，產品技術領先，品種種類齊全，品牌形象好，具有較強的自主研發能力，在國內競爭對手中處于優勢地位。但隨著近年來同行業競爭對手的加入，行業產能急劇擴張，公司因產能受限，市場份額及競爭優勢有所下降。
（2）公司功能聚丙烯薄膜、大尺寸絕緣結構件及制品的主要下游行業為特高壓行業。2016年，
全球能源互聯網建設加速推進，特高壓建設進入投運快車道。2016年國家電網公司完成電網投資4977億元，同比增長10.09%，創歷史新高。特高壓“三交一直”工程投產，“三交六直”工程在建，特高壓電網在建在運線路長度超過3萬公里。
公司是國內生產電力電容器用聚丙烯膜的主要廠商之一。目前在高壓電容器用膜領域主要競爭對手來自于國外，相比進口產品，公司產品質量、供貨周期、成本控制、市場服務均具有較強優勢，占據了特高壓電容器用聚丙烯薄膜較高的市場份額，但國外企業近年來加大了對中國市場的開發力度，市場競爭有加劇的態勢。在大尺寸絕緣結構件及制品方面，相比較競爭對手，公司更具規模性和綜合配套能力，憑借較強的技術研發能力和市場知名度，深度開展差異化競爭，根據客戶需求加工、定制個性化產品，尤其在智能電網的柔性輸電、軌道交通等市場，占據了較高的市場份額。
2、光學膜材料行業
光學級聚酯基膜為光電產業鏈前端最為重要的戰略原材料之一，主要以聚酯切片為主要原材料。因需滿足高透光率、低霧度、高亮度等性能要求，所以光學基膜為聚酯薄膜行業技術壁壘最高的領域。從LCD光學膜的應用范圍看，主要應用在背光模組、偏光片、彩色濾光片等液晶面板組件中。所以平板顯示市場需求巨大和應用范圍廣泛。據市場研究公司DisplaySearch統計：2016年全球液晶面板（大尺寸）出貨面積約為1.9億平米；據中國信息通訊研究院發布的最新統計數據：2016年國產品牌智能手機出貨量為4.95億部，全球出貨量約為15億部，中國市場占比30%。 當前，光學基膜為全球壟斷生產，國內進口依存度較高。目前，全球光學基膜基本由國外大公司生產，尤其是高檔光學基膜產品的國際、國內市場，幾乎都被日本的東麗、美國3M、三菱和韓國的SKC等公司的產品壟斷。目前國內70%的背光模組廠商大多使用上述企業的產品。從全球LCD背光模組用光學膜需求量來分析，2011年全球產能約12萬噸，2013年為23萬噸，2014年為29萬噸，2016年達到36萬噸。據專家預測，未來3年，全球平板顯示產業對光學級聚酯基膜的年需求量將達到30萬噸以上。
我國國內光學薄膜產業還處于起步階段，目前只有少數企業進入技術壁壘相對較高的LCD用
光學膜領域。國內的LCD用光學膜開始起步，擴散膜已率先實現進口替代，反射膜國產化需先突
破專利壁壘，增亮膜由于背光技術的發展，市場增速放緩。就光學級應用的背光模組、偏光膜片兩大膜領域而言，國產化光學膜具有很大的進口替代提升空間。在液晶面板產業快速轉移至我國，給我國內光學膜實施進口替代帶來發展良機。國內自主研發生產光學級聚酯基膜的企業較少，公司為國內較早涉入該領域的企業之一，目前尚處于小批量供貨階段，產品品質、產品結構有待逐步提升。
3、環保阻燃材料行業
聚酯行業是我國重要的基礎行業，其位于“石化―聚酯鏈―紡織/薄膜/瓶”產業鏈中的中間環節，是連結石化、紡織兩大國民經濟支柱行業的重要一環。聚酯纖維目前是世界上產量最高、用量最大、用途最廣泛的高分子合成材料。但是，聚酯纖維屬于易燃產品，火災事故中很大一部分是由于聚酯纖維紡織品著火所致，其燃燒時速度快、釋放出大量的熱及有毒氣體，還會發生熔融滴落，污染環境，造成人員傷亡及非常嚴重的經濟損失。預防和控制火災除了做好工廠規劃、增強工作人員的防火意識，更重要的是研究開發阻燃材料，提高建筑物的防火功能。因此，高性能阻燃聚酯樹脂已成為當前和未來應對安全隱患所急需的基礎原材料之一。
每年我國在紡織化纖、電子、電器、軍工等行業以及交通工具、建筑、酒店內裝飾等領域所需要的阻燃聚酯超過200萬噸，其中低檔次或不環保的鹵系或添加型阻燃聚酯樹脂就超過了80％，還因受目前聚酯樹脂阻燃效果和環保指標所限，大多不能出口到歐盟等發達國家，國內企業為制造出口高端產品，需高價從國外進口符合歐盟等國家RoHS指令和REACH法規要求的原材料或部件，導致成本提高，降低了盈利水平，也阻礙了國內相關企業的正常經營，嚴重制約了我國社會經濟的發展及相關行業的技術進步。
目前，國內生產阻燃聚酯的其他廠家主要有上海石化、上海浦源及常州兆龍等廠家，相較上述廠家，我司開發的無鹵阻燃共聚聚酯切片具有無鹵、阻燃性能永久、極限氧指數高、難易燃、耐水洗等特點，產品廣泛應用于地毯、窗簾、高鐵座椅面料、汽車內飾、假發等領域，目前國內市場占有率70%以上。特別是阻燃抗熔滴聚酯織物的關鍵技術突破，奠定了我司在阻燃聚酯市場的行業領先地位。目前公司參與兩項國家重點研發計劃，承擔四川省多項關于阻燃聚酯或阻燃抗熔滴聚酯織物開發的科技攻關或重點研發計劃，阻燃聚酯相關技術獲專利授權7項、獲綿陽市優秀專利一等獎一項、獲綿陽市科技進步獎特等獎一項、獲四川省科技進步獎二等獎一項、獲中國機械工業科學技術獎二等獎一項，阻燃聚酯開發能力和合成工藝技術水平處于國內領先。
2 產品與生產
(1).主要經營模式
√適用□不適用
公司的主要經營模式已在本報告中第三節“公司業務概要”中關于“報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明”部分予以了詳細描述，敬請查閱相關內容。
報告期內調整經營模式的主要情況
□適用√不適用
(2).主要產品情況
√適用□不適用
產品 所屬細分行業 主要上游原材料 主要下游應用領域 價格主要影響因素
功能聚酯薄膜（絕緣）絕緣材料 聚酯切片 太陽能電池、制冷壓縮機、原料價格、市場行
薄膜開關、印刷廣告、磁 情波動、供求關系
卡標簽、電聲器材、電子
電機、家用電器等
功能聚酯薄膜（光學）光學膜材料 聚酯切片 智能手機、平板電腦、液 原料價格、市場行
晶電視機、汽車窗膜等 情波動、供求關系
光學涂布 光學膜材料 光學基膜、膠 智能手機、平板電腦、液 原料價格、市場行
晶電視機、汽車窗膜等 情波動、供求關系
功能聚丙烯薄膜 絕緣材料 聚丙烯樹脂 輸變電設備電力電容器、 原料價格、市場行
輸變電設施、電力機車、 情波動、供求關系
電子產品、家用電器等
復合材料及制品 絕緣材料 粉云母紙、玻璃布 發電設備、輸變電設備、 原料價格、市場行
高壓電動機、大中小電機、情波動、供求關系
微型電機等
無鹵阻燃樹脂及制品 環保阻燃材料 PTA、乙二醇、聚碳 內裝飾材料（建筑、交通 原料價格、市場行
酸酯、阻燃劑 工具）、防護服、工業布；情波動、供求關系
電子
絕緣油漆 絕緣材料 PTA、乙二醇、苯酚、 電機、電器、電磁線 原料價格、市場行
甲苯 情波動、供求關系
(3).研發創新
√適用□不適用
2016年，技術部門認真貫徹公司經營方針，緊抓新產品研制、項目申報及市場推廣工作，《網
紋排氣型泡棉用膠帶》、《耐紫外耐水解雙功能聚酯薄膜》、《H級無鹵阻燃環氧絕緣部件》、
《EPGM305環氧玻璃氈板》四個項目完成研制并通過公司審核。光學聚酯基膜項目新產品YM系列
試驗工作取得初步進展；PVB項目進入中試生產，實現小批量銷售；含磷酚醛、電子級雙馬、水
性聚氨酯、光反射膜、鋰電用鋁塑復合膜、陽離子阻燃聚酯、耐熱阻燃聚酯等相關產品取得突破；
阻燃抗熔滴項目、纖維及織物項目也取得新進展。
(4).生產工藝與流程
√適用□不適用
1、功能聚酯薄膜（絕緣）生產工藝流程
2、功能聚酯薄膜（光學）生產工藝流程
3、光學涂布生產工藝流程
4、功能聚丙烯薄膜生產工藝流程
原料貯存及輸送 擠出 厚片成型 縱拉 橫拉
包裝 分切 存放 收卷 牽引
5、復合材料及制品之柔軟復合絕緣材料生產工藝流程
基材1 基材2
膠粘劑合成 配膠 涂膠 烘干 復合 收卷 熟化 分切 檢驗 包裝
6、復合材料及制品之電工層（模）壓制品生產工藝流程
多種化工原料
基體樹脂合成 纖維織物
浸漬
烘焙
收卷
分切 卷制 搓制 備料
備料 烘焙 熱壓 熱壓
熱壓
脫管 脫模 卸模
卸料
加工 加工 加工
加工
檢驗 檢驗 檢驗
檢驗
包裝 包裝 包裝 包裝
層壓板 層壓管 層壓棒 模壓件
7、絕緣油漆生產工藝流程
投料 升溫 合成反應 終點控制 降溫
檢驗 包裝 過濾 調漆 稀釋
8、無鹵阻燃樹脂及制品之無鹵阻燃片材生產工藝流程
原材料 干燥 擠出 冷卻定型 牽引 掃描厚度
包裝 檢驗 收卷 切邊 復合保護膜 熱處理
9、無鹵阻燃樹脂及制品之阻燃聚酯樹脂生產工藝流程
(5).產能與開工情況
√適用□不適用
主要廠區或項目 設計產能 產能利用率（%） 在建產能及投 在建產能預計完
資情況 工時間
綿陽小枧廠區(噸) 45,400 95.40% 無 不適用
綿陽塘汛廠區(噸) 61,850 76.84% 無 不適用
江蘇海安廠區(噸) 50,000 40.54% 無 不適用
江蘇連云港廠區(噸) 8,000 104.14% 無 不適用
安徽太湖廠區(萬平方) 3,480 73.45% 無 不適用
河南鄭州廠區(噸) 700 85.95% 無 不適用
生產能力的增減情況
□適用√不適用
產品線及產能結構優化的調整情況
□適用√不適用
非正常停產情況
□適用√不適用
3 原材料采購
(1).主要原材料的基本情況
√適用□不適用
原材料 采購模式 采購量(噸) 價格變動情況 價格波動對營業成本
的影響
聚酯切片 集中合約 58,673.29 均價同比下降8.85% 營業成本下降
聚丙烯樹脂 集中合約 10,944.76 均價同比下降3.10% 營業成本下降
PTA 集中合約 14,909.29 均價同比下降4.22% 營業成本下降
乙二醇 集中合約 4,808.68 均價同比下降24.08% 營業成本下降
(2).原材料價格波動風險應對措施
持有衍生品等金融產品的主要情況
□適用√不適用
采用階段性儲備等其他方式的基本情況
□適用√不適用
4 產品銷售情況
(1).銷售模式
√適用□不適用
公司產品銷售分為內銷和外銷。內銷占主導地位，占公司整體銷售的90%以上；外銷是由客
戶通過行業信息直接與公司國際營銷部聯系訂貨。
①公司產品主要采取直銷模式，并以自有品牌冠名銷售給終端客戶。通過不斷完善銷售渠道和營銷服務網絡，貼近終端客戶，及時掌握客戶需求變化信息、增強市場開拓能力和快速響應能力。
②強化大客戶營銷策略。公司根據客戶的經營狀況和發展潛力，并結合其對公司業績的支撐能力和貢獻，對客戶進行分級管理。對大客戶，公司委派專人負責銷售業務，資源配置給予傾斜，把大客戶做深做透。
③實施專業化主導下的區域化營銷管理模式。根據本公司產品品種多、下游行業多、專業性強等特點，在區域化管理的基礎上推行專業化銷售，按公司主導產品分類，組建專業營銷部，分別負責不同類別產品的銷售，提高專業化服務水平，提高客戶滿意度。
控股子公司金張科技的產品主要采取經銷模式，將產品銷售給經銷商后，再由經銷商銷售給終端客戶。
(2).按細分行業劃分的公司主營業務基本情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
營業收 營業成 毛利率比
細分 營業 營業 毛利率 入比上 本比上 上年增減 同行業同領域產
行業 收入 成本 (%) 年增減 年增減 （%） 品毛利率情況
（%） （%）
功能聚酯薄 579,009,697.10 474,089,200.37 18.12 -6.00 3.35 減少7.40 裕興股份24.26%
膜（絕緣） 個百分點 南洋科技24.21%
功能聚酯薄 31,434,776.72 33,798,037.94 -7.52
膜（光學）
光學涂布 276,393,120.64 197,347,051.72 28.60 83.74 74.09 增加3.96 南洋科技37.27%
個百分點 康得新41.07%
功能聚丙烯 266,366,105.20 210,365,889.28 21.02 37.50 37.61 減少0.06 南洋科技16.41%
薄膜 個百分點
復合材料及 206,549,109.58 159,600,736.63 22.73 2.67 5.44 減少2.03
制品 個百分點
無鹵阻燃樹 增加
脂及制品 223,630,849.74 187,981,961.80 15.94 -5.76 -16.59 10.92個
百分點
絕緣油漆 44,400,243.61 41,456,329.47 6.63 9.75 9.93 減少0.15
個百分點
其他 29,183,002.17 14,108,452.38 51.66 90.20 60.54 增加8.93
個百分點
分部間抵消 -65,907,729.16 -65,907,729.16 -44.64 -44.64
合計 1,591,059,175.60 1,252,839,930.43 21.26 19.15 21.74 減少1.67
個百分點
定價策略及主要產品的價格變動情況
√適用□不適用
公司根據產品市場行情及時調整產品售價。報告期內主要產品價格變動情況如下：2016年度，
功能聚酯薄膜（絕緣）的平均單價為11.95元/公斤，同比下降14.19%；功能聚酯薄膜（光學）的
平均單價為8.53元/公斤；光學涂布平均單價10.19元/平方米,同比上升34.93%；功能聚丙烯薄膜
的平均單價為30.87元/公斤，同比下降3.65%；復合材料及制品的平均單價為33.48元/公斤，同
比上升2.60%；無鹵阻燃樹脂及制品的平均單價為11.31元/公斤，同比下降2.11%；絕緣油漆的
平均單價為12.15元/公斤，同比下降7.35%。
(3).按銷售渠道劃分的公司主營業務基本情況
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
銷售渠道 營業收入 營業收入比上年增減（%）
直銷 112,849.42 10.95
經銷 46,256.50 45.38
會計政策說明
□適用√不適用
(4).公司生產過程中聯產品、副產品、半成品、廢料、余熱利用產品等基本情況
□適用√不適用
情況說明
□適用√不適用
5 環保與安全情況
(1).公司報告期內重大安全生產事故基本情況
□適用√不適用
(2).報告期內公司環保投入基本情況
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
環保投入資金 投入資金占營業收入比重（%）
815.49 0.49
報告期內發生重大環保違規事件基本情況
□適用√不適用
(3).其他情況說明
□適用√不適用
(五)投資狀況分析
1、對外股權投資總體分析
√適用□不適用
本公司之控股子公司東材股份于2016年7月27日與IDIFabrication,Inc.以及ThomasKoltay
簽訂三方投資協議，協議約定IDIFabrication,Inc.注冊資本由35,000歐元增加至630,000.00
歐元，其中：東材股份認購250,740.00歐元，持有IDIFabrication,Inc39.80%股權，享有1
個董事席位，IDIFABRICATIONEMTGmbH為東材股份的聯營企業。
(1)重大的股權投資
□適用√不適用
(2)重大的非股權投資
□適用√不適用
(3)以公允價值計量的金融資產
□適用√不適用
(六)重大資產和股權出售
√適用□不適用
1、2017年2月8日，公司第四屆董事會第二次會議審議通過了《關于公司出售天津中紡凱
泰100%股權的議案》，公司以人民幣3,150.00萬元收購對價將所持有天津中紡凱泰特種材料科
技有限公司100%的股權轉讓給蘇小巍、邢鳳亮、王波三人。當日，受讓方已將股權受讓款全額
支付給本公司。目前，工商變更手續已辦理完畢。
2、2017年3月1日，公司第四屆董事會第三次會議審議通過了《關于轉讓公司所持金張科
技19%股權的議案》，公司將持有的控股子公司太湖金張科技股份有限公司19%的股權轉讓給施
克煒先生，股權轉讓對價為人民幣6,224.00萬元。2017年3月17日，該議案經公司召開的
2017年第一次臨時股東大會審議通過。截至2017年3月28日，受讓方已將股權受讓款全額
支付給本公司。目前，工商變更手續已辦理完畢。
上述股權轉讓屬資產負債表日后事項。
(七)主要控股參股公司分析
√適用□不適用
單位：萬元
子公司 所處 主要產品或服 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 凈利潤
名稱 行業 務
四川東方絕緣材 化工 功能膜材料 24,577.37 140,309.31 116,823.02 97,087.28 7,418.31
料股份有限公司 行業
江蘇東材新材料 化工 絕緣材料、高
有限責任公司 行業 分子材料、精 36,000.00 58,282.32 32,731.52 17,349.73 -2,015.10
細化工材料
光學光電子材
太湖金張科技股 電子 料、電氣絕緣 6,450.00 21,975.91 15,294.17 28,164.05 4,602.51
份有限公司 行業 材料、功能性
薄膜材料
1、本報告期，全資子公司江蘇東材虧損2,015.10萬元，主要是由于2萬噸光學聚酯基膜項目運營
不及預期。該項目于2015年7月底試車投產，設備磨合調試周期較長，在調試期間所接訂單品種
結構較差，產品售價較低，而生產單耗較高，導致虧損。
2、本報告期，控股子公司金張科技主導產品AB膠產銷兩旺，延續了2015年四季度的良好勢頭；
同時進一步加大藍光膜產品的研發和市場推廣力度，實現了銷量、銷售額的大幅增長。2016年度，
金張科技實現營業收入28,164.05萬元，同比增長61.86%；實現凈利潤4,602.51萬元，同比勁增
218.28%,盈利水平大幅提升。
(八)公司控制的結構化主體情況
□適用√不適用
三、公司關于公司未來發展的討論與分析
(一) 行業格局和趨勢
√適用□不適用
1、絕緣材料行業
與絕緣材料應用相關的主要下游行業為光伏行業、特高壓行業。
（1）、光伏行業
光伏行業在經歷2014~2016連續三年持續快速增長之后，預計2017光伏新增裝機容量增速將放緩，光伏行業將進入平穩周期。根據中國光伏行業協會發布的《中國光伏行業發展路線圖（2016年版）》的預測，2017年的國內新增裝機容量約為20~30GW。根據EnergyTrend預測，2017年全球新增裝機容量約70.3GW，其中中國占比31%，美國占比18%，印度占比12%，日本占比10%。
隨著補貼政策的持續下調，可以預見，未來幾年將是光伏行業發展的關鍵時期，為實現國務院辦公廳《能源發展戰略行動計劃（2014-2020）》中關于光伏電價2020年實現平價上網的目標要求，全產業鏈將繼續深化技術創新，進一步降低光伏發電成本，能夠讓真正的優質企業有合理的盈利空間，同時也能夠淘汰劣質企業，促進光伏全產業鏈健康發展。
2017年，集中式電站標桿電價將大幅度下降。這將削減集中式光伏發電項目的投資吸引力，而分布式光伏發電項目由于“就近消納”“余量上網”等優勢，將會成為下一步光伏發電項目的投資熱點。領跑者計劃的加溫、光伏扶貧、分布式發電的偏好將會繼續催化PERC（鈍化發射極背面接觸）、黑硅等領先技術的進步，推動N型雙面、異質結、半片等超高效電池技術發展和自清潔等新材料的規?；瘧?智能制造將加速生產自動化、數字化、網絡化發展，有效降低生產成本，進一步鞏固我國制造業優勢。
公司未來暫無新增產能的計劃，將依托公司的技術平臺、市場品牌和客戶資源，加強優化產品結構調整的力度，走高附加值、差別化道路。高度關注印度市場的崛起，提供滿足印度獨特市場的產品方案，主動積極適應組件生產的自動化、數字化對薄膜產品的要求，提供市場的解決方案。緊隨PERC和N型市場的快速發展，提供獨有的產品方案。
（2）、特高壓行業
十三五期間，國家將重點優化西部(西北+川渝藏)、東部(“三華”+東北三省+內蒙古)兩個特高壓同步電網，形成送、受端結構清晰的“五橫五縱”29條特高壓線路的格局。十三五期間，國家電網跨區輸電規模將提高到3.7億千瓦，特高壓規劃總投資將達到3.3萬億元，特高壓建設線路長度和變電容量分別達到8.9萬公里和7.8億千瓦。2017年國家電網公司計劃投資4657億元用于電網建設。計劃開工110（66）千伏及以上線路6.7萬公里、變電（換流）容量4.2億千伏安（千瓦）；投產110（66）千伏及以上線路6萬公里、變電（換流）容量3.8億千伏安（千瓦）。同時將廣泛宣傳全球能源互聯網發展理念，積極推進東北亞電網、“一帶一路”沿線國家電網互聯互通。
力爭西縱、中縱、華中環網等關鍵特高壓工程核準、開工。建設智能現代城市配電網，提高建設標準、設備質量和自動化水平。年內完成小城鎮（中心村）電網改造升級、農田灌溉機井通電及改造工程，打贏新一輪農網改造升級攻堅戰，都將給公司發展帶來新的機遇。
2、光學膜材料行業
目前，光學膜材料主要從日本進口，未來進口替代空間較大。未來，國內包括液晶電視在內的電子產品未來將繼續保持快速增長，而目前國內的光學膜產能極小，光學膜項目對下游液晶顯示器材行業的國產化水平提升有著積極作用。本土光學膜進口替代勢在必行。面板行業由“規模競爭”轉向“成本競爭”，國內光學膜進口替代勢在必行。第一、全球面板市場已顯現需求疲態，價格呈走低之勢，各面板巨頭迫于成本壓力以及搶占國內市場份額考量，加速了面板產能向國內轉移。
第二、隨著國內面板產能的不斷開出，國內面板市場逐步轉向買方市場，面板行業競爭規則由“規模競爭”轉變為“成本競爭”。第三、光學膜是占面板原材料比重較大的領域，長期由日美系企業把控。面板廠商在競爭中為取得成本優勢需要降低光學膜采購成本，面板廠本土化采購要求給國內光學薄膜行業帶來難得的進口替代的機遇，行業即將迎來發展良機。
3、環保阻燃材料行業
作為合成纖維類最大品種的聚酯纖維，具有特種功能性的阻燃聚酯纖維在內裝飾材料、服裝紡織用品和工業布等領域有著廣泛應用。
（1）內裝飾材料
內裝飾材料包括建筑內裝飾材料和車船等交通工具內裝飾材料。目前，我國建筑內裝飾材料僅有少部分使用阻燃織物，如現已采用阻燃滌綸空氣變形紗織物制作賓館墻布及辦公室家具裝飾貼面、地毯和家具內襯。而交通工具內裝飾材料除了高檔轎車外，絕大多數未使用阻燃材料或使用檔次較低的后整理型阻燃材料。隨著我國和世界各國對有關內裝飾織物燃燒性能級別的相關法規的出臺和頒布實施，阻燃纖維的需求必將大大增加，這也是聚酯纖維技術大發展和工業應用的良好契機。
（2）服裝紡織用品
用于服裝紡織用品的阻燃織物，阻燃耐久性能要求高。一般的后整理型的阻燃纖維因其阻燃性能不持久的特性而不能滿足要求，而且脫除的阻燃劑會對人體健康產生危害。具有永久阻燃性的聚酯型聚酯纖維在該領域應用具有競爭優勢。另外用于各種特殊工況的阻燃防護服對阻燃纖維的需求也很大。
（3）工業布
在諸如碼頭、倉庫、鐵路貨車的篷布、貨棧的遮蓋物等場合都需要阻燃性能的工業布，具有阻燃性能的工業布。具有良好的耐候性、耐腐蝕性和強度的永久性阻燃紡織品是其優先選擇。
隨著世界經濟發展、人們安全意識的提高以及阻燃材料應用領域的擴展，各國對阻燃材料的需求越來越大，特別是具有永久性阻燃特性的共聚型磷系列阻燃聚酯具有良好的應用前景，未來發展潛力巨大。該領域的核心競爭優勢在于開發不同阻燃等級的阻燃共聚聚酯樹脂，根據客戶要求訂制不同特性粘度、不同二氧化鈦含量的差異化產品，滿足市場的多元化需求，并根據市場需求陸續推出耐熱阻燃聚酯、阻燃三防聚酯織物、陽離子可染阻燃聚酯和阻燃抗熔滴聚酯織物。
(二) 公司發展戰略
√適用□不適用
公司致力于化工新材料的研發、制造和銷售，重點發展新型絕緣材料、光學膜材料和環保阻燃材料，產品廣泛應用于新能源、特高壓及智能電網、光電顯示、電工電器、軍工、特種纖維等領域。
以優質的產品和服務滿足顧客需求，通過創新系統化、技術關聯化、產品多元化、服務專業化的發展之路，努力把東材科技打造成為世界知名的創新型新材料生產服務商。
(三) 經營計劃
√適用□不適用
在復雜多變的宏觀經濟形勢下，公司2017年的生產經營面臨的機遇與挑戰并存。一方面，功
能聚酯薄膜行業、功能聚丙烯薄膜行業、傳統絕緣材料行業的產能依然嚴重過剩，價格競爭白熱化。原材料、包裝材料、運輸成本的價格上漲推動成本上漲，利潤空間被進一步壓縮；另一方面，水電、光伏發電、風力發電、核電、高鐵的快速發展，城市軌道交通的建設，智能終端顯示產業的蓬勃發展以及平板顯示的普及，公司將迎來一些重要的市場發展機會。為此，公司提出了“創新變革，激發活力；高效運行，提質增效”的工作方針，2017年力爭實現營業收入16億元（不包含金張科技）。
2017年，公司董事會將重點圍繞以下幾個方面開展工作部屬：
1、落實改革方案，推動事業部高效運行
全面啟動事業部的組織變革，組建功能薄膜事業部、絕緣材料事業部、阻燃材料事業部、絕緣樹脂事業部、光電材料事業部五個事業部，進一步強化新材料研發部的職能定位。
2、加快產品創新，助推發展增長新動能
抓好創新平臺能力建設，大力推進事業部產品的技術對標，加快產品創新步伐，不斷提升主導產品技術水平。抓好新業務技術突破和項目孵化，加快“3+N”產品創新戰略的落地，加大光學聚酯基膜、阻燃抗熔滴纖維及織物、PVB樹脂、特種樹脂等項目的研發進度以及市場拓展。優化產品創新管理模式和激勵機制，完善首席專家制度，積極培養行業領軍人才。
3、深化管理提升，降本增效挖潛夯根基
著力推進降本實施，堅持“三提高、兩降低、一穩定”的發展要求，深入實施成本領先工程。
著力強化財務管理，推動傳統財務管理向價值型財務管理轉變。繼續加強稅收籌劃工作，強化資金、應收賬款的管理。著力質量管理提升，真抓實干，切實降低質量損失。強化安全責任主體，落實“安全為先，一票否決”安全理念。
4、加強風險管控、有效防范經營風險
加強市場風險防范和市場風險教育，嚴格管控應收賬款風險，高度關注材料價格變動帶來的跌價風險和外匯變動的匯率損益風險。加強合同風險防范，強化過程審計監督構建“事前防范、事中控制、事后彌補”的風險防范體系。
5、繼續探索并購重組等外延式發展路徑
努力實現主營業務快速突破的同時，利用上市公司的平臺優勢積極尋求并購重組、合資、聯營等外延式發展路徑。
(四) 可能面對的風險
√適用□不適用
1、外部經濟環境與市場風險
由于宏觀經濟環境嚴峻，經濟增速下滑，市場預期不確定因素增加，公司主營業務的市場需求增長也將放緩。另外公司所處行業屬完全競爭市場，隨著國內競爭對手產能的增加和水平的提高，以及國外同行產能向國內轉移，市場競爭不斷加劇。
針對上述風險，公司一方面將依靠技術優勢、品牌優勢、客戶優勢，繼續占據行業競爭的制高點，實施差異化競爭策略；另一方面加快技術升級，不斷開發新產品，優化產品結構；另外還必須持續穩定提高產品質量，不斷降低產品成本以應對更激烈的市場競爭。
2、產能利用不足的風險
公司募投項目已全部投產，相關產品的產能大幅增加，新增產能能否順利實現預期目標，很大程度上將取決于公司技術開發能力和市場營銷能力。如果未來市場環境出現較大變化，銷售未能實現預期目標，或者出現對產品產生不利影響的客觀因素，募投項目的新增產能將對公司銷售構成一定的壓力。此外，募投項目建成后固定資產折舊有所增加，若新建項目未能實現預期效益，則新增固定資產的折舊將可能攤薄公司的盈利水平。
針對上述風險，公司首先從市場拓展、產品推廣、客戶儲備等方面，為新增產能的消化做好充分的準備；其次，利用公司的技術優勢不斷進行產品結構調整，提高產品技術含量；另外，公司還將加強生產組織和管理，提高產品品質，降低產品成本，提高產品競爭能力。
3、原材料價格波動的風險
公司主要產品涉及聚丙烯、聚酯切片等化工材料，且原材料成本占產品總成本的比例較高，其市場價格與國際原油價格密切相關，在很大程度上可以決定公司產品成本。原材料的價格波動對公司的生產成本有較大影響，進而影響公司經營業績的穩定性。
針對上述風險，公司將通過實時跟蹤和分析原材料價格走勢、加強技術創新和管理創新提高材料利用率和工藝水平等成本控制和管理辦法，有效地降低原材料價格波動帶來的風險。
4、人才短缺的風險
隨著公司持續發展，公司業務范圍和下屬子公司的不斷增加，相關運營、財務、投資等領域的人才需求越來越迫切。同時，在開展新產品開發過程中，也非常需要領軍的研發項目負責人、專業的生產技術人員和銷售人員。高素質人力資源的短缺將給公司未來的管理和發展帶來風險。
針對上述風險，公司將繼續通過內部培養和外部招聘等多種方式，為公司的生產經營配備綜合素質高的各類人才，完善薪酬考核制度和員工激勵機制，建立公司員工和股東的利益共享機制，促進公司的可持續發展。
5、匯率風險
受到國際經濟、金融變化的影響，匯率波動變化對公司原材料進口和產品出口均會造成一定影響。
針對上述風險，公司將主動利用銀行或金融機構提供的金融工具規避和降低匯率波動帶來的損失，提高公司自身控制匯率風險的能力。
(五) 其他
□適用√不適用
四、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明□適用√不適用
第五節 重要事項
一、普通股利潤分配或資本公積金轉增預案
(一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況
√適用□不適用
現金分紅政策的制定
公司堅持重視投資者合理投資回報兼顧公司可持續發展的原則，并考慮公司發展所處階段、經營狀況、盈利規模、項目投資資金需求，制定持續、穩定、科學的分配政策。根據中國證監會發布的《上市公司監管指引第3號--上市公司現金分紅》內容要求，經2014年5月16日召開的2013年年度股東大會審議通過，對《公司章程》中有關利潤分配相關條款作了修改，進一步明確了公司現金分紅政策，分紅決策機制及分紅監督約束機制等。
公司應保持利潤分配政策的連續性和穩定性，優先采用現金分紅的利潤分配方式。具備現金分紅條件的，公司應當采用現金分紅進行利潤分配。在資金充裕，能保證公司能夠持續經營和長期發展的前提下，且足額提取盈余公積金后，公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十。
現金分紅政策的執行
公司2015年度利潤分配方案，經2016年5月16日召開的公司2015年年度股東大會審議通
過，以總股本615,760,000股為基數，按每10股派發現金紅利人民幣0.6元（含稅），共計分配
現金紅利人民幣36,945,600元。剩余未分配利潤結轉至以后年度，2015年度資本公積金和盈余
公積金不轉增股本。
2016年5月24日，公司在在上海證券交易所網站及《中國證券報》、《上海證券報》上披
露了《四川東材科技集團股份有限公司2015年度利潤分配實施公告》（公告編號：2016-023），
確定2016年5月30日為股權登記日，2016年5月31日為除息日和現金紅利發放日，截止2016
年5月31日公司2015年度利潤分配方案實施完畢。
現金分紅政策的調整情況
截至本報告出具日，公司現金分紅政策未發生調整。
(二)公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案
單位：元 幣種：人民幣
占合并報表
每10股送每10股派 現金分紅的數 分紅年度合并報 中歸屬于上
分紅 紅股數 息數(元)每10股轉 額 表中歸屬于上市 市公司普通
年度 （股） （含稅） 增數（股） （含稅） 公司普通股股東 股股東的凈
的凈利潤 利潤的比率
(%)
2016年 0 1.00 0 62,660,100.00 41,679,431.28 150.34
2015年 0 0.60 0 36,945,600.00 61,105,609.11 60.46
2014年 0 1.00 0 61,576,000.00 165,453,491.61 37.22
(三)以現金方式要約回購股份計入現金分紅的情況
□適用√不適用
(四)報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預
案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃
□適用√不適用
二、承諾事項履行情況
(一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告
期內的承諾事項
√適用□不適用
承諾時 是否 是否 如未能及時履 如未能及時履行
承諾背景 承諾 承諾方 承諾 間及期 有履 及時 行應說明未完 應說明下一步計
類型 內容 限 行期 嚴格 成履行的具體 劃
限 履行 原因
承諾金張科技2015 2015年 詳見《關于太 詳見《關于太湖金
年-2017年實現經審 -2017 湖金張科技股 張科技股份有限
計扣除非經常性損年 份有限公司 公司2016年度業
益后的合并報表稅 2016年度業績 績承諾實現情況
后凈利潤不低于 承諾實現情況 的公告》之2017
2,800 萬元、3,300 的公告》之未 年經營計劃
收購報告書或權益 盈利預 施克煒 萬元和4,200萬元， 完成業績承諾
變動報告書中所作 測及補 孫健 可累積計算業績承 是 否 的原因
承諾 償 陳曉東 諾，業績承諾期內累
積實現凈利潤不低
于10,300萬元，業
績承諾實現情況每
個年度單獨測算三
個年度屆滿時一次
性補償。
(二) 公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目
是否達到原盈利預測及其原因作出說明
□已達到□未達到√不適用
三、報告期內資金被占用情況及清欠進展情況
□適用√不適用
四、公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明
□適用√不適用
五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明
（一） 公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明
□適用√不適用
（二） 公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明
□適用√不適用
（三） 與前任會計師事務所進行的溝通情況
□適用√不適用
（四） 其他說明
□適用√不適用
六、聘任、解聘會計師事務所情況
單位：元 幣種：人民幣
現聘任
境內會計師事務所名稱 廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）
境內會計師事務所報酬 650,000.00
境內會計師事務所審計年限 11
名稱 報酬
內部控制審計會計師事務所 廣東正中珠江會計師事務所 250,000.00
（特殊普通合伙）
保薦人 國海證券股份有限公司 0.00
聘任、解聘會計師事務所的情況說明
□適用√不適用
審計期間改聘會計師事務所的情況說明
□適用√不適用
七、面臨暫停上市風險的情況
(一) 導致暫停上市的原因
□適用√不適用
(二) 公司擬采取的應對措施
□適用√不適用
八、面臨終止上市的情況和原因
□適用√不適用
九、破產重整相關事項
□適用√不適用
十、重大訴訟、仲裁事項
□本年度公司有重大訴訟、仲裁事項√本年度公司無重大訴訟、仲裁事項
十一、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況
□適用√不適用
十二、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明
√適用□不適用
報告期內，公司及其控股股東、實際控制人不存在未履行法院生效判決、所負數額較大的債務到期未清償等情況。
十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響
(一) 相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的
√適用□不適用
事項概述 查詢索引
2013年7月17日經公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過了《四
川東材科技集團股份有限公司股票期權激勵計劃（草案）》。經中國證 臨時公告2013-077號
監會備案無異議、股東大會審議通過后，公司董事會于 2013年11
月08日向121名激勵對象授予了4000萬份股票期權。
2014年8月22日，公司召開第三屆董事會第六次會議、第三屆監事會
第五次會議，審議過了《關于調整股權激勵計劃行權價格的議案》。因
公司實施2013年度利潤分配方案(每股派息額0.10元)，根據《公司股 臨時公告2014-032號
票期權激勵計劃》、《考核辦法》、《關于提請股東大會授權董事會辦
理公司股票期權激勵計劃相關事宜的議案》的規定，公司董事會根據股
東大會授權對股權激勵計劃的行權價格進行調整，行權價格由6.42元調
整為6.32元。
2015年8月20日，公司召開第三屆董事會第十三次會議、第三屆監事
會第十次會議審議通過了《關于調整股票期權激勵計劃期權數量、激勵
對象及行權價格的議案》，對授予股票期權的期權數量、激勵對象及行
權價格進行調整。由于公司股票期權激勵計劃第一個行權期2013年度業
績指標未達行權條件；第一個行權期相應的可行權數量（400 萬份股票
期權）由公司注銷。由于激勵對象呂廣均等6人離職，董事會決定將其 臨時公告2015-042號
已獲授但尚未獲準行權的第二期及后續各期的股票期權共計828,000份
做作廢處理。調整后，公司授予股票期權總數由 40,000,000份調整至
35,172,000份，獲授股票期權的激勵對象從121人調整為115人。因公
司實施2014年度利潤分配方案(每股派息額0.10元)，股票期權的行權
價格由6.32元調整為6.22元。
2016年8月26日，公司召開第三屆董事會第十九次會議、第三屆監事
會第十三次會議審議通過了《關于調整股票期權激勵計劃期權數量、激
勵對象及行權價格的議案》，對授予股票期權的期權數量、激勵對象及
行權價格進行調整。由于公司股票期權激勵計劃第三個行權期2015年度
業績指標未達行權條件；第三個行權期相應的可行權數量（11,724,000 臨時公告2016-027號
份股票期權）由公司注銷。由于激勵對象周喬等4人離職，董事會決定
將其已獲授但尚未獲準行權的第二期和第四期的股票期權共計
1,194,000 份做作廢處理。因此，公司股票期權的激勵對象調整為111
人，授予且有效的股票期權數量調整為22,254,000份。
2016年9月8日，公司召開第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關
于公司股票期權激勵計劃第二個行權期符合行權條件的議案》，東材科 臨時公告2016-030號
技股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件滿足，111名激勵對象在第
二個行權期可行權數量11,127,000 份。
2016年度，公司首期股票期權激勵計劃第二個行權期第一次行權
10,241,000份，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理
完畢本次新增股份的登記手續，并已收到該公司于2016年10月27日出 臨時公告2016-038號
具的證券變更登記證明。第一次行權，對應增加注冊資本10,241,000元，
注冊資本由615,760,000元變更為626,001,000元。
(二) 臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況
股權激勵情況
√適用□不適用
2013年第1次股權激勵計劃
激勵方式:股票期權
標的股票來源:向激勵對象發行股份
權益工具公允價值的計量方法、參數的選取標準及結果
計
量 根據《企業會計準則第22號--金融工具確認和計量》中關于公允價值確定的相關規定
方
法
公司選擇布萊克-斯科爾期權定價模型（Black-ScholesModel）于2013年11月08日根據以
下參數對授予的4,000萬份股票期權公允價值進行了測算：（1）行權價格：6.42元；（2）
授予日二級市場收盤價：6.26元（2013年11月08日收盤價）；（3）期權的剩余年限：假
參 設激勵對象在可行權日所在期間勻速行權，則各期權的剩余年限分別為1.5年、2.5年、3.5、
數 4.5年；（4）歷史波動率：選取東材科技上市首日至2013年11月08日的股價的年化波動
名 率，數值為40.67%；（5）無風險收益率：以2013年11月8日公布的中證國債到期收益率
稱 作為相應期限的無風險收益率。其中1.5年期中證國債到期收益率為4.075%，2.5年期中證
國債到期收益率為4.15%，3.5年期中證國債到期收益率為4.195%，4.5年期中證國債到期收
益率為4.225%；（6）由于授予的權益數量占公司總股本比例較小，因此不考慮期權行權時
對公司股本的攤薄效應。
計 2013年-2016年期權成本攤銷情況見下表：（單位：人民幣/萬元）
量 年份 2013年 2014年 2015年 2016年 合計
結 攤銷期權費 296.94 1,573.79 533.44 -496.16 1,908.02
果 用金額
其他說明
□適用√不適用
員工持股計劃情況
□適用√不適用
其他激勵措施
□適用√不適用
十四、重大關聯交易
(一)與日常經營相關的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(二)資產或股權收購、出售發生的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
√適用□不適用
2017年3月1日，公司第四屆董事會第三次會議審議通過了《關于轉讓公司所持金張科技19%
股權的議案》，公司將持有的控股子公司太湖金張科技股份有限公司19%的股權轉讓給施克煒先
生，股權轉讓對價為人民幣6,224.00萬元。詳見四川東材科技集團股份有限公司關于轉讓金張科
技19%股權的關聯交易公告（臨2017-005）。
2017年3月17日，該議案經公司召開的2017年第一次臨時股東大會審議通過。截至2017
年3月28日，受讓方已將股權受讓款全額支付給本公司。目前，工商變更手續已辦理完畢。
（該事項屬資產負債表日后重大事項）
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況
√適用□不適用
本次股權轉讓后，業績承諾方施克煒、孫健、陳曉東將繼續履行2016年5月17日簽訂的《關
于太湖金張科技股份有限公司業績承諾及補償變更的補充協議》中關于業績承諾與補償條款的相關協定，業績承諾和補償義務均不發生變化。施克煒、孫健、陳曉東承諾：2015-2017年金張科技經審計后的扣非凈利潤不低于2800萬元、3300萬元和4200萬元，可累積計算業績承諾，業績承諾期內累積實現凈利潤不低于10,300萬元。
截至2016年末，金張科技累積實現的扣除非經常性損益后歸屬于母公司的凈利潤為6,000.59
萬元，與累積承諾凈利潤6,100萬元，相差99.41萬元，完成率98.37%。
(三)共同對外投資的重大關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(四)關聯債權債務往來
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(五)其他
□適用√不適用
十五、重大合同及其履行情況
(一) 托管、承包、租賃事項
1、托管情況
□適用√不適用
2、承包情況
□適用√不適用
3、租賃情況
□適用√不適用
(二) 擔保情況
√適用□不適用
單位: 萬元 幣種: 人民幣
公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保 擔保
方與 發生 擔保是 是否存是否為關
擔保 上市 被擔 擔保 日期 擔保 擔保 擔保 否已經擔保是擔保逾在反擔關聯方聯
方 公司 保方 金額 (協議起始日到期日 類型 履行完否逾期期金額保 擔保關
的關 簽署 畢 系
系 日)
報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司 0
的擔保）
報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子 0
公司的擔保）
公司及其子公司對子公司的擔保情況
報告期內對子公司擔保發生額合計 250
報告期末對子公司擔保余額合計（B） 7,150
公司擔保總額情況（包括對子公司的擔保）
擔?？傤~（A+B） 7,150
擔保總額占公司凈資產的比例(%) 3.59
其中：
為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的 0
金額（C）
直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保 0
對象提供的債務擔保金額（D）
擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E） 0
上述三項擔保金額合計（C+D+E） 0
未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 無
擔保情況說明 子公司不存在對外擔保的情形，本公司及子公司不存在為
控股股東及其關聯方提供擔保的情形，本公司對控股子公
司的擔保沒有超過經股東大會審議的擔保限額。
(三) 委托他人進行現金資產管理的情況
1、委托理財情況
□適用√不適用
2、委托貸款情況
□適用√不適用
3、其他投資理財及衍生品投資情況
□適用√不適用
(四) 其他重大合同
□適用√不適用
十六、其他重大事項的說明
□適用√不適用
十七、積極履行社會責任的工作情況
(一) 上市公司扶貧工作情況
□適用√不適用
(二) 社會責任工作情況
√適用□不適用
公司恪守“忠誠、責任、創新、分享”的核心價值觀，倡導“以人為本、以客為尊、以質為生、以信為重”的經營理念，積極承擔社會責任。
1、公司規范運作、合法經營、依法納稅，誠信對待供應商、客戶及其它利益相關方；
2、公司已通過ISO14001環境管理體系認證。按體系標準持續改進環保項目，加強對產品安
全環保、能源消耗、安全生產、公共衛生的控制，努力建設"綠色企業"；
3、公司積極構建和諧穩定的勞動關系，成立東材科技“壹元愛心基金會”，專用于因重大疾病而導致家庭生活困難的公司員工；
4、公司熱心支持公益事業，積極安置殘疾員工、開展對外捐贈、對口幫扶活動。公司現有殘疾員工36人，超過國家標準12人。自2011年，持續6年幫扶北川中學貧困學生，資助其學費、日常生活費用及相關用品。公司與綿陽市熱血公益聯盟攜手，組織“衣舊情深節約惜?！鼻锒竟澟f衣捐贈活動。積極參與“百企聯百村”精準扶貧活動，對接江油市二郎廟鎮貧困村金石村。
為該村設計攻堅脫貧計劃，搭建互聯網線上及線下銷售平臺、對接專業實體農業開發企業并與其深度合作、提供信息銷售平臺技術支持。
(三) 屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其子公司的環保情況說明
√適用□不適用
報告期內，公司繼續強化日常管理和環保設備設施的維護保養，確保環保設施運行正常，各項污染物全部達標排放。公司主要污染物有廢氣、廢水、固體廢物，其中廢水主要污染因子為COD、氨氮；廢氣主要污染因子為煙塵、二氧化硫、氮氧化物、二甲苯、甲苯等。排放方式：公司廢水排放口2個，分別分布在塘汛化工廠區和小枧廠區，廢水間斷排放；廢氣主要排放口3個，分布在塘汛化工廠區。一般固體廢物主要有生化污泥、一般工業固廢和生活垃圾，危險固廢主要有廢有機溶劑、有機樹脂類廢物。廢水安裝有在線監控系統，與環保監管部門聯網實時監控，各項指標均達標排放。公司建有固廢堆場、危險廢物貯存場所，固廢分類處置：一般工業固廢可利用部分交下游單位綜合利用；工業垃圾、生活垃圾交綿陽市環衛處進行安全處置；危險廢物委托資質單位進行安全處置。
公司對VOC廢氣治理設施進行提升改造，廢棄原有光氧廢氣凈化設施，新建分子篩濃縮轉輪
+RTO裝置，進一步提高處理效率；新建燃氣鍋爐替代原有燃煤鍋爐，進一步減少二氧化硫、煙塵、
氮氧化物的產生及排放。
公司嚴格執行國家環保法律、法規、標準和其它要求，進一步加大環保管理和環保投入力度，廢水、廢氣、廠界環境噪聲委托資質單位進行監測，主要污染物穩定達標排放，污染物排放總量控制在政府環保部門核定的排放總量指標以內。
(四) 其他說明
□適用√不適用
十八、可轉換公司債券情況
(一)轉債發行情況
□適用√不適用
(二)報告期轉債持有人及擔保人情況
□適用√不適用
(三)報告期轉債變動情況
□適用√不適用
報告期轉債累計轉股情況
□適用√不適用
(四)轉股價格歷次調整情況
□適用√不適用
(五)公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安排
□適用√不適用
(六)轉債其他情況說明
□適用√不適用
第六節 普通股股份變動及股東情況
一、普通股股本變動情況
(一) 普通股股份變動情況表
1、普通股股份變動情況表
單位：萬股
本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后
公
比例 送積其 比例
數量 (%) 發行新股股金他 小計 數量 (%)
轉
股
一、有限售條件股份
1、國家持股
2、國有法人持股
3、其他內資持股
其中：境內非國有法人持股
境內自然人持股
4、外資持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、無限售條件流通股份
1、人民幣普通股 61,576 100.00 1,024.10 1,024.10 62,600.10 100.00
2、境內上市的外資股
3、境外上市的外資股
4、其他
三、普通股股份總數 61,576 100.00 1,024.10 1024.10 62,600.10 100.00
2、普通股股份變動情況說明
√適用□不適用
公司于2016年9月8日第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關于公司股票期權激勵計
劃第二個行權期符合行權條件的議案》，東材科技股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件滿足， 111名激勵對象在第二個行權期可行權數量11,127,000份。
公司首期股票期權激勵計劃第二個行權期第一次行權10,241,000份，公司在中國證券登記結
算有限責任公司上海分公司辦理完畢本次新增股份的登記手續，并收到該公司于2016年10月27
日出具的證券變更登記證明，行權股份于2016年11月2日上市。第一次行權，對應增加注冊資
本10,241,000元，注冊資本由615,760,000元變更為626,001,000元。
3、普通股股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）
√適用□不適用
本次行權的股票期權數量為 10,241,000 股，占授予前公司總股本的 1.66%,對公司
最近一期財務狀況和經營成果均不構成重大影響。
截止2016年12月31日，公司實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為41,679,431.28元；
本次行權后，以行權后總股本626,001,000股為基數計算，在歸屬于上市公司股東的凈
利潤不變的情況下，公司 2016年度基本每股收益由0.0677元變更為0.0666元。
4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容
□適用√不適用
(二) 限售股份變動情況
□適用√不適用
二、證券發行與上市情況
(一)截至報告期內證券發行情況
√適用□不適用
單位：萬股 幣種：人民幣
股票及其衍生 發行日期 發行價格 發行數量 上市日期 獲準上市 交易終止
證券的種類 （或利率） 交易數量 日期
普通股股票類
A股 2011-05-04 20.00 8,000.00 2011-05-20 8,000.00
A股 2016-10-27 6.16 1,024.10 2016-11-02 1,024.10
截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：
√適用□不適用
公司股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件滿足,第一次行權公司向109名激勵對象定向發行
公司股份1024.10萬股，并于2016年11月2日上市。
(二)公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況
√適用□不適用
公司首期股票期權激勵計劃第二個行權期第一次行權，109名股票期權激勵對象以現
金方式向本公司繳納行權認購款 63,084,560 元，行權數量 10,241,000 份，新增股本
10,241,000.00 元，新增資本公積 52,843,560.00 元。注冊資本由 615,760,000 元變更為
626,001,000.00元。
(三)現存的內部職工股情況
□適用√不適用
三、股東和實際控制人情況
(一)股東總數
截止報告期末普通股股東總數(戶) 40,866
年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數 41,284
(戶)
(二)截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位:股
前十名股東持股情況
股東名稱 報告期內增 比例 持有有限 質押或凍結情況 股東
（全稱） 減 期末持股數量 (%) 售條件股 股份 數量 性質
份數量 狀態
高金技術產業集 143,759,600 22.96 質押 61,576,000 境內非國有
團有限公司 法人
于少波 -7,670,000 24,233,200 3.87 質押 4,840,000 境內自然人
唐安斌 525,000 23,391,600 3.74 質押 4,312,205 境內自然人
熊玲瑤 20,942,160 3.35 無 境內自然人
中央匯金資產管 15,625,900 2.50 無 國有法人
理有限責任公司
熊海濤 14,196,772 2.27 無 境內自然人
中國工商銀行股 其他
份有限公司－金 8,613,962 9,448,862 1.51 無
鷹穩健成長混合
型證券投資基金
尹勝 -7,623,300 8,811,300 1.41 無 境內自然人
中國銀行股份有 其他
限公司－華夏新
經濟靈活配置混 6,535,900 1.04 無
合型發起式證券
投資基金
香港中央結算有 4,845,209 5,965,988 0.95 無 其他
限公司
前十名無限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量
種類 數量
高金技術產業集團有限公司 143,759,600 人民幣普通股 143,759,600
于少波 24,233,200 人民幣普通股 24,233,200
唐安斌 23,391,600 人民幣普通股 23,391,600
熊玲瑤 20,942,160 人民幣普通股 20,942,160
中央匯金資產管理有限責任公 15,625,900 人民幣普通股 15,625,900
司
熊海濤 14,196,772 人民幣普通股 14,196,772
中國工商銀行股份有限公司－
金鷹穩健成長混合型證券投資 9,448,862 人民幣普通股 9,448,862
基金
尹勝 8,811,300 人民幣普通股 8,811,300
中國銀行股份有限公司－華夏
新經濟靈活配置混合型發起式 6,535,900 人民幣普通股 6,535,900
證券投資基金
香港中央結算有限公司 5,965,988 人民幣普通股 5,965,988
上述股東關聯關系或一致行動 第六大股東熊海濤為第一大股東高金技術產業集團有限公司的實際控制人，
的說明 為一致行動人關系。除此之外，公司未知其它股東之間是否存在關聯關系或
屬于《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》規定的一致行動人。
表決權恢復的優先股股東及持無
股數量的說明
前十名有限售條件股東持股數量及限售條件
□適用√不適用
(三) 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東
□適用√不適用
四、控股股東及實際控制人情況
(一)控股股東情況
1 法人
√適用□不適用
名稱 高金技術產業集團有限公司
單位負責人或法定代表人 熊海濤
成立日期 2005年07月05日
主要經營業務 自有資金投資實業。研究、開發：電子計算機軟硬件、網絡設備，
通信設備，電子產品，生物制品，塑料材料及產品，塑料模具，注
塑模具，化工產品（不含易燃易爆危險品），金屬材料，絕緣材料
及制品，汽車零件，家用電器。塑料模具，注塑模具的技術服務。
開發、加工、生產：電子產品、通信設備。貨物進出口、技術進出
口（法律、行政法規禁止的項目除外，法律、行政法規限制的項目
須取得許可后方可經營）
報告期內控股和參股的其 1、截止報告期末持有高盟新材（股票代碼300200）29.09%的股權；
他境內外上市公司的股權 2、截止報告期末持有毅昌股份（股票代碼002420）25.98%的股權。
情況
其他情況說明 無
2 自然人
□適用√不適用
3 公司不存在控股股東情況的特別說明
□適用√不適用
4 報告期內控股股東變更情況索引及日期
□適用√不適用
5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖
√適用□不適用
(二)實際控制人情況
1 法人
□適用√不適用
2 自然人
√適用□不適用
姓名 熊海濤
國籍 中國
是否取得其他國家或地區居留權 否
主要職業及職務 1、在廣州毅昌科技股份有限公司擔任董事長；
2、在金發科技股份有限公司、北京高盟新材料股份有限公
司、重慶高金實業有限公司、廣州有福科技股份有限公
司擔任董事；
3、在高金技術產業集團有限公司、珠海高金科技有限公司、
廣州誠信投資管理有限公司、廣州誠信創業投資有限公
司、珠海誠之信創業投資有限公司、珠海橫琴誠至信投
資管理有限公司、陽江誠信置業有限公司、廣州華南新
材料創新園有限公司、廣州誠之信控股有限公司、長沙
高鑫房地產開發有限公司擔任執行董事。
過去10 年曾控股的境內外上市公
司情況
3 公司不存在實際控制人情況的特別說明
□適用√不適用
4 報告期內實際控制人變更情況索引及日期
√適用□不適用
2016年2月6日，公司發布了《四川東材科技集團股份有限公司關于實際控制人變更的提示性公
告》（公告編號：2016-007）。實際控制人由一致行動人（冼燃、戴耀花、鳳翔、李學銀）變更
為熊海濤。
5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖
√適用□不適用
6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司
□適用√不適用
(三)控股股東及實際控制人其他情況介紹
□適用√不適用
五、其他持股在百分之十以上的法人股東
□適用√不適用
六、股份限制減持情況說明
□適用√不適用
第七節 優先股相關情況
□適用√不適用
第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況
一、持股變動情況及報酬情況
(一)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況
√適用□不適用
單位：股
報告期內從 是否在公司
姓名 職務(注) 性別 年齡 任期起始 任期終止 年初持股數 年末持股數 年度內股份 增減變動 公司獲得的 關聯方獲取
日期 日期 增減變動量 原因 稅前報酬總 報酬
額（萬元）
于少波 董事長 男 49 2013年10 2019年11 31,903,200 24,233,200 -7,670,000二級市場 43.51 否
月14日 月13日 減持
唐安斌 副董事長 男 49 2013年10 2019年11 22,866,600 23,391,600 525,000股票期權 36.51 否
月14日 月13日 行權
曹學 董事、 男 42 2015年09 2019年11 500,000 980,000 480,000股票期權 34.61 否
總經理 月07日 月13日 行權
熊玲瑤 董事 女 47 2013年10 2019年11 20,942,160 20,942,160 否
月14日 月13日
何燕 獨立董事 女 45 2016年02 2019年11 6.00 否
月18日 月13日
譚鴻 獨立董事 男 48 2016年02 2019年11 6.00 否
月18日 月13日
李非 獨立董事 男 61 2016年11 2019年11 否
月14日 月13日
趙平 監事會主 男 55 2013年10 2019年11 27.31 否
席 月14日 月13日
何誠榮 監事 女 52 2013年10 2019年11 9,300 9,300 12.25 否
月14日 月13日
簡青 監事 男 54 2013年10 2019年11 21.42 否
月14日 月13日
馬慶柯 監事 男 54 2013年10 2019年11 20.02 否
月14日 月13日
李文權 監事 男 44 2013年10 2019年11 20.50 否
月14日 月13日
李剛 副總經理 男 46 2015年01 2019年11 300,000 300,000股票期權 31.38 否
月05日 月13日 行權
副總經理 2016年02 2019年11 股票期權
陳杰 兼董事會 男 36 月02日 月13日 90,000 90,000 行權 25.80 否
秘書
宗躍強 副總經理 男 52 2016年11 2019年11 27.56 否
月14日 月13日
財務總監 2013年10 2016年1
周喬 兼董事會 男 43 月14日 月20日 否
秘書
彭宗仁 獨立董事 男 65 2013年10 2016年11 6.00 否
月14日 月14日
王小權 副總經理 男 49 2015年 1 2016年11 4,500 154,500 150,000股票期權 30.41 否
月05日 月14日 行權
合計 / / / / / 76,225,760 70,100,760 -6,125,000 / 349.28 /
姓名 主要工作經歷
于少波 2009年至2015年1月05日擔任公司董事長兼總經理，2015年1月5日至今，擔任董事長。
唐安斌 2009年至2015年1月05日擔任公司董事兼副總經理，公司國家級企業技術中心主任、絕緣材料工程技術研究中心主任。2015年1月05
日，至今擔任公司副董事長。
曹學 2008年-2011年8月擔任華南區域銷售經理、總經理助理，2011年8月至2015年1月05日擔任公司副總經理，2015年1月05日起擔
任公司總經理，2015年9月07日擔任公司董事。
熊玲瑤 曾任金發科技股份有限公司會計機構負責人，2008年10月至今一直擔任公司董事。
何燕 2007年08月至今，在西南證券股份有限公司成都投行部任副董事，2016年2月18日擔任公司獨立董事。
譚鴻 2004年07月至今，在四川大學高分子科學與工程學院擔任教授，2016年2月18日擔任公司獨立董事。
李非 2002年12月至今，在中山大學管理學院擔任教授，2016年11月14日擔任公司獨立董事。
趙平 2009年至今一直擔任公司監事會主席，品質總監、公司國家認定企業技術中心副主任。
何誠榮 2009年至今，擔任公司審計部部長，2013年10月14日擔任公司監事。
簡青 2009年至今歷任制造部部長、制造總監，一直擔任公司監事。
馬慶柯 2009年至今歷任技術發展部部長、技術發展總監，一直擔任公司監事。
李文權 2009年至今，歷任市場部副部長、運營管理總監；2010年5月至今擔任公司監事。
李剛 2008 年起，歷任公司營銷部部長，銷售總監。2015年1月05日擔任公司副總經理職務。
陳杰 2008年至今，歷任公司證券部部長、總經理助理，2016年2月擔任公司副總經理、財務負責人兼董事會秘書。
宗躍強 2009年起，歷任公司車間經理、制造總監，2014年任江蘇東材總經理，2016年11月任公司副總經理。
周喬 2008年至2016年1月20日擔任公司董事會秘書兼財務總監，2016年1月20日辭任離開公司。
彭宗仁 2009年至今擔任西安交通大學教授，2013年10月14日起擔任公司獨立董事，2016年11月14日任期屆滿卸任。
王小權 2007年7月起，歷任Lafarge拉法基集團分子公司常務副總、四川大區業績經理、采購總監等職務，2012年10月擔任公司總經理助
理，2015年1月05日起擔任公司副總經理職務，2016年11月14日任期屆滿卸任。
其它情況說明
□適用√不適用
(二)董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況
√適用□不適用
單位:股
姓名 職務 年初持有股 報告期新授予股 報告期內可行權 報告期股票期權 股票期權行權 期末持有股票 報告期末市價
票期權數量 票期權數量 股份 行權股份 價格(元) 期權數量 （元）
于少波 董事長 1,800,000 0 600,000 0 6.16 1,200,000 7.69
唐安斌 副董事長 1,575,000 0 525,000 525,000 6.16 525,000 7.69
曹學 董事兼總經理 1,440,000 0 480,000 480,000 6.16 480,000 7.69
李剛 副總經理 900,000 0 300,000 300,000 6.16 300,000 7.69
陳杰 副總經理、財務負 270,000 0 90,000 90,000 6.16 90,000 7.69
責人兼董事會秘書
周喬 副總經理、財務負 1,188,000 0 0 0 6.16 0 7.69
責人兼董事會秘書
王小權 副總經理 1,170,000 0 390,000 150,000 6.16 630,000 7.69
合計 / 8,343,000 0 2,385,000 1,545,000 / 3,225,000 /
單位:股
二、現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況
(一)在股東單位任職情況
□適用√不適用
(二)在其他單位任職情況
√適用□不適用
任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期
熊玲瑤 廣州廷博創業投資有限公司 執行董事 2010年8月
熊玲瑤 廣州安捷汽車有限公司 董事長 2011年12月
彭宗仁 西安交通大學 教授、博導 1977年9月
何燕 西南證券股份有限公司 成都投行部副董事 2007年8月
譚鴻 四川大學 高分子科學與工程學院教授 2004年7月
李非 中山大學 管理學院教授 2002年12月
在其他單位任職情況的說明
三、董事、監事、高級管理人員報酬情況
√適用□不適用
董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 根據《公司法》、《上市公司治理準則》和《公司章程》等的規定，由公司股東大會決定董事、監事的
報酬，由董事會決定高級管理人員的報酬。
董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司每位獨立董事的年度津貼為人民幣6萬元。其他在公司領取報酬的非獨立董事、監事和高級管理人
員根據公司薪酬福利管理制度以及年終績效考評等確定。
董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情 董事熊玲瑤不在公司領取報酬津貼；報告期內，公司向董事、監事、高級管理人員共支付的稅前報酬為
況 349.28萬元，其中向獨立董事支付津貼18萬元。
報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際 349.28萬元
獲得的報酬合計
四、公司董事、監事、高級管理人員變動情況
√適用□不適用
姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因
彭宗仁 獨立董事 離任 任期屆滿卸任
何燕 獨立董事 選舉 補選獨立董事
譚鴻 獨立董事 選舉 補選獨立董事
李非 獨立董事 選舉 補選獨立董事
周喬 副總經理、財務負責人兼董事會秘書 離任 個人原因辭任
陳杰 副總經理、財務負責人兼董事會秘書 聘任 補選高管
王小權 副總經理 離任 任期屆滿卸任
宗躍強 副總經理 聘任 補選高管
五、近三年受證券監管機構處罰的情況說明
□適用√不適用
六、母公司和主要子公司的員工情況
(一)員工情況
母公司在職員工的數量 785
主要子公司在職員工的數量 1,006
在職員工的數量合計 1,791
母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 0
專業構成
專業構成類別 專業構成人數
生產人員 974
銷售人員 72
技術人員 473
財務人員 36
行政人員 236
合計 1,791
教育程度
教育程度類別 數量（人）
博士 8
碩士 62
大學本科 237
大學?？? 201
中專、技校、高中 764
初中及以下 519
合計 1,791
(二)薪酬政策
√適用□不適用
公司建立了以職位價值為基礎、以工作績效為導向，由職位工資制、計件工資制、計時工資制、
技術人員激勵機制、銷售人員激勵機制等組成的薪酬管理體系，并構建了與員工職業通道發展相匹配的薪酬調整機制，實現薪酬激勵效果最大化。
(三)培訓計劃
√適用□不適用
根據公司發展戰略和年度重點工作，以滿足業務發展為重點，大力推進員工素質工程，有針對性地組織分層次培訓工作，以加快公司人才隊伍的建設。公司主要采取內部和外部培訓相結合的方式，根據公司和員工個人需要，制定個人成長和公司發展相結合的培訓計劃。主要進行了管理人員培訓、外部專家與研發人員交流培訓、員工崗位操作和技能培訓、法律法規專項培訓等。通過培訓，提高了員工素質，業務水平得到提高，為公司各項工作的開展提供了強有力的支持，為加快公司發展提供了強有力的保證。
(四)勞務外包情況
□適用√不適用
七、其他
□適用√不適用
第九節 公司治理
一、公司治理相關情況說明
√適用□不適用
公司自成立以來，依據相關法律、法規的要求，并結合業務經營具體情況，逐步建立、完善了由股東大會、董事會、監事會和高級管理人員組成的治理架構，形成了權力機構、決策機構、監督機構和執行層之間的相互協調和制衡機制，為公司高效、穩健經營提供了組織保證。上市以來，公司依據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規要求制定、修訂了涉及三會議事規則、獨立董事工作制度、信息披露、投資者關系等一系列治理文件，并且遵照相關文件嚴格執行，公司治理的實際情況基本符合中國證監會關于上市公司治理的相關規范性文件的要求。
1、股東和股東大會
股東大會是公司的最高權力機構，由全體股東組成，依法行使股東大會的職權。公司股東大會的召集、召開、表決程序均嚴格按照《公司法》、《公司章程》和《股東大會議事規則》的規定進行，確保了所有股東、特別是中小股東享有的平等地位，切實維護了全體股東的合法權利。
2016年度，公司召開了2016年第一次臨時股東大會、2015年年度股東大會、2016年第二次臨時
股東大會。
2、董事和董事會
董事會為公司的決策機構，對股東大會負責并報告工作。公司董事會由7名董事組成，其中
獨立董事3名，董事人數和人員構成符合法律、法規的要求；公司董事會會議召集、召開、表決
程序均嚴格按照《公司法》、《公司章程》和《董事會議事規則》的要求規范運作。公司董事能根據公司和全體股東的最大利益，忠實、誠信、勤勉地履行職責，并積極行使相關權利、履行相關義務。公司董事會下設的戰略委員會、審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會嚴格按照《議事規則》履行職責，對公司重大項目、重大問題認真研究，發揮專業優勢，為董事會決策提供意見或建議，提高董事會決策的科學性。股東大會對董事會的授權合理合法。獨立董事在工作中勤勉盡責，獨立董事履行職責，不受公司的主要股東、實際控制人的影響，維護全體股東利益，特別是中小股東的利益。2016年度，公司共召開了7次董事會。
3、監事與監事會
公司監事會由5名監事組成，其中職工代表監事2人。職工代表的比例不低于三分之一。公
司監事人數和人員構成符合法律、法規的要求；監事會會議召集、召開、表決程序符合《公司章程》和《監事會議事規則》的要求。全體監事能夠以認真負責的態度出席董事會和股東大會，忠實、誠信、勤勉地履行職責，能夠本著向全體股東負責的態度，按照國家法律法規和《公司章程》、《監事會議事規則》的規定，對公司經營、財務及董事、高級管理人員履職的合法合規性進行監督，維護了公司和股東的合法權益。2016年度，公司共召開了5次監事會。
4、經理層
公司總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書為公司高級管理人員，由董事會聘任或解聘。公司總經理及其他高級管理人員職責分工清晰明確，符合監管部門的監管要求，并能夠履行誠實和勤勉的義務。根據《公司法》和《公司章程》的相關規定，公司制定了《總經理工作細則》，明確了總經理的職責權限，規范了總經理的工作程序。公司經理層勤勉盡責，能夠對公司日常生產經營實施有效的管理和控制。董事會與監事會能夠對公司經營管理層實施有效的監督和制約。
5、內部控制
公司根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規，制定和完善了《內部控制制度》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《獨立董事制度》、《董事會秘書工作制度》、《關聯交易制度》、《募集資金管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《分、子公司管理制度》、《董監高持有及買賣本公司股份管理制度》等一系列法人治理制度，對公司的生產經營和內部管理起到了有效的監管、控制和指導作用。
6、公司獨立性
公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面獨立。公司與控股股東不存在同業競爭；公司與控股股東人員不存在任職重疊的情形；公司擁有獨立的資產結構，具有完整的產供銷體系；公司的房屋、商標、土地等由公司合法擁有，公司資產不存在被控股股東占用的情形；公司機構體系完整，不存在合署辦公的情形，機構設置不受外界影響。
7、信息披露的透明度
公司上市后嚴格按照中國證監會、上海證券交易所有關信息披露、投資者關系管理等規定要求，制定了《信息披露事務管理制度》、《投資者關系管理制度》、《內幕信息知情人管理制度》、和《年報信息披露重大差錯責任追究制度》，并嚴格按照相關規定，真實、準確、完整、及時、公平地披露有關信息；公司指定董事會秘書負責信息披露工作協調公司與投資者之間的關系，接待股東來訪，回答投資者咨詢，確保真實、準確、完整、及時、公平地進行信息披露，公司未向控股股東、實際控制人等報送未公開信息，確保了公司所有股東能夠以平等的機會獲得信息，增強了公司運作的公正性和透明性。
（二）內幕信息知情人登記管理制度的制定、實施情況：
經2011年12月25日公司第二屆第十四次董事會審議通過修訂了《公司內幕信息知情人管理
制度》。報告期內，公司嚴格按照制度要求，根據相關重大事項及需保密事項的進展情況，全面創建內幕信息知情人檔案。在內幕信息依法公開披露前，均按照規定填寫內幕信息知情人檔案，做好了定期報告等內幕信息保密工作，維護了公司信息披露的公平原則，切實保護了公司股東的合法權益。
公司治理與中國證監會相關規定的要求是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因
□適用√不適用
二、股東大會情況簡介
會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的 決議刊登的披露日期
查詢索引
2016 年第一次臨時股 2016年02月18日 www.sse.com.cn 2016年02月19日
東大會
2015年年度股東大會 2016年05月16日 www.sse.com.cn 2016年05月17日
2016 年第二次臨時股 2016年11月14日 www.sse.com.cn 2016年11月15日
東大會
股東大會情況說明
√適用□不適用
1、公司于2016年2月18日召開了2016年第一次臨時股東大會，會議審議通過了《關于選
舉獨立董事的議案》，同意選舉譚鴻先生、何燕女士為公司獨立董事。
2、公司于2016年5月16日召開了2015年年度股東大會，會議審議通過了《關于公司2015
年度董事會工作報告的議案》、《關于公司2015年度監事會工作報告的議案》、《2015年度獨立董
事述職報告》、《關于公司2015年度財務決算的報告》、《關于公司2015年年度報告及摘要的議案》、
《關于公司2015年度利潤分配的預案》、《關于續聘會計師事務所及支付2015年度審計費用的議
案》、《關于公司2016年度向銀行申請綜合授信額度的議案》、《關于為控股子公司、全資子公司提
供擔保的議案》、《關于公司2015年日常關聯交易執行情況及2016年日常關聯交易情況預計的議
案》、《關于首次公開發行股票節余募集資金和利息收入永久補充流動資金的議案》、《關于修改
<股權轉讓協議>
業績承諾及補償條款的議案》、《關于2015年度董事、監事、高級管理人員薪酬發放及2016年度薪酬認定的議案》。
3、公司于2016年11月14日召開了2016年第二次臨時股東大會，會議審議通過了《關于
選舉第四屆董事會董事的議案》、《關于選舉第四屆董事會獨立董事的議案》、《關于選舉第四屆監事會監事的議案》。
三、董事履行職責情況
(一)董事參加董事會和股東大會的情況
參加董事會情況 參加股東
董事 是否獨 大會情況
姓名 立董事 本年應參 親自出 以通訊 委托出 缺席 是否連續兩 出席股東
加董事會 席次數 方式參 席次數 次數 次未親自參 大會的次
次數 加次數 加會議 數
于少波 否 7 6 1 0 0 否 3
唐安斌 否 7 6 1 0 0 否 3
曹學 否 7 6 1 0 0 否 3
熊玲瑤 否 7 3 4 0 0 否 3
何燕 是 6 2 4 0 0 否 3
譚鴻 是 6 2 4 0 0 否 3
彭宗仁 是 6 2 4 0 0 否 2
李非 是 1 1 0 0 0 否 1
譚洪濤 是 1 1 0 0 0 否 0
傅強 是 1 1 0 0 0 否 0
連續兩次未親自出席董事會會議的說明
□適用√不適用
年內召開董事會會議次數 7
其中：現場會議次數 3
通訊方式召開會議次數 1
現場結合通訊方式召開會議次數 3
(二)獨立董事對公司有關事項提出異議的情況
□適用√不適用
(三)其他
□適用√不適用
四、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的，應當披露具體情況
√適用□不適用
董事會審計委員會加強與年審會計師溝通，主動了解掌握公司的生產經營情況，認真審閱公司每一份定期報告，保證定期報告質量和按期披露發揮積極作用。審計委員會積極促進內部控制建設，對公司審計機構的工作進行評價和向董事會提出聘請意見。
董事會薪酬與考核委員會認真審查了公司董事及高級管理人員的履職情況，對報告期公司高級管理人員的薪酬制度執行情況進行了監督，認為2015年度公司對高級管理人員支付的薪酬公平、合理，符合公司有關薪酬政策及考核標準。
五、監事會發現公司存在風險的說明
□適用√不適用
六、公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明
□適用√不適用
存在同業競爭的，公司相應的解決措施、工作進度及后續工作計劃
□適用√不適用
七、報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況
√適用□不適用
公司制定了績效考評方案，根據每年制定的經營目標責任指標，結合實際完成的情況對高級管理人員的業績和績效進行考評?？荚u原則：
1、通過有效的激勵和約束機制，實現高級管理人員業績考核和薪酬管理的有效接軌，支撐公司提升運營績效和發展質量。
2、構建高級管理人員團隊薪酬與企業效益的掛鉤機制，實現企業業績與高級管人員團隊薪酬的同向聯動，調動其提升工作績效和推進創新的積極性。
3、既關注公司當期運營成果又關注長遠的持續健康發展，兼顧短期激勵與長期激勵。
董事會下設薪酬與考核委員會對報告期公司高級管理人員的薪酬制度執行情況進行了監督，認為2015年度公司對高級管理人員支付的薪酬公平、合理，符合公司有關薪酬政策及考核標準。
八、是否披露內部控制自我評價報告
√適用□不適用
詳見上海證券交易所網站、《中國證券報》、《上海證券報》同日披露的《四川東材科技集團股份有限公司關于內部控制的自我評價報告》
報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明
□適用√不適用
九、內部控制審計報告的相關情況說明
√適用□不適用
詳見上海證券交易所網站同日披露的《廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）關于四川東材科技集團股份有限公司的內部控制審計報告》
是否披露內部控制審計報告：是
十、其他
□適用√不適用
第十節 財務報告
一、審計報告
√適用□不適用
廣會審字[2017]G16043810078號
四川東材科技集團股份有限公司全體股東：
我們審計了后附的四川東材科技集團股份有限公司（以下簡稱“東材科技”）財務報表，包括2016年12月31日的合并及母公司資產負債表，2016年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司股東權益變動表，以及財務報表附注。
一、管理層對財務報表的責任
編制和公允列報財務報表是東材科技管理層的責任，這種責任包括：（1）按照企業會計準則的規定編制財務報表，并使其實現公允反映；（2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。
二、注冊會計師的責任
我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守中國注冊會計師職業道德守則，計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。
審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，注冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。
我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。
三、審計意見
我們認為，東材科技財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了東材科技2016年12月31日的財務狀況以及2016年度的經營成果和現金流量。
廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙） 中國注冊會計師：冼宏飛
中國注冊會計師：關文源
中國 廣州 二�一七年四月二十六日
二、財務報表
合并資產負債表
2016年12月31日
編制單位:四川東材科技集團股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 177,032,629.09 281,748,781.83
結算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據 238,950,933.76 293,070,027.40
應收賬款 251,180,790.18 282,653,224.73
預付款項 43,224,603.05 36,359,390.87
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
應收利息 182,358.12 219,827.34
應收股利
其他應收款 13,922,043.33 35,976,012.62
買入返售金融資產
存貨 270,872,074.31 268,676,109.57
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 49,603,633.08 46,370,845.46
流動資產合計 1,044,969,064.92 1,245,074,219.82
非流動資產：
發放貸款和墊款
可供出售金融資產
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 1,390,731.47
投資性房地產
固定資產 1,680,326,670.78 1,711,195,653.41
在建工程 38,747,775.51 34,096,439.49
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產 179,904,966.38 171,810,959.54
開發支出 10,527,059.69 21,599,906.00
商譽 54,939,624.07 54,939,624.07
長期待攤費用 3,606,711.39 4,961,505.85
遞延所得稅資產 39,398,365.30 27,286,898.24
其他非流動資產 29,639,499.11 51,020,816.17
非流動資產合計 2,038,481,403.70 2,076,911,802.77
資產總計 3,083,450,468.62 3,321,986,022.59
流動負債：
短期借款 171,023,780.80 469,829,411.77
向中央銀行借款
吸收存款及同業存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據 9,643,701.78 10,265,483.90
應付賬款 169,547,118.12 150,939,678.59
預收款項 14,984,979.45 13,518,633.48
賣出回購金融資產款
應付手續費及傭金
應付職工薪酬 10,599,571.52 5,259,918.46
應交稅費 25,192,656.18 14,619,935.91
應付利息
應付股利 1,587,781.81 854,507.44
其他應付款 15,985,761.47 30,448,445.79
應付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負債
一年內到期的非流動負債 35,000,000.00 20,000,000.00
其他流動負債
流動負債合計 453,565,351.13 715,736,015.34
非流動負債：
長期借款 74,250,000.00 116,750,000.00
應付債券
其中：優先股
永續債
長期應付款
長期應付職工薪酬
專項應付款
預計負債
遞延收益 175,320,089.65 174,082,051.75
遞延所得稅負債 1,268,534.03 1,468,126.92
其他非流動負債
非流動負債合計 250,838,623.68 292,300,178.67
負債合計 704,403,974.81 1,008,036,194.01
所有者權益
股本 626,001,000.00 615,760,000.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 1,218,043,742.62 1,170,111,870.06
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備
盈余公積 77,561,174.43 77,561,174.43
一般風險準備
未分配利潤 359,000,811.68 354,266,980.40
歸屬于母公司所有者權益合計 2,280,606,728.73 2,217,700,024.89
少數股東權益 98,439,765.08 96,249,803.69
所有者權益合計 2,379,046,493.81 2,313,949,828.58
負債和所有者權益總計 3,083,450,468.62 3,321,986,022.59
法定代表人：于少波主管會計工作負責人：陳杰會計機構負責人：張興彥
母公司資產負債表
2016年12月31日
編制單位:四川東材科技集團股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 67,421,042.95 128,191,098.97
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據 54,392,692.28 70,902,459.85
應收賬款 55,351,630.46 64,684,001.83
預付款項 14,365,693.04 9,286,410.61
應收利息 182,358.12 219,827.34
應收股利
其他應收款 123,601,657.78 79,105,910.79
存貨 80,880,863.21 90,316,342.38
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 45,873.88
流動資產合計 396,195,937.84 442,751,925.65
非流動資產：
可供出售金融資產
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 1,490,340,669.76 1,492,088,397.98
投資性房地產
固定資產 390,426,393.90 408,843,562.44
在建工程 20,357,347.61 12,906,379.89
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產 88,814,595.36 81,633,924.87
開發支出 9,216,983.68 19,273,691.72
商譽
長期待攤費用 381,730.69
遞延所得稅資產 18,878,242.35 12,856,144.72
其他非流動資產 7,516,236.80 7,624,837.50
非流動資產合計 2,025,550,469.46 2,035,608,669.81
資產總計 2,421,746,407.30 2,478,360,595.46
流動負債：
短期借款 40,000,000.00 175,000,000.00
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據 22,033,000.00
應付賬款 61,653,978.46 56,239,268.98
預收款項 4,540,057.71 5,311,704.47
應付職工薪酬 3,905,494.17 1,673,813.23
應交稅費 6,840,302.36 1,491,365.27
應付利息
應付股利
其他應付款 192,644,735.22 126,617,349.08
劃分為持有待售的負債
一年內到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 309,584,567.92 388,366,501.03
非流動負債：
長期借款 40,250,000.00 47,750,000.00
應付債券
其中：優先股
永續債
長期應付款
長期應付職工薪酬
專項應付款
預計負債
遞延收益 78,658,575.86 65,375,340.98
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計 118,908,575.86 113,125,340.98
負債合計 428,493,143.78 501,491,842.01
所有者權益：
股本 626,001,000.00 615,760,000.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 1,218,826,988.08 1,170,945,009.23
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備
盈余公積 77,561,174.43 77,561,174.43
未分配利潤 70,864,101.01 112,602,569.79
所有者權益合計 1,993,253,263.52 1,976,868,753.45
負債和所有者權益總計 2,421,746,407.30 2,478,360,595.46
法定代表人：于少波主管會計工作負責人：陳杰會計機構負責人：張興彥
合并利潤表
2016年1―12月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業總收入 1,673,892,770.34 1,406,669,828.96
其中：營業收入 1,673,892,770.34 1,406,669,828.96
利息收入
已賺保費
手續費及傭金收入
二、營業總成本 1,612,729,694.84 1,361,057,145.85
其中：營業成本 1,325,167,842.03 1,088,743,612.74
利息支出
手續費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加 17,476,246.26 7,063,040.92
銷售費用 75,303,593.67 63,292,202.47
管理費用 166,140,274.18 154,288,311.00
財務費用 21,446,310.67 29,828,008.97
資產減值損失 7,195,428.03 17,841,969.75
加：公允價值變動收益（損失以“－”號
填列）
投資收益（損失以“－”號填列） -493,905.59
其中：對聯營企業和合營企業的投資 -493,905.59
收益
匯兌收益（損失以“－”號填列）
三、營業利潤（虧損以“－”號填列） 60,669,169.91 45,612,683.11
加：營業外收入 34,791,990.87 31,164,131.93
其中：非流動資產處置利得 502,445.31 32,345.88
減：營業外支出 26,283,822.68 1,845,706.92
其中：非流動資產處置損失 11,522,203.80 1,528,766.86
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 69,177,338.10 74,931,108.12
減：所得稅費用 5,458,051.72 6,863,575.91
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 63,719,286.38 68,067,532.21
歸屬于母公司所有者的凈利潤 41,679,431.28 61,105,609.11
少數股東損益 22,039,855.10 6,961,923.10
六、其他綜合收益的稅后凈額
歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅
后凈額
（一）以后不能重分類進損益的其他綜
合收益
1.重新計量設定受益計劃凈負債或
凈資產的變動
2.權益法下在被投資單位不能重分
類進損益的其他綜合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他綜合
收益
1.權益法下在被投資單位以后將重
分類進損益的其他綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產公允價值變動
損益
3.持有至到期投資重分類為可供出
售金融資產損益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額
6.其他
歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后
凈額
七、綜合收益總額 63,719,286.38 68,067,532.21
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 41,679,431.28 61,105,609.11
歸屬于少數股東的綜合收益總額 22,039,855.10 6,961,923.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.07 0.10
（二）稀釋每股收益(元/股) 0.07 0.10
本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0元,上期被合并方實現的
凈利潤為：0元。
法定代表人：于少波主管會計工作負責人：陳杰會計機構負責人：張興彥
母公司利潤表
2016年1―12月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業收入 480,554,013.10 464,030,135.03
減：營業成本 405,595,730.34 389,344,179.92
稅金及附加 4,214,724.65 2,311,860.62
銷售費用 21,223,421.64 20,046,131.97
管理費用 61,725,523.84 60,966,021.98
財務費用 7,319,338.40 11,424,391.94
資產減值損失 3,815,403.29 -5,305.81
加：公允價值變動收益（損失以“－”號
填列）
投資收益（損失以“－”號填列） 21,400,000.00 163,364,132.60
其中：對聯營企業和合營企業的投資
收益
二、營業利潤（虧損以“－”號填列） -1,940,129.06 143,306,987.01
加：營業外收入 6,603,653.25 23,615,237.99
其中：非流動資產處置利得 4,896.04 28,505.70
減：營業外支出 16,363,030.23 288,273.82
其中：非流動資產處置損失 2,961,020.00 114,314.73
三、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） -11,699,506.04 166,633,951.18
減：所得稅費用 -6,906,637.26 -790,617.44
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） -4,792,868.78 167,424,568.62
五、其他綜合收益的稅后凈額
（一）以后不能重分類進損益的其他綜合
收益
1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈
資產的變動
2.權益法下在被投資單位不能重分類
進損益的其他綜合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他綜合收
益
1.權益法下在被投資單位以后將重分
類進損益的其他綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產公允價值變動損
益
3.持有至到期投資重分類為可供出售
金融資產損益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額
6.其他
六、綜合收益總額 -4,792,868.78 167,424,568.62
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀釋每股收益(元/股)
法定代表人：于少波主管會計工作負責人：陳杰會計機構負責人：張興彥
合并現金流量表
2016年1―12月
單位：元 幣種：人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 1,183,194,420.01 997,035,119.31
客戶存款和同業存放款項凈增加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構拆入資金凈增加額
收到原保險合同保費取得的現金
收到再保險業務現金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置以公允價值計量且其變動計入
當期損益的金融資產凈增加額
收取利息、手續費及傭金的現金
拆入資金凈增加額
回購業務資金凈增加額
收到的稅費返還 537,254.74 4,775,109.12
收到其他與經營活動有關的現金 27,512,572.29 26,030,205.77
經營活動現金流入小計 1,211,244,247.04 1,027,840,434.20
購買商品、接受勞務支付的現金 633,338,976.81 618,276,718.18
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業款項凈增加額
支付原保險合同賠付款項的現金
支付利息、手續費及傭金的現金
支付保單紅利的現金
支付給職工以及為職工支付的現金 151,335,971.07 123,761,756.91
支付的各項稅費 100,459,391.00 103,961,785.45
支付其他與經營活動有關的現金 77,997,134.55 106,915,715.93
經營活動現金流出小計 963,131,473.43 952,915,976.47
經營活動產生的現金流量凈額 248,112,773.61 74,924,457.73
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
取得投資收益收到的現金
處置固定資產、無形資產和其他長 3,121,055.90 48,980.00
期資產收回的現金凈額
處置子公司及其他營業單位收到的
現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金 23,190,000.00 86,920,000.00
投資活動現金流入小計 26,311,055.90 86,968,980.00
購建固定資產、無形資產和其他長 30,350,873.29 101,177,260.36
期資產支付的現金
投資支付的現金 1,884,637.06
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業單位支付的 10,581,293.91 119,321,277.35
現金凈額
支付其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流出小計 42,816,804.26 220,498,537.71
投資活動產生的現金流量凈額 -16,505,748.36 -133,529,557.71
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金 63,084,560.00
其中：子公司吸收少數股東投資收
到的現金
取得借款收到的現金 178,715,511.25 834,821,467.22
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金 50,286,373.50 93,486,660.37
籌資活動現金流入小計 292,086,444.75 928,308,127.59
償還債務支付的現金 453,651,105.86 756,023,390.60
分配股利、利潤或償付利息支付的 69,630,900.24 91,419,210.08
現金
其中：子公司支付給少數股東的股 15,413,380.50 599,008.00
利、利潤
支付其他與籌資活動有關的現金 99,946,226.39 50,286,373.50
籌資活動現金流出小計 623,228,232.49 897,728,974.18
籌資活動產生的現金流量凈額 -331,141,787.74 30,579,153.41
四、匯率變動對現金及現金等價物的 158,756.86 13,808.42
影響
五、現金及現金等價物凈增加額 -99,376,005.63 -28,012,138.15
加：期初現金及現金等價物余額 261,462,408.33 289,474,546.48
六、期末現金及現金等價物余額 162,086,402.70 261,462,408.33
法定代表人：于少波主管會計工作負責人：陳杰會計機構負責人：張興彥
母公司現金流量表
2016年1―12月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 320,968,969.39 486,443,705.11
收到的稅費返還
收到其他與經營活動有關的現金 257,342,708.64 561,231,748.83
經營活動現金流入小計 578,311,678.03 1,047,675,453.94
購買商品、接受勞務支付的現金 130,284,547.79 149,285,025.83
支付給職工以及為職工支付的現金 67,163,693.04 51,494,244.31
支付的各項稅費 17,740,582.61 35,797,869.44
支付其他與經營活動有關的現金 325,465,795.02 816,349,948.59
經營活動現金流出小計 540,654,618.46 1,052,927,088.17
經營活動產生的現金流量凈額 37,657,059.57 -5,251,634.23
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
取得投資收益收到的現金 21,400,000 163,364,132.60
處置固定資產、無形資產和其他長 455,672.06 34,200.00
期資產收回的現金凈額
處置子公司及其他營業單位收到的
現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金 16,450,000.00 10,900,000.00
投資活動現金流入小計 38,305,672.06 174,298,332.60
購建固定資產、無形資產和其他長 1,742,306.89 16,483,465.49
期資產支付的現金
投資支付的現金 10,581,293.91 197,866,684.19
取得子公司及其他營業單位支付的
現金凈額
支付其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流出小計 12,323,600.80 214,350,149.68
投資活動產生的現金流量凈額 25,982,071.26 -40,051,817.08
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金 63,084,560.00
取得借款收到的現金 40,000,000.00 381,000,000.00
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金 2,203,300.00 255,000.00
籌資活動現金流入小計 105,287,860.00 381,255,000.00
償還債務支付的現金 182,500,000.00 283,250,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付的 44,995,110.53 72,294,501.12
現金
支付其他與籌資活動有關的現金 2,203,300.00
籌資活動現金流出小計 227,495,110.53 357,747,801.12
籌資活動產生的現金流量凈額 -122,207,250.53 23,507,198.88
四、匯率變動對現金及現金等價物的 1,363.68 -1,853.91
影響
五、現金及現金等價物凈增加額 -58,566,756.02 -21,798,106.34
加：期初現金及現金等價物余額 125,987,798.97 147,785,905.31
六、期末現金及現金等價物余額 67,421,042.95 125,987,798.97
法定代表人：于少波主管會計工作負責人：陳杰會計機構負責人：張興彥
合并所有者權益變動表
2016年1―12月
單位:元 幣種:人民幣
本期
歸屬于母公司所有者權益
其他權益工 減其 一
項目 具 ：他專 般 少數股東權益 所有者權益合計
股本 優永 資本公積 庫綜項 盈余公積 風 未分配利潤
先續其 存合儲 險
股債他 股收備 準
益 備
一、上年期末余額 615,760,000.00 1,170,111,870.06 77,561,174.43 354,266,980.40 96,249,803.69 2,313,949,828.58
加：會計政策變更
前期差錯更正
同一控制下企業合并
其他
二、本年期初余額 615,760,000.00 1,170,111,870.06 77,561,174.43 354,266,980.40 96,249,803.69 2,313,949,828.58
三、本期增減變動金額（減少 10,241,000.00 47,931,872.56 4,733,831.28 2,189,961.39 65,096,665.23
以“－”號填列）
（一）綜合收益總額 41,679,431.28 22,039,855.10 63,719,286.38
（二）所有者投入和減少資本 10,241,000.00 47,931,872.56 -49,893.71 58,122,978.85
1．股東投入的普通股 10,241,000.00 52,843,560.00 63,084,560.00
2．其他權益工具持有者投入資
本
3．股份支付計入所有者權益的 -4,911,687.44 -49,893.71 -4,961,581.15
金額
4．其他
（三）利潤分配 -36,945,600.00 -19,800,000.00 -56,745,600.00
1．提取盈余公積
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分配 -36,945,600.00 -19,800,000.00 -56,745,600.00
4．其他
（四）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余額 626,001,000.00 1,218,043,742.62 77,561,174.43 359,000,811.68 98,439,765.08 2,379,046,493.81
上期
歸屬于母公司所有者權益
其他權益工 減其 一
項目 具 ：他專 般 少數股東權益 所有者權益合計
股本 優永 資本公積 庫綜項 盈余公積 風 未分配利潤
先續其 存合儲 險
股債他 股收備 準
益 備
一、上年期末余額 615,760,000.00 1,164,847,377.70 60,818,717.57 371,479,828.15 21,784,359.19 2,234,690,282.61
加：會計政策變更
前期差錯更正
同一控制下企業合并
其他
二、本年期初余額 615,760,000.00 1,164,847,377.70 60,818,717.57 371,479,828.15 21,784,359.19 2,234,690,282.61
三、本期增減變動金額（減少 5,264,492.36 16,742,456.86 -17,212,847.75 74,465,444.50 79,259,545.97
以“－”號填列）
（一）綜合收益總額 61,105,609.11 6,961,923.10 68,067,532.21
（二）所有者投入和減少資本 5,264,492.36 68,750,058.52 74,014,550.88
1．股東投入的普通股
2．其他權益工具持有者投入資
本
3．股份支付計入所有者權益的 5,264,492.36 69,954.71 5,334,447.07
金額
4．其他 68,680,103.81 68,680,103.81
（三）利潤分配 16,742,456.86 -78,318,456.86 -1,246,537.12 -62,822,537.12
1．提取盈余公積 16,742,456.86 -16,742,456.86
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分配 -61,576,000.00 -1,246,537.12 -62,822,537.12
4．其他
（四）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余額 615,760,000.00 1,170,111,870.06 77,561,174.43 354,266,980.40 96,249,803.69 2,313,949,828.58
法定代表人：于少波主管會計工作負責人：陳杰會計機構負責人：張興彥
母公司所有者權益變動表
2016年1―12月
單位:元 幣種:人民幣
本期
其他權益工 其
具 減：他專
項目 股本 優永 資本公積 庫綜項 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
先續其 存合儲
股債他 股收備
益
一、上年期末余額 615,760,000.00 1,170,945,009.23 77,561,174.43 112,602,569.79 1,976,868,753.45
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 615,760,000.00 1,170,945,009.23 77,561,174.43 112,602,569.79 1,976,868,753.45
三、本期增減變動金額（減少以“－” 10,241,000.00 47,881,978.85 -41,738,468.78 16,384,510.07
號填列）
（一）綜合收益總額 -4,792,868.78 -4,792,868.78
（二）所有者投入和減少資本 10,241,000.00 47,881,978.85 58,122,978.85
1．股東投入的普通股 10,241,000.00 52,843,560.00 63,084,560.00
2．其他權益工具持有者投入資本
3．股份支付計入所有者權益的金額 -4,961,581.15 -4,961,581.15
4．其他
（三）利潤分配 -36,945,600.00 -36,945,600.00
1．提取盈余公積
2．對所有者（或股東）的分配 -36,945,600.00 -36,945,600.00
3．其他
（四）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余額 626,001,000.00 1,218,826,988.08 77,561,174.43 70,864,101.01 1,993,253,263.52
上期
其他權益工 其
具 減：他專
項目 股本 優永 資本公積 庫綜項 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
先續其 存合儲
股債他 股收備
益
一、上年期末余額 615,760,000.00 1,165,610,562.16 60,818,717.57 23,496,458.03 1,865,685,737.76
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 615,760,000.00 1,165,610,562.16 60,818,717.57 23,496,458.03 1,865,685,737.76
三、本期增減變動金額（減少以“－” 5,334,447.07 16,742,456.86 89,106,111.76 111,183,015.69
號填列）
（一）綜合收益總額 167,424,568.62 167,424,568.62
（二）所有者投入和減少資本 5,334,447.07 5,334,447.07
1．股東投入的普通股
2．其他權益工具持有者投入資本
3．股份支付計入所有者權益的金額 5,334,447.07 5,334,447.07
4．其他
（三）利潤分配 16,742,456.86 -78,318,456.86 -61,576,000.00
1．提取盈余公積 16,742,456.86 -16,742,456.86
2．對所有者（或股東）的分配 -61,576,000.00 -61,576,000.00
3．其他
（四）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余額 615,760,000.00 1,170,945,009.23 77,561,174.43 112,602,569.79 1,976,868,753.45
法定代表人：于少波主管會計工作負責人：陳杰會計機構負責人：張興彥
三、公司基本情況
1. 公司概況
√適用□不適用
（一）公司簡介
公司名稱：四川東材科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）
注冊地址：綿陽市經濟技術開發區洪恩東路68號
總部地址：綿陽市游仙區三星路188號
注冊資本：人民幣626,001,000.00元
法定代表人：于少波
（二）業務性質及主要經營活動
業務性質：從事新材料研發、制造、銷售，重點發展絕緣膜材料、光學膜材料、新型絕緣材料和制品、環保阻燃材料等系列產品，服務于新能源、智能電網、消費電子、平板顯示、電工電器、軍工等領域。
主要經營活動：絕緣材料、高分子材料、精細化工材料的生產、銷售，危險化學品（含丙酮、甲苯、醋酸酐、甲基乙基酮、有毒品、易燃液體、腐蝕品、氧化劑和有機過氧化物、易燃固體、自燃和遇濕易燃物品）、非藥品類易制毒化學品（含醋酸酐、丙酮、甲苯、乙醚、硫酸、鹽酸、三氯甲烷）的銷售。科技信息咨詢、技術服務，出口本企業自產的絕緣材料及其生產設備和原輔料，進口本企業生產、科研所需的原輔材料、機械設備、儀器儀表及零配件。
（三）財務報告批準
本財務報告業經公司董事會于2017年4月26日決議批準報出。
2. 合并財務報表范圍
√適用□不適用
截至2016年12月31日，本公司合并財務報表范圍內子公司如下：
公司類型 公司名稱 公司簡稱 與上期相比的變化情況
控股子公司 四川東方絕緣材料股份有限公司 東材股份 未變化
控股子公司 四川東材絕緣技術有限公司 東材技術 未變化
控股子公司 鄭州華佳新能源技術有限公司 鄭州華佳 未變化
全資子公司 綿陽東方絕緣漆有限責任公司 東漆公司 未變化
全資子公司 江蘇東材新材料有限責任公司 江蘇東材 未變化
全資子公司 天津中紡凱泰特種材料科技有限公 天津中紡 未變化
司
孫公司 綿陽市東方絕緣材料加工有限公司 加工公司 未變化
孫公司 連云港東材絕緣材料有限公司 連云港東材 未變化
控股子公司 太湖金張科技股份有限公司 金張科技 未變化
孫公司 上海鑫張貿易有限公司 上海鑫張 未變化
孫公司 安徽省光學膜材料工程研究院有限 光學膜研究院未變化
公司
本期合并財務報表范圍及其變化情況詳見本節“八、合并范圍的變更” 和“九、在其他主體中的
權益”。
四、財務報表的編制基礎
1. 編制基礎
公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照《企業會計準則――基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定(以下合稱“企業會計準則”)，以及中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號――財務報告的一般規定》(2014年修訂)的披露規定編制財務報表。
2. 持續經營
√適用□不適用
公司自本報告期末至少12個月內具備持續經營能力，無影響持續經營能力的重大事項。
五、重要會計政策及會計估計
具體會計政策和會計估計提示：
√適用□不適用
本公司及各子公司根據實際生產經營特點，依據相關企業會計準則的規定，對收入確認等交易和事項制定了若干項具體會計政策和會計估計，詳見本節“五、重要會計政策及會計估計第28項收入”各項描述。
1. 遵循企業會計準則的聲明
本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。
2. 會計期間
自公歷1月1日起至12月31日止為一個會計年度。
3. 營業周期
√適用□不適用
本公司營業周期為12 個月。
4. 記賬本位幣
采用人民幣為記賬本位幣。
5. 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法
√適用□不適用
1、同一控制下的企業合并
公司在企業合并中取得的資產和負債，按取得被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額計量。在合并中取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。
公司為進行企業合并而發生的各項直接相關費用，包括為進行企業合并而支付的審計費用、評估費用、法律服務費等，于發生時計入當期損益。
企業合并中發行權益性證券發生的手續費、傭金等，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足沖減的，沖減留存收益。
被合并各方采用的會計政策與本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司會計政策進行調整，在此基礎上按照企業會計準則規定確認。
2、非同一控制下的企業合并
對于非同一控制下的企業合并，合并成本為購買日購買方為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值，為進行企業合并而支付的審計費用、評估費用、法律服務費等中介費用以及其他管理費用于發生時計入當期損益。購買方作為合并對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。
通過多次交換交易分步實現的企業合并，在公司合并財務報表中，對于購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入購買日所屬當期投資收益，同時將與購買日之前持有的被購買方的股權相關的其他綜合收益轉為當期投資收益，合并成本為購買日之前持有的被購買方的股權在購買日的公允價值與購買日增持的被購買方股權在購買日的公允價值之和。
購買方發生的合并成本及在合并中取得的可辨認凈資產按購買日的公允價值計量。合并成本大于合并中取得的被購買方于購買日可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽。合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，首先對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合并成本的計量進行復核，復核后合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。
6. 合并財務報表的編制方法
√適用□不適用
本公司合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定，所有子公司均納入合并財務報表。
所有納入合并財務報表合并范圍的子公司所采用的會計政策、會計期間與本公司一致，如子公司采用的會計政策、會計期間與本公司不一致的，在編制合并財務報表時，按本公司的會計政策、會計期間進行必要的調整。對于非同一控制下企業合并取得的子公司，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。
本公司與子公司之間所有重大往來余額、交易及未實現利潤在合并財務報表編制時予以抵銷。
在報告期內，若因企業合并增加子公司的，不調整合并資產負債表的期初數；將子公司合并當期合并日至報告年末的收入、費用、利潤納入合并利潤表；將子公司合并當期合并日至報告年末的現金流量納入合并現金流量表。
在報告期內，本公司處置子公司，則該子公司期初至處置日的收入、費用、利潤納入合并利潤表；
該子公司期初至處置日的現金流量納入合并現金流量表。
當因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司的控制權時，對于剩余股權，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉為當期投資收益。其后，對該部分剩余股權按照《企業會計準則第2號――長期股權投資》或《企業會計準則第22號――金融工具確認和計量》等相關規定進行后續計量。
7. 合營安排分類及共同經營會計處理方法
□適用√不適用
8. 現金及現金等價物的確定標準
本公司的現金是指本公司的庫存現金以及可以隨時用于支付的存款；現金等價物是指本公司所持有的期限短（一般為從購買日起，三個月內到期）、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。
9. 外幣業務和外幣報表折算
√適用□不適用
1、外幣業務
本公司對發生的非本位幣經濟業務公司按業務發生當日中國人民銀行公布的市場匯價的中間價折合為本位幣記賬；月終對外幣的貨幣項目余額按期末中國人民銀行公布的市場匯價的中間價進行調整。按照期末匯率折合的記賬本位幣金額與賬面記賬本位幣金額之間的差額作為“財務費用―匯兌損益”計入當期損益；屬于與購建固定資產有關的借款產生的匯兌損益，按照借款費用資本化的原則進行處理。
2、外幣報表折算
若公司境外經營子公司、合營企業、聯營企業和分支機構采用與公司不同的記賬本位幣，在將公司境外經營通過合并報表、權益法核算等納入到公司的財務報表中時，需要將境外經營的財務報表折算為以公司記賬本位幣反映。在對其進行折算前，公司調整境外經營的會計期間和會計政策，使之與公司會計期間和會計政策相一致，根據調整后會計政策及會計期間編制相應貨幣的財務報表，再按照以下方法對境外經營財務報表進行折算：
（1）資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算，所有者權益項目除“未分配利潤”項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。
（2）利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的即期匯率或即期匯率的近似匯率折算。
（3）產生的外幣財務報表折算差額，在編制合并財務報表時，在合并資產負債表中所有者權益項目下在“其他綜合收益”項目列示。
10.金融工具
√適用□不適用
1、金融工具的分類
本公司按照管理層取得持有金融資產和承擔金融負債的目的，將其劃分為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，包括交易性金融資產或金融負債（和直接指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債）；持有至到期投資；應收賬款；可供出售金融資產；其他金融負債等。
2、金融工具的確認依據和計量方法
（1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（金融負債）
取得時以公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）作為初始確認金額，相關的交易費用計入當期損益。持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，年末將公允價值變動計入當期損益。處置時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。
（2）持有至到期投資
取得時按公允價值（扣除已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。持有期間按照攤余成本和實際利率計算確認利息收入，計入投資收益。實際利率在取得時確定，在該預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。處置時，將所取得價款與該投資賬面價值之間的差額計入投資收益。
（3）應收款項
公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，以及公司持有的其他企業的不包括在活躍市場上有報價的債務工具的債權，包括應收賬款、應收票據、預付款項、其他應收款、長期應收款等，以向購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額；具有融資性質的，按其現值進行初始確認。
收回或處置時，將取得的價款與該應收賬款賬面價值之間的差額計入當期損益。
（4）可供出售金融資產
可供出售金融資產，是指初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產，以及未被劃分為其他類的金融資產。
其中：在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按成本進行后續計量；其他存在活躍市場報價或雖沒有活躍市場報價但公允價值能夠可靠計量的，按公允價值計量，公允價值變動計入其他綜合收益。可供出售債務工具投資在持有期間按實際利率法計算的利息，以及被投資單位宣告發放的與可供出售權益工具投資相關的現金股利，作為投資收益計入當期損益。
（5）其他金融負債
按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額，采用攤余成本進行后續計量。
3、金融資產轉移的確認依據和計量方法
公司發生金融資產轉移時，如已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方，則終止確認該金融資產；如保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則不終止確認該金融資產。
在判斷金融資產轉移是否滿足上述金融資產終止確認條件時，采用實質重于形式的原則。公司將金融資產轉移區分為金融資產整體轉移和部分轉移。金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益：
（1）所轉移金融資產的賬面價值；
（2）因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。
金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益：
（1）終止確認部分的賬面價值；
（2）終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。
金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金融資產，收到的對價確認為一項金融負債。
4、金融負債終止確認條件
金融負債的的現時義務全部或部分已經解除的，則終止確認該金融負債或其一部分；本公司若與債權人簽訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，則終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。
對現存金融負債全部或部分合同條款作出實質性修改的，則終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款后的金融負債確認為一項新金融負債。
金融負債全部或部分終止確認時，終止確認的金融負債賬面價值與支付對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。
本公司若回購部分金融負債的，在回購日按照繼續確認部分與終止確認部分的相對公允價值，將該金融負債整體的賬面價值進行分配。分配給終止確認部分的賬面價值與支付的對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。
5、金融資產和金融負債公允價值的確定方法
本公司采用公允價值計量的金融資產和金融負債全部直接參考活躍市場中的報價。
6、金融資產（不含應收賬款）減值準備計提
（1）可供出售金融資產的減值準備
年末如果可供出售金融資產的公允價值發生較大幅度下降，或在綜合考慮各種相關因素后，預期這種下降趨勢屬于非暫時性的，就認定其已發生減值，將原直接計入所有者權益的公允價值下降形成的累計損失一并轉出，確認減值損失。
（2）持有至到期投資的減值準備
持有至到期投資減值損失的計量比照應收賬款減值損失計量方法處理。
11.應收款項
(1).單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項
√適用□不適用
單項金額重大的判斷依據或金額標準 應收款項余額100萬以上（含）
單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 單獨進行減值測試，按預計未來現金流量現值
低于其賬面價值的差額計提壞賬準備，計入當
期損益。單獨測試未發生減值的應收款項，包
括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中
進行減值測試。
(2).按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項：
√適用□不適用
按信用風險特征組合計提壞賬準備的計提方法（賬齡分析法、余額百分比法、其他方法）
并表范圍內公司間的應收款項組合 列入合并范圍內母子公司之間的應收款項組合
賬齡組合 以應收款項的賬齡為信用風險特征劃分的組合
按組合計提壞賬準備的計提方法
并表范圍內公司間的應收款項組合 不計提壞賬準備
賬齡組合 按賬齡分析法計提壞賬準備
組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的
√適用□不適用
賬齡 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%)
1年以內（含1年） 5.00 1.00
1－2年 10.00 10.00
2－3年 20.00 20.00
3年以上 50.00 50.00
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的
□適用√不適用
(3).單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項：
√適用□不適用
單項計提壞賬準備的理由 單項金額不重大且按照組合計提壞賬準備不能反
映其風險特征的應收款項
壞賬準備的計提方法 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差
額，計提壞賬準備
12.存貨
√適用□不適用
1、存貨的分類
存貨分為：原材料、在產品、自制半成品、庫存商品、發出商品、委托加工物資、在途物資、周轉材料（包裝物和低值易耗品）等。
2、存貨取得和發出的計價方法
存貨按取得時的實際成本計價，實際成本包括采購成本、加工成本和其他使存貨達到目前場所和使用狀態所發生的支出。存貨發出時，采用月末加權平均法確定其實際成本。
3、存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法
期末，存貨采用成本與可變現凈值孰低計量，按照存貨成本高于可變現凈值的差額計提存貨跌價準備。直接用于出售的存貨，在正常生產經營過程中以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定其可變現凈值；需要經過加工的存貨，在正常生產經營過程中以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定其可變現凈值；資產負債表日，同一項存貨中一部分有合同價格約定、其他部分不存在合同價格的，分別確定其可變現凈值，并與其對應的成本進行比較，分別確定存貨跌價準備的計提或轉回的金額。
4、存貨的盤存制度
本公司確定存貨的實物數量采用永續盤存制。
5、低值易耗品和包裝物的攤銷方法
低值易耗品和包裝物采用領用時一次攤銷法攤銷。
13.劃分為持有待售資產
√適用□不適用
公司在存在同時滿足下列條件的非流動資產或公司某一組成部分時劃分為持有待售：
1、該組成部分必須在其當前狀況下僅根據出售此類組成部分的慣常條款即可立即出售；
2、企業已經就處置該組成部分作出決議，如按規定需得到股東批準的，應當已經取得股東大會或相應權力機構的批準；
3、企業已經與受讓方簽訂了不可撤銷的轉讓協議；
4、該項轉讓將在一年內完成。
符合持有待售條件的非流動資產(不包括金融資產及遞延所得稅資產)，以賬面價值與公允價值減去處置費用孰低的金額列示為劃分為持有待售資產。公允價值減去處置費用低于原賬面價值的金額，確認為資產減值損失。終止經營為已被處置或被劃歸為持有待售的、于經營上和編制財務報表時能夠在本公司內單獨區分的組成部分。
14.長期股權投資
√適用□不適用
1、共同控制、重大影響的判斷標準
共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。
重大影響，是指投資方對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。
2、初始投資成本的確定
（1）同一控制下的企業合并形成的，合并方以支付現金、轉讓非現金資產、承擔債務或發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為其初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務賬面價值之間的差額調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。
公司通過多次交易分步實現同一控制下企業合并形成的長期股權投資，在個別財務報表和合并財務報表中，將按持股比例享有在合并日被合并方所有者權益賬面價值的份額作為初始投資成本。
合并日之前所持被合并方的股權投資賬面價值加上合并日新增投資成本，與長期股權投資初始投資成本之間的差額調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。
（2）非同一控制下的企業合并形成的，在購買日按照支付的合并對價的公允價值作為其初始投資成本。公司通過多次交易分步實現非同一控制下企業合并形成的長期股權投資，區分個別財務報表和合并財務報表進行相關會計處理：1)在個別財務報表中，以購買日之前所持被購買方的股權投資的賬面價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的初始投資成本；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，在處置該項投資時將與其相關的其他綜合收益轉入當期投資收益。2)在合并財務報表中，對于購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，與其相關的其他綜合收益轉為購買日所屬當期投資收益。
（3）除企業合并形成以外的：以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為投資成本。投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出；發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為投資成本；通過非貨幣性資產交換（該項交換具有商業實質）取得的長期股權投資，其投資成本以該項投資的公允價值和應支付的相關稅費作為換入資產的成本；通過債務重組取得的長期股權投資，債權人將享有股份的公允價值確認為對債務人的投資。
3、后續計量及損益確認方法
對被投資單位能夠實施控制的長期股權投資采用成本法核算；對具有共同控制、重大影響的長期股權投資，采用權益法核算。
4、減值測試方法及減值準備計提方法
詳見本節“五、重要會計政策及會計估計第22項長期資產減值”。
15.投資性房地產
16.固定資產
(1).確認條件
√適用□不適用
固定資產指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有，并且使用壽命超過一個會計年度的有形資產。固定資產在同時滿足下列條件時予以確認：
（1）與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業；
（2）該固定資產的成本能夠可靠地計量。
(2).折舊方法
√適用□不適用
類別 折舊方法 折舊年限（年） 殘值率（%） 年折舊率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 10-26年 3.00 3.73-9.70
機器設備 年限平均法 5-14年 3.00 6.93-19.40
運輸設備 年限平均法 5年 3.00 19.40
其他設備 年限平均法 5年 3.00 19.40
(3).融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法
√適用□不適用
公司與租賃方所簽訂的租賃協議條款中規定了下列條件之一的，確認為融資租入資產：
（1）租賃期滿后租賃資產的所有權歸屬于本公司；
（2）公司具有購買資產的選擇權，購買價款遠低于行使選擇權時該資產的公允價值；
（3）租賃期占所租賃資產使用壽命的大部分；
（4）租賃開始日的最低租賃付款額現值，與該資產的公允價值不存在較大的差異。
融資租賃租入的固定資產，按租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者，作為入賬價值。
17.在建工程
√適用□不適用
在建工程項目按建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的全部支出，作為固定資產的入賬價值。所建造的固定資產在建工程已達到預定可使用狀態，但尚未辦理竣工決算的，自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或者工程實際成本等，按估計的價值轉入固定資產，并按本公司固定資產折舊政策計提固定資產的折舊，待辦理竣工決算后，再按實際成本調整原來的暫估價值，但不調整原已計提的折舊額。
在建工程的減值測試方法、減值準備計提方法詳見本節“五、重要會計政策及會計估計第22項長
期資產減值”。
18.借款費用
√適用□不適用
1、借款費用資本化的確認原則
公司發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。
符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。
借款費用同時滿足下列條件時開始資本化：
（1）資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出；
（2）借款費用已經發生；
（3）為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。
2、借款費用資本化期間
資本化期間，指從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間，借款費用暫停資本化的期間不包括在內。
當購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。
當購建或者生產符合資本化條件的資產中部分項目分別完工且可單獨使用時，該部分資產借款費用停止資本化。購建或者生產的資產的各部分分別完工，但必須等到整體完工后才可使用或可對外銷售的，在該資產整體完工時停止借款費用資本化。
3、借款費用暫停資本化期間
符合資本化條件的資產在購建或生產過程中發生的非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，
則借款費用暫停資本化；該項中斷如是所購建或生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用狀態或者可銷售狀態必要的程序，則借款費用繼續資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始后借款費用繼續資本化。
4、借款費用資本化金額的計算方法
專門借款的利息費用（扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或者進行暫時性投資取得的投資收益）及其輔助費用在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態前，予以資本化。
根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。
借款存在折價或者溢價的，按照實際利率法確定每一會計期間應攤銷的折價或者溢價金額，調整每期利息金額。購建或者生產符合資本化條件的資產而借入的專門借款或占用了一般借款發生的借款利息以及專門借款發生的輔助費用，在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之前，根據其資本化率計算的發生額予以資本化。除此以外的其它借款費用在發生時計入當期損益。
19.生物資產
□適用√不適用
20.油氣資產
□適用√不適用
21.無形資產
(1).計價方法、使用壽命、減值測試
√適用□不適用
1、無形資產的確定標準和分類
無形資產是指本公司擁有或者控制的沒有實物形態的可辨認非貨幣性資產，包括土地使用權、軟件使用權等。
2、無形資產的計價方法
（1）公司取得無形資產時按成本進行初始計量。
外購無形資產的成本，包括購買價款、相關稅費以及直接歸屬于使該項資產達到預定用途所發生的其他支出。購買無形資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具有融資性質的，無形資產的成本以購買價款的現值為基礎確定。
債務重組取得債務人用以抵債的無形資產，以該無形資產的公允價值為基礎確定其入賬價值，并將重組債務的賬面價值與該用以抵債的無形資產公允價值之間的差額，計入當期損益；
在非貨幣性資產交換具備商業實質且換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的無形資產以換出資產的公允價值為基礎確定其入賬價值，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的賬面價值和應支付的相關稅費作為換入無形資產的成本，不確認損益。
以同一控制下的企業吸收合并方式取得的無形資產按被合并方的賬面價值確定其入賬價值；以非同一控制下的企業吸收合并方式取得的無形資產按公允價值確定其入賬價值。
內部自行開發的無形資產，其成本包括：開發該無形資產時耗用的材料、勞務成本、注冊費、在開發過程中使用的其他專利權和特許權的攤銷以及滿足資本化條件的利息費用，以及為使該無形資產達到預定用途前所發生的其他直接費用。
（2）后續計量
在取得無形資產時分析判斷其使用壽命。對于使用壽命有限的無形資產，在為企業帶來經濟利益的期限內按直線法攤銷；無法預見無形資產為企業帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產，不予攤銷。
3、無形資產減值準備的確認標準、計提方法
詳見本節“五、重要會計政策及會計估計第22項長期資產減值”。
4、使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況
本公司對使用壽命有限的無形資產，估計其使用壽命時通?？紤]以下因素：（1）運用該資產生產的產品通常的壽命周期、可獲得的類似資產使用壽命的信息；（2）技術、工藝等方面的現階段情況及對未來發展趨勢的估計；（3）以該資產生產的產品或提供勞務的市場需求情況；（4）現在或潛在的競爭者預期采取的行動；（5）為維持該資產帶來經濟利益能力的預期維護支出，以及公司預計支付有關支出的能力；（6）對該資產控制期限的相關法律規定或類似限制，如特許使用期、租賃期等；（7）與公司持有其他資產使用壽命的關聯性等。
5、使用壽命不確定的無形資產的判斷依據
本公司將無法預見該資產為公司帶來經濟利益的期限，或使用期限不確定等無形資產確定為使用壽命不確定的無形資產。
使用壽命不確定的判斷依據：（1）來源于合同性權利或其他法定權利，但合同規定或法律規定無明確使用年限；（2）綜合同行業情況或相關專家論證等，仍無法判斷無形資產為公司帶來經濟利益的期限。
每年年末，對使用壽命不確定無形資產使用壽命進行復核，主要采取自下而上的方式，由無形資產使用相關部門進行基礎復核，評價使用壽命不確定判斷依據是否存在變化等。
6、開發階段支出符合資本化的具體標準
內部研究開發項目開發階段的支出，同時滿足下列條件的，才能確認為無形資產：
（1）完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；
（2）具有完成該無形資產并使用或出售的意圖；
（3）無形資產產生經濟利益的方式，能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，應當證明其有用性；
（4）有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；
（5）歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。
(2).內部研究開發支出會計政策
√適用□不適用
內部研究開發項目研究階段的支出，于發生時計入當期損益；開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產：完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；具有完成該無形資產并使用或出售的意圖；無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能證明其有用性；有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。
22.長期資產減值
√適用□不適用
本公司在資產負債表日對長期股權投資、采用成本模式計量的投資性房地產、固定資產、在建工程、無形資產、商譽等的賬面價值進行檢查，有跡象表明上述資產發生減值的，先估計其可收回金額?？墒栈亟痤~根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。資產可收回金額低于其賬面價值的，將資產的賬面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為損失，記入當期損益。資產減值損失一經確認，在以后會計期間不得轉回。
有跡象表明一項資產發生減值的，本公司一般以單項資產為基礎估計其可收回金額。難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。在認定資產組時，以資產組產生的主要現金流入是否獨立于其他資產或者資產組的現金流入為依據。同時，考慮公司管理生產經營活動的方式和對資產的持續使用或者處置的決策方式等。
本公司進行資產減值測試時，對于因企業合并形成的商譽的賬面價值，自購買日起分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。資產組或者資產組組合的可收回金額低于其賬面價值的，賬面價值包括商譽的分攤額的，減值損失金額先抵減分攤至資產組或者資產組組合中商譽的賬面價值，再根據資產組或者資產組組合中除商譽之外的其他各項資產的賬面價值所占比重，按比例抵減其他各項資產的賬面價值。
存在下列跡象的，表明資產可能發生了減值：
（1）資產的市價當期大幅下跌，其跌幅明顯高于因時間的推移或者正常使用而預計的下跌。
（2）企業經營所處的經濟、技術或法律等環境以及資產所處的市場在當期或將在近期發生重大變化，從而對企業產生不利影響。
（3）市場利率或者其他市場投資回報率在當期已經提高，從而影響企業用來計算資產預計未來現金流量現值的折現率，導致資產可收回金額大幅降低。
（4）有證據表明資產已經陳舊過時或其實體已經損壞。
（5）資產已經或者將被閑置、終止使用或者計劃提前處置。
（6）企業內部報告的證據表明資產的經濟績效已經低于或者將低于預期，如資產所創造的凈現金流量或者實現的營業利潤（或者損失）遠遠低于預計金額等。
（7）其他表明資產可能已經發生減值的跡象。
23.長期待攤費用
√適用□不適用
長期待攤費用核算已經支出，但攤銷期限在1年以上（不含 1年）的各項費用。長期待攤費用
按實際發生額入賬，在受益期或規定的期限內分期平均攤銷。如果長期待攤的費用項目不能使以后會計期間受益則將尚未攤銷的該項目的攤余價值全部轉入當期損益。
24.職工薪酬
(1)、短期薪酬的會計處理方法
√適用□不適用
職工薪酬，是指公司為獲得職工提供的服務或解除勞動關系而給予的各種形式的報酬或補償。職工薪酬包括短期薪酬、離職后福利、辭退福利和其他長期職工福利。企業提供給職工配偶、子女、受贍養人、已故員工遺屬及其他受益人等的福利，也屬于職工薪酬。
本公司在職工提供相關服務的會計期間，將實際發生的職工工資、獎金、津貼和補貼，職工福利費，醫療保險費、工傷保險費和生育保險費等社會保險費，住房公積金，工會經費和職工教育經費等確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。如果該負債預期在職工提供相關服務的年度報告期結束后十二個月內不能完全支付，且財務影響重大的，則該負債將以折現后的金額計量。
(2)、離職后福利的會計處理方法
√適用□不適用
離職后福利，是指為獲得職工提供的服務而在職工退休或與企業解除勞動關系后，提供的各種形式的報酬和福利，短期薪酬和辭退福利除外。本公司將離職后福利計劃分類為設定提存計劃和設定受益計劃。（1）設定提存計劃：公司向獨立的基金繳存固定費用后，公司不再承擔進一步支付義務的離職后福利計劃。包含基本養老保險、失業保險等，在職工為其提供服務的會計期間，將根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。（2）設定受益計劃：除設定提存計劃以外的離職后福利計劃。
(3)、辭退福利的會計處理方法
√適用□不適用
辭退福利，是指公司在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關系，或者為鼓勵職工自愿接受裁減而給予職工的補償。公司向職工提供辭退福利的，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益：（1）企業不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時。（2）企業確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。
(4)、其他長期職工福利的會計處理方法
□適用√不適用
25.預計負債
√適用□不適用
本公司涉及訴訟、債務擔保、虧損合同、重組事項時，如該等事項很可能需要未來以交付資產或提供勞務、其金額能夠可靠計量的，確認為預計負債。
1、預計負債的確認標準
與或有事項相關的義務同時滿足下列條件時，本公司確認為預計負債：
（1）該義務是本公司承擔的現時義務；
（2）履行該義務很可能導致經濟利益流出本公司；
（3）該義務的金額能夠可靠地計量。
2、預計負債的計量方法
本公司預計負債按履行相關現時義務所需的支出的最佳估計數進行初始計量。本公司在確定最佳估計數時，綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。對于貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現后確定最佳估計數。
最佳估計數分別以下情況處理：
（1）所需支出存在一個連續范圍（或區間），且該范圍內各種結果發生的可能性相同的，則最佳估計數按照該范圍的中間值即上下限金額的平均數確定。
（2）所需支出不存在一個連續范圍（或區間），或雖然存在一個連續范圍但該范圍內各種結果發生的可能性不相同的，如或有事項涉及單個項目的，則最佳估計數按照最可能發生金額確定；如或有事項涉及多個項目的，則最佳估計數按各種可能結果及相關概率計算確定。
本公司清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方補償的，補償金額在基本確定能夠收到時，作為資產單獨確認，確認的補償金額不超過預計負債的賬面價值。
26.股份支付
√適用□不適用
1、股份支付的種類
包括以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。
2、權益工具公允價值的確定方法
（1）存在活躍市場的，按照活躍市場中的報價確定。
（2）不存在活躍市場的，采用估值技術確定，包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其他金融工具的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。
3、確認可行權權益工具最佳估計的依據
根據最新取得的可行權職工數變動等后續信息進行估計。
4、實施、修改、終止股份支付計劃的相關會計處理
（1）以權益結算的股份支付
授予后立即可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在授予日按照權益工具的公允價值計入相關成本或費用，相應調整資本公積。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用，相應調整資本公積。換取其他方服務的權益結算的股份支付，如果其他方服務的公允價值能夠可靠計量的，按照其他方服務在取得日的公允價值計量；如果其他方服務的公允價值不能可靠計量，但權益工具的公允價值能夠可靠計量的，按照權益工具在服務取得日的公允價值計量，計入相關成本或費用，相應增加所有者權益。
（2）以現金結算的股份支付
授予后立即可行權的換取職工服務的以現金結算的股份支付，在授予日按公司承擔負債的公允價值計入相關成本或費用，相應增加負債。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的換取職工服務的以現金結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權情況的最佳估計為基礎，按公司承擔負債的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和相應的負債。
（3）修改、終止股份支付計劃
如果修改增加了所授予的權益工具的公允價值，公司按照權益工具公允價值的增加相應地確認取得服務的增加；如果修改增加了所授予的權益工具的數量，公司將增加的權益工具的公允價值相應地確認為取得服務的增加；如果公司按照有利于職工的方式修改可行權條件，公司在處理可行權條件時，考慮修改后的可行權條件。
如果修改減少了授予的權益工具的公允價值，公司繼續以權益工具在授予日的公允價值為基礎，確認取得服務的金額，而不考慮權益工具公允價值的減少；如果修改減少了授予的權益工具的數量，公司將減少部分作為已授予的權益工具的取消來進行處理；如果以不利于職工的方式修改了可行權條件，在處理可行權條件時，不考慮修改后的可行權條件。
如果公司在等待期內取消了所授予的權益工具或結算了所授予的權益工具（因未滿足可行權條件而被取消的除外），則將取消或結算作為加速可行權處理，立即確認原本在剩余等待期內確認的金額。
27.優先股、永續債等其他金融工具
□適用√不適用
28.收入
√適用□不適用
1、銷售商品
本公司銷售的產品在同時滿足下列條件時，確認銷售商品收入:（1）已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；（2）既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；（3）收入的金額能夠可靠地計量；（4）相關的經濟利益很可能流入企業；
（5）相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。
本公司銷售商品收入確認的確認標準及收入確認時間的具體判斷標準：根據公司與客戶簽訂銷售合同的約定，由客戶自提或公司負責將貨物運送到約定的交貨地點，經客戶驗收合格，收款或取得收款權利時確認銷售收入。
2、提供勞務
在同一年度內開始并完成的勞務，應當在完成勞務時確認收入。如勞務的開始和完成分屬不同的會計年度，在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，公司于資產負債表日按完工百分比法確認相關的勞務收入。如提供勞務交易的結果不能夠可靠估計且已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按已經發生的勞務成本金額確認收入，并按相同金額結轉成本；發生的勞務成本預計不能夠全部得到補償的，按能夠得到補償的勞務成本金額確認收入，并按已經發生的勞務成本作為當期費用；發生的勞務成本預計全部不能夠得到補償，應按已經發生的勞務成本作為當期費用，不確認收入。
3、讓渡資產使用權
本公司在與讓渡資產使用權相關的經濟利益能夠流入和收入的金額能夠可靠的計量時確認讓渡資產使用權收入。
利息收入按使用貨幣資金的使用時間和適用利率計算確定。使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。
29.政府補助
(1)、與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
√適用□不適用
公司取得的、用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助劃分為與資產相關的政府補助。與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，并在相關資產使用壽命內平均分配，計入當期損益。但是，按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。
(2)、與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
√適用□不適用
除與資產相關的政府補助之外的政府補助劃分為與收益相關的政府補助。與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，在確認相關費用的期間，計入當期損益；用于補償已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。
已確認的政府補助需要返還的，如果存在相關遞延收益時，沖減相關遞延收益賬面余額，超出部分計入當期損益；不存在相關遞延收益時，直接計入當期損益。
30.遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
√適用□不適用
1、所得稅的會計處理方法
所得稅的會計處理采用資產負債表債務法核算。資產負債表日，公司按照可抵扣暫時性差異與適用所得稅稅率計算的結果，確認遞延所得稅資產及相應的遞延所得稅收益；按照應納稅暫時性差異與適用所得稅稅率計算的結果，確認遞延所得稅負債及相應的遞延所得稅費用。
2、確認遞延所得稅資產的依據
確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產時，以未來很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，但是，同時具有下列特征的交易中因資產或負債的初始確認所產生的遞延所得稅資產不予確認：
（1）該項交易不是企業合并；
（2）交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。
3、確認遞延所得稅負債的依據
除下列交易中產生的遞延所得稅負債以外，公司確認所有應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債：
（1）商譽的初始確認；
（2）同時具有下列特征的交易中產生的資產或負債的初始確認：
①該項交易不是企業合并；
②交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。
公司對與子公司、聯營企業及合營企業投資相關的應納稅暫時性差異，確認相應的遞延所得稅負債。但是，同時滿足下列條件的除外：
（1）投資企業能夠控制暫時性差異轉回的時間；
（2）該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。
31.租賃
(1)、經營租賃的會計處理方法
√適用□不適用
（1）公司租入資產所支付的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，計入當期費用。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用。資產出租方承擔了應由公司承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金總額中扣除，按扣除后的租金費用在租賃期內分攤，計入當期費用。
（2）公司出租資產所收取的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，確認為租賃收入。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用；如金額較大的，則予以資本化，在整個租賃期間內按照與租賃收入確認相同的基礎分期計入當期收益。公司承擔了應由承租方承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金收入總額中扣除，按扣除后的租金費用在租賃期內分配。
(2)、融資租賃的會計處理方法
√適用□不適用
（1）融資租入資產：公司在承租開始日，將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認的融資費用。公司采用實際利率法對未確認的融資費用，在資產租賃期間內攤銷，計入財務費用。
（2）融資租出資產：公司在租賃開始日，將應收融資租賃款，未擔保余值之和與其現值的差額確認為未實現融資收益，在將來受到租賃的各期間內確認為租賃收入，公司發生的與出租交易相關的初始直接費用，計入應收融資租賃款的初始計量中，并減少租賃期內確認的收益金額。
32.其他重要的會計政策和會計估計
□適用√不適用
33.重要會計政策和會計估計的變更
(1)、重要會計政策變更
□適用√不適用
(2)、重要會計估計變更
□適用√不適用
34.其他
□適用√不適用
六、稅項
1. 主要稅種及稅率
主要稅種及稅率情況
√適用□不適用
稅種 計稅依據 稅率
增值稅 銷售貨物收入，銷售水、蒸汽收 17%、13%、5%
入，租賃收入
城市維護建設稅 應交流轉稅額 7%、5%
教育費附加 應交流轉稅額 3%
地方教育附加 應交流轉稅額 2%
企業所得稅 應納稅所得額 15%、20%、25%
存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明
√適用□不適用
納稅主體名稱 所得稅稅率
四川東材科技集團股份有限公司 15%
四川東方絕緣材料股份有限公司 15%
四川東材絕緣技術有限公司 15%
鄭州華佳新能源技術有限公司 25%
綿陽東方絕緣漆有限責任公司 25%
江蘇東材新材料有限責任公司 25%
天津中紡凱泰特種材料科技有限公司 25%
綿陽市東方絕緣材料加工有限公司 25%
連云港東材絕緣材料有限公司 15%
太湖金張科技股份有限公司 15%
上海鑫張貿易有限公司 20%
安徽省光學膜材料工程研究院有限公司 25%
2. 稅收優惠
√適用□不適用
1、增值稅
孫公司綿陽市東方絕緣材料加工有限公司于2012年12月20日取得綿陽市民政局核發的“福企證
字第51004060002號”《社會福利企業證書》，有效期限：2012年至2015年。根據《財政部國
家稅務總局關于促進殘疾人就業稅收優惠政策的通知》（財稅[2007]92號）的相關規定，綿陽市
東方絕緣材料加工有限公司可享受增值稅即征即退的稅收優惠。2016年度，綿陽市東方絕緣材料
加工有限公司共收到6,737.74元2015年的增值稅退稅款。
2、企業所得稅
（1）本公司于2014年10月11日取得由四川省科學技術廳、四川省財政廳、四川省國家稅務局、
四川省地方稅務局聯合頒發的“GR201451000295”號《高新技術企業證書》，有效期：三年。根據《中華人民共和國企業所得稅法》和《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》的相關規定，在有效期內，本公司享受減按15%的稅率征收企業所得稅的稅收優惠。
（2）孫公司連云港東材絕緣材料有限公司于2015年11月3日取得由江蘇省科學技術廳、江蘇省
財政廳、江蘇省國家稅務局、江蘇省地方稅務局聯合頒發的“GF201532001210”號《高新技術企業證書》，有效期：三年。根據《中華人民共和國企業所得稅法》和《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》的相關規定，在有效期內，連云港東材絕緣材料有限公司享受減按15%的稅率征收企業所得稅的稅收優惠。
（3）根據《財政部國家稅務總局海關總署關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知》（財稅[2011]58號）以及《國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關企業所得稅問題的公告》（國家稅務總結2012年第12號公告）的規定，自2011年至2020年期間，對設在西部地區的鼓勵類產業中符合條件的企業減按15%的稅率征收企業所得稅。子公司四川東方絕緣材料股份有限公司和四川東材絕緣技術有限公司屬于設立在西部地區國家重點鼓勵發展產業中的新型絕緣材料制造業企業。截至本報告日，上述子公司尚未取得主管稅務機關2016年度的稅收優惠批復，本報告暫以其2016年度能夠因符合西部大開發稅收優惠政策而繼續取得企業所得稅稅收優惠為假設進行會計處理，按15%的稅率繳納企業所得稅。
（4）根據《中華人民共和國企業所得稅法》、《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》以及《財政部國家稅務總局關于安置殘疾人員就業有關企業所得稅優惠政策問題的通知》（財稅[2009]70號）的相關規定，本公司及子公司四川東方絕緣材料股份有限公司、四川東材絕緣技術有限公司、綿陽東方絕緣漆有限責任公司、孫公司綿陽市東方絕緣材料加工有限公司享受支付殘疾人工資稅前加計扣除的稅收優惠。截至本報告日，上述公司尚未取得主管稅務機關2016年度的備案通知書，本報告暫以其2016年度能夠繼續享受支付殘疾人工資稅前加計扣除的稅收優惠為假設進行會計處理。
（5）控股子公司太湖金張科技股份有限公司已獲取由安徽省科學技術廳、安徽省財政廳、安徽省國家稅務局、安徽省地方稅務局批準的高新技術企業證書（證書編號：GF201534000136），認定有效期三年（2015年至2017年）。本報告期內太湖金張科技股份有限公司按15%的稅率計繳企業所得稅。
（6）上海鑫張貿易有限公司為符合《中華人民共和國企業所得稅法》認定的小型微利企業，享受按20%的稅率征收企業所得稅的稅收優惠。其中，根據財稅〔2015〕34號《財政部、國家稅務總局關于小型微利企業所得稅優惠政策的通知》，對年應納稅所得額低于20萬元（含20萬元）的小型微利企業，其所得減按50%計入應納稅所得額，按20%的稅率繳納企業所得稅。上海鑫張貿易有限公司為年應納稅所得額低于20萬元（含20萬元）的小型微利企業，享受減按50%計入應納稅所得額，按20%的稅率繳納企業所得稅的稅收優惠。
3. 其他
□適用√不適用
七、合并財務報表項目注釋
1、貨幣資金
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
庫存現金 456,183.34 321,395.58
銀行存款 161,630,219.36 261,141,012.75
其他貨幣資金 14,946,226.39 20,286,373.50
合計 177,032,629.09 281,748,781.83
其中：存放在境外的款
項總額
其他說明
注：貨幣資金中使用受限制金額詳見本節“七、合并財務報表項目注釋第75項所有權或使用權
受到限制的資產”。
2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
□適用√不適用
3、衍生金融資產
□適用√不適用
4、應收票據
(1).應收票據分類列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
銀行承兌票據 230,624,394.20 279,805,044.72
商業承兌票據 8,326,539.56 13,264,982.68
合計 238,950,933.76 293,070,027.40
(2).期末公司已質押的應收票據
□適用√不適用
(3).期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額
銀行承兌票據 171,124,966.69
商業承兌票據 200,000.00
合計 171,324,966.69
(4).期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
5、應收賬款
(1). 應收賬款分類披露
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
類別 比例 計提比 賬面 比例 計提 賬面
金額 (%) 金額 例(%) 價值 金額 (%) 金額 比例 價值
(%)
單項金額重大并 796.24 2.97 294.24 36.95 502.00
單獨計提壞賬準
備的應收賬款
按信用風險特征 25,935.06 96.80 1,358.98 5.24 24,576.08 29,832.05100.1,566.73 5.25 28,265.32
組合計提壞賬準 00
備的應收賬款
單項金額不重大 60.69 0.23 20.69 34.10 40.00
但單獨計提壞賬
準備的應收賬款
合計 26,791.99/ 1,673.91/ 25,118.08 29,832.05/ 1,566.73/ 28,265.32
期末單項金額重大并單項計提壞帳準備的應收賬款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
應收賬款 期末余額
（按單位） 應收賬款 壞賬準備 計提比例 計提理由
東方電氣集團東風 7,962,414.93 2,942,414.93 36.95
電機有限公司
合計 7,962,414.93 2,942,414.93 / /
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
賬齡 期末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例
1年以內
其中：1年以內分項
1年以內 250,934,339.39 12,546,716.97 5.00
1年以內小計 250,934,339.39 12,546,716.97 5.00
1至2年 7,830,551.61 783,055.16 10.00
2至3年 109,448.66 21,889.73 20.00
3年以上 476,224.77 238,112.39 50.00
3至4年
4至5年
5年以上
合計 259,350,564.43 13,589,774.25 5.24
確定該組合依據的說明：
詳見本節“五、重要會計政策及會計估計第11項應收款項”
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額2,093,538.86元；本期收回或轉回壞賬準備金額0.00元。
其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的：
□適用√不適用
(3). 本期實際核銷的應收賬款情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 核銷金額
實際核銷的應收賬款 1,021,689.94
其中重要的應收賬款核銷情況
□適用√不適用
應收賬款核銷說明：
□適用√不適用
(4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況：
√適用□不適用
公司按欠款方歸集的期末余額前五名應收賬款匯總金額為73,085,394.30元，占應收賬款期末余
額合計數的比例為27.28%，相應計提的壞賬準備期末余額匯總金額為6,198,563.90元。
(5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款：
□適用√不適用
(6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
6、預付款項
(1). 預付款項按賬齡列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
賬齡 期末余額 期初余額
金額 比例(%) 金額 比例(%)
1年以內 40,984,990.03 94.82 33,884,899.28 93.19
1至2年 561,316.79 1.30 1,675,192.97 4.61
2至3年 1,208,167.08 2.79 289,551.87 0.80
3年以上 470,129.15 1.09 509,746.75 1.40
合計 43,224,603.05 100.00 36,359,390.87 100.00
賬齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：
公司期末無賬齡超過1年且金額重要的預付款項。
(2). 按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況：
√適用□不適用
公司按預付對象歸集的期末余額前五名預付款匯總金額為31,389,238.90元，占預付款期末余額
合計數的比例為72.62%。
其他說明
□適用√不適用
7、應收利息
(1). 應收利息分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
定期存款 182,358.12 219,827.34
合計 182,358.12 219,827.34
(2). 重要逾期利息
□適用√不適用
其他說明：
√適用□不適用
公司期末不存在逾期應收利息。
8、應收股利
(1). 應收股利
□適用√不適用
(2). 重要的賬齡超過1年的應收股利：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
9、其他應收款
(1). 其他應收款分類披露
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
類別 期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
比例 計提 價值 比例 計提 價值
金額 (%) 金額 比例 金額 (%) 金額 比例
(%) (%)
單項金額重大并單獨 1,342.57 36.02 1,342.57
計提壞賬準備的其他
應收款
按信用風險特征組合 1,418.25 93.70121.35 8.561,296.90 2,385.11 63.98130.08 5.452,255.03
計提壞賬準備的其他
應收款
單項金額不重大但單 95.31 6.30 95.31
獨計提壞賬準備的其
他應收款
合計 1,513.56/ 121.35/ 1,392.21 3,727.68/ 130.08/ 3,597.60
期末單項金額重大并單項計提壞帳準備的其他應收款
□適用√不適用
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額
賬齡 其他應收款 壞賬準備 計提比例
1年以內
其中：1年以內分項
1年以內 5,240,826.08 52,408.27 1.00
1年以內小計 5,240,826.08 52,408.27 1.00
1至2年 7,938,738.97 793,873.89 10.00
2至3年 447,394.77 89,478.95 20.00
3年以上 555,577.70 277,788.86 50.00
3至4年
4至5年
5年以上
合計 14,182,537.52 1,213,549.97 8.56
確定該組合依據的說明：
詳見本節“五、重要會計政策及會計估計第11項應收款項”
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額0.00元；本期收回或轉回壞賬準備金額87,250.84元。
其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的：
□適用√不適用
(3). 本期實際核銷的其他應收款情況
□適用√不適用
其中重要的其他應收款核銷情況：
□適用√不適用
其他應收款核銷說明：
□適用√不適用
(4). 其他應收款按款項性質分類情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額
保證金、押金 6,556,013.50 6,713,827.67
員工備用金 5,517,220.84 7,517,263.15
業績承諾補償款 953,055.78 13,425,712.26
其他 2,109,303.18 9,620,010.35
合計 15,135,593.30 37,276,813.43
(5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
占其他應收款期 壞賬準備
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 末余額合計數的 期末余額
比例(%)
第一名 保證金 3,010,000.00 1-2年 19.89 301,000.00
第二名 業績承諾補 953,055.78 1年以內 6.30
償款
第三名 保證金 701,010.00 1-2年 4.63 70,101.00
第四名 借款助保金 525,000.00 2-3年及3年 3.47 217,500.00
以上
第五名 備用金 356,531.91 1年以內 2.36 3,565.32
合計 / 5,545,597.69 / 36.65 592,166.32
(6). 涉及政府補助的應收款項
□適用√不適用
(7). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款：
□適用√不適用
(8). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
10、 存貨
(1). 存貨分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值
原材料 101,063,872.40 229,190.82100,834,681.58120,962,322.891,035,953.78119,926,369.11
在產品 14,885,405.41 14,885,405.41 18,938,525.12 18,938,525.12
庫存商品 120,803,466.355,950,891.31114,852,575.04122,419,766.753,111,673.41119,308,093.34
周轉材料 1,333,551.29 1,333,551.29 1,240,809.25 1,240,809.25
在途物資 38,694,963.84 38,694,963.84 9,122,115.65 9,122,115.65
發出商品 13,874.94 13,874.94 60,755.02 60,755.02
委托加工物 257,022.21 257,022.21 79,442.08 79,442.08
資
合計 277,052,156.446,180,082.13270,872,074.31272,823,736.764,147,627.19268,676,109.57
(2). 存貨跌價準備
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期增加金額 本期減少金額
項目 期初余額 計提 其 轉回或轉銷其 期末余額
他 他
原材料 1,035,953.78 161,142.10 967,905.06 229,190.82
在產品
庫存商品 3,111,673.41 5,027,997.91 2,188,780.01 5,950,891.31
周轉材料
合計 4,147,627.19 5,189,140.01 3,156,685.07 6,180,082.13
(3). 存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明：
□適用√不適用
(4). 期末建造合同形成的已完工未結算資產情況：
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
11、劃分為持有待售的資產
□適用√不適用
12、一年內到期的非流動資產
□適用√不適用
13、其他流動資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
待認證和待抵扣進項稅 48,874,284.97 46,345,943.26
待攤銷租金 24,370.08 24,370.04
多繳稅金 704,978.03 532.16
合計 49,603,633.08 46,370,845.46
14、可供出售金融資產
(1). 可供出售金融資產情況
□適用√不適用
(2). 期末按公允價值計量的可供出售金融資產
□適用√不適用
(3). 期末按成本計量的可供出售金融資產
□適用√不適用
(4). 報告期內可供出售金融資產減值的變動情況
□適用√不適用
(5). 可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明：
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
15、持有至到期投資
(1).持有至到期投資情況：
□適用√不適用
(2).期末重要的持有至到期投資：
□適用√不適用
(3).本期重分類的持有至到期投資：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
16、長期應收款
(1)長期應收款情況：
□適用√不適用
(2)因金融資產轉移而終止確認的長期應收款
□適用√不適用
(3)轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
17、長期股權投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
被投資單位 期 本期增減變動 期末 減
初 追加投資減 權益法下確其其 宣告計其 余額 值
余 少 認的投資損他他 發放提他 準
額 投 益 綜權 現金減 備
資 合益 股利值 期
收變 或利準 末
益動潤備 余
調 額
整
一、合營企業
二、聯營企業
IDI FABRICATION 1,884,637.06 -493,905.59 1,390,731.47
EMTGmbH
合計 1,884,637.06 -493,905.59 1,390,731.47
其他說明
注：本公司之子公司東材股份于2016年7月27日與IDIFabrication,Inc.以及ThomasKoltay
簽訂三方投資協議，協議約定IDIFabrication,Inc.注冊資本由35,000歐元增加至630,000.00
歐元，其中：東材股份認購250,740.00歐元，持有IDIFabrication,Inc39.80%股權，享有
1個董事席位，IDIFABRICATIONEMTGmbH為東材股份的聯營企業。
18、固定資產
(1). 固定資產情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 房屋及建筑物 機器設備 運輸設備 其他設備 合計
一、賬面原值：
1.期初余額 737,493,031.091,500,382,699.5616,854,719.9924,583,146.832,279,313,597.47
2.本期增加 38,718,133.06 64,139,287.01 1,036,494.6711,139,263.53 115,033,178.27
金額
（1）購置 2,188,353.12 5,268,575.74 1,036,494.67 1,402,590.21 9,896,013.74
（2）在建 36,529,779.94 58,870,711.27 9,736,673.32 105,137,164.53
工程轉入
（3）企業
合并增加
3.本期減少 2,753,352.78 158,476,238.29 3,760,911.54 3,482,484.72 168,472,987.33
金額
（1）處置 2,753,352.78 158,476,238.29 3,760,911.54 3,482,484.72 168,472,987.33
或報廢
4.期末余額 773,457,811.371,406,045,748.2814,130,303.1232,239,925.642,225,873,788.41
二、累計折舊
1.期初余額 111,363,000.31 426,132,080.7112,631,798.3817,488,238.71 567,615,118.11
2.本期增加 27,711,839.26 97,581,828.40 1,978,707.33 3,367,859.69 130,640,234.68
金額
（1）計提 27,711,839.26 97,581,828.40 1,978,707.33 3,367,859.69 130,640,234.68
（2）企業
合并
3.本期減少 2,139,144.25 144,816,911.09 3,551,368.97 2,703,636.80 153,211,061.11
金額
（1）處置 2,139,144.25 144,816,911.09 3,551,368.97 2,703,636.80 153,211,061.11
或報廢
4.期末余額 136,935,695.32 378,896,998.0211,059,136.7418,152,461.60 545,044,291.68
三、減值準備
1.期初余額 502,825.95 502,825.95
2.本期增加
金額
（1）計提
3.本期減少
金額
（1）處置
或報廢
4.期末余額 502,825.95 502,825.95
四、賬面價值
1.期末賬面 636,019,290.101,027,148,750.26 3,071,166.3814,087,464.041,680,326,670.78
價值
2.期初賬面 625,627,204.831,074,250,618.85 4,222,921.61 7,094,908.121,711,195,653.41
價值
(2). 暫時閑置的固定資產情況
□適用√不適用
(3). 通過融資租賃租入的固定資產情況
□適用√不適用
(4). 通過經營租賃租出的固定資產
□適用√不適用
(5). 未辦妥產權證書的固定資產情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因
房屋建筑物 244,559,131.62 正在審核辦理資料
其他說明：
□適用√不適用
19、在建工程
(1). 在建工程情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
項目 賬面余額 減值 賬面價值 賬面余額 減值 賬面價值
準備 準備
絕緣樹脂 478,794.92 478,794.92
年產2萬噸光 150,000.00 150,000.00
學基膜項目
PVB樹脂項目 18,488,671.01 18,488,671.01 12,877,163.89 12,877,163.89
(DC2081407)
薄膜2號線拆 14,025,758.68 14,025,758.68
遷項目
保護膜膠帶生 5,429,575.83 5,429,575.83
產線
其他工程 20,259,104.50 20,259,104.50 1,135,146.17 1,135,146.17
合計 38,747,775.51 38,747,775.51 34,096,439.49 34,096,439.49
(2). 重要在建工程項目本期變動情況
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
本期轉入 本期 工程累 利息資 其中：本本期利
項目名 預算數 期初 本期增 固定資產 其他 期末 計投入 工程進度 本化累 期利息 息資本 資金來源
稱 余額 加金額 金額 減少 余額 占預算 計金額 資本化 化率
金額 比例(%) 金額 (%)
絕緣樹 10,400 47.88 1,270.22 1,318.10 125.07 100.00 281.47 自籌資金
脂
年產2 超募資金
萬噸光 30,900 15.00 2,907.40 2,922.40 102.66 100.00 18.84
學基膜
項目
PVB樹 自籌資金
脂項目 2,000 1,287.72 561.15 1,848.87 92.00 95.00 117.23 68.73 4.25
(DC208
1407)
薄膜2 自籌資金
號線拆 3,000 1,402.58 1,358.84 2,761.42 92.00 100.00 77.04 44.90 4.25
遷項目
合計 46,300 2,753.18 6,097.61 7,001.92 1,848.87/ / 494.58 113.63/ /
(3). 本期計提在建工程減值準備情況：
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
20、工程物資
□適用√不適用
21、固定資產清理
□適用√不適用
22、生產性生物資產
(1). 采用成本計量模式的生產性生物資產
□適用√不適用
(2). 采用公允價值計量模式的生產性生物資產
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
23、油氣資產
□適用√不適用
24、無形資產
(1). 無形資產情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 土地使用權 軟件使用 專利權 合計
權
一、賬面原值
1.期初余額 183,512,148.28 66,000.00 36,393,716.20 219,971,864.48
2.本期增加金額 5,504,580.00 13,707,570.74 19,212,150.74
(1)購置 5,504,580.00 5,504,580.00
(2)內部研發 13,707,570.74 13,707,570.74
(3)企業合并增加
3.本期減少金額
(1)處置
4.期末余額 189,016,728.28 66,000.00 50,101,286.94 239,184,015.22
二、累計攤銷
1.期初余額 30,754,133.72 28,875.00 17,377,896.22 48,160,904.94
2.本期增加金額 4,229,018.53 16,500.00 6,872,625.37 11,118,143.90
（1）計提 4,229,018.53 16,500.00 6,872,625.37 11,118,143.90
（2）企業合并增
加
3.本期減少金額
(1)處置
4.期末余額 34,983,152.25 45,375.00 24,250,521.59 59,279,048.84
三、減值準備
1.期初余額
2.本期增加金額
（1）計提
（2）企業合并增
加
3.本期減少金額
(1)處置
4.期末余額
四、賬面價值
1.期末賬面價值 154,033,576.03 20,625.00 25,850,765.35 179,904,966.38
2.期初賬面價值 152,758,014.56 37,125.00 19,015,819.98 171,810,959.54
本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例14.37%
(2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
25、開發支出
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期初 本期增加金額 本期減少金額 期末
項目 余額 內部開發支出其 確認為無形資產 轉入當期損益 余額
他
特高壓輸電絕緣結構件 7,244,544.59 7,244,544.59
絕緣拉帶 5,552,073.55 913,908.17 6,465,981.72
聚酯亞胺無溶劑沉浸 5,136,811.87 5,136,811.87
（滴浸）樹脂
微反應器在聚乙烯醇縮 1,340,261.71 218,961.63 1,559,223.34
丁醛生產中的應用研究
特高壓換流閥用關鍵絕 1,326,214.28 1,326,214.28
緣材料（工程中心）
無鹵永久阻燃聚酯及織 5,708,146.71 5,708,146.71
物產業化關鍵技術――
無鹵永久阻燃共聚聚酯
樹脂的合成關鍵技術
陽離子可染無鹵阻燃共 1,191,778.62 1,191,778.62
聚聚酯切片
環氧聚酰亞胺薄膜少膠 1,079,754.27 1,079,754.27
粉云母帶
無鹵阻燃樹脂組合物及 1,012,630.19 1,012,630.19
用于制備預浸料、層壓
板的方法專利組合實施
項目
液晶顯示光學膜新材料 1,000,000.00 1,000,000.00
制備
電子電器用壓敏結構膠 3,235,810.67 3,235,810.67
帶產業化
電容器用高絕緣強度、 4,880,456.56 4,880,456.56
低介電損耗BOPP薄膜關
鍵技術研究及產業化
無鹵阻燃電子級酚醛樹 3,538,281.11 3,538,281.11
脂開發與產業化
耐熱氧性、耐老化聚酯 4,204,616.04 4,204,616.04
薄膜的關鍵技術研究及
產業化
流涎法片材用阻燃聚丙 1,221,035.90 1,221,035.90
烯組合物及其制造方法
專利實施項目
耐紫外耐水解聚酯薄膜 3,913,572.95 3,913,572.95
關鍵技術開發及產業化
雙酚F 苯并惡嗪樹脂 1,310,076.01 1,310,076.01
雙向拉伸偏振片保護膜 4,537,285.89 4,537,285.89
聚酯基膜研發項目
光學級聚酯薄膜的預涂 3,909,412.52 3,909,412.52
層研究
高性能聚酯亞胺漆包線 1,516,337.48 1,516,337.48
漆
高性能耐熱聚酯漆包線 1,475,051.88 1,475,051.88
漆
大型發電機用高強度絕 2,284,423.49 2,284,423.49
緣盒的研制
高硬度水溶性硅鋼片絕 3,699,695.15 3,699,695.15
緣漆的研制
核電及大容量汽輪發電 2,795,366.85 2,795,366.85
機絕緣復合材料開發
特高壓直流輸變電用 1,107,653.04 1,107,653.04
DF336絕緣結構件
新型耐水解聚酯薄膜 2,220,718.46 2,220,718.46
抗熱氧降解聚酯薄膜的 2,034,620.40 2,034,620.40
關鍵技術及產業化
一般開發費 20,516,528.53 20,516,528.53
其他 5,036,340.46 5,036,340.46
合計 21,599,906.00 83,562,462.98 13,707,570.74 80,927,738.55 10,527,059.69
26、商譽
(1). 商譽賬面原值
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
被投資單位名稱或 本期增加 本期減少
形成商譽的事項 期初余額 企業合并形其處其 期末余額
成的 他置他
天津中紡 6,568,121.15 6,568,121.15
鄭州華佳 2,056,577.61 2,056,577.61
金張科技 61,964,604.75 61,964,604.75
合計 70,589,303.51 70,589,303.51
(2). 商譽減值準備
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
被投資單位名稱或 期初余額 本期增 本期減 期末余額
形成商譽的事項 加 少
計其處其
提他置他
天津中紡 6,568,121.15 6,568,121.15
金張科技 9,081,558.29 9,081,558.29
合計 15,649,679.44 15,649,679.44
說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
27、長期待攤費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額
辦公家具 556,634.41 267,184.44 289,449.97
模具制作費 381,730.69 381,730.69
裝修及改造 4,023,140.75 1,282.05 707,161.38 3,317,261.42
費
合計 4,961,505.85 1,282.05 1,356,076.51 3,606,711.39
28、遞延所得稅資產/ 遞延所得稅負債
(1). 未經抵銷的遞延所得稅資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
項目 可抵扣暫時性差 遞延所得稅 可抵扣暫時性差 遞延所得稅
異 資產 異 資產
資產減值準備 23,924,839.13 3,874,933.12 21,173,208.46 3,321,540.93
內部交易未實現利潤 4,623,518.10 1,079,394.48 6,075,482.73 1,336,722.96
可抵扣虧損 79,548,954.70 15,814,603.03 18,693,050.38 4,603,765.74
遞延收益 119,355,089.65 18,629,434.67 95,112,251.75 14,266,837.77
股權激勵期權費用 24,041,741.22 3,758,030.84
合計 227,452,401.58 39,398,365.30 165,095,734.54 27,286,898.24
(2). 未經抵銷的遞延所得稅負債
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應納稅暫時性 遞延所得稅 應納稅暫時性 遞延所得稅
差異 負債 差異 負債
非同一控制企業合并資 8,456,893.53 1,268,534.03 9,787,512.80 1,468,126.92
產評估增值
合計 8,456,893.53 1,268,534.03 9,787,512.80 1,468,126.92
(3). 以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債：
□適用√不適用
(4). 未確認遞延所得稅資產明細
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
可抵扣暫時性差異 710,757.56 445,335.21
可抵扣虧損 13,646,459.52 4,468,928.10
合計 14,357,217.08 4,914,263.31
(5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
年份 期末金額 期初金額 備注
2017年度 662,284.95 662,284.95
2018年度 2,203,594.97 2,203,594.97
2019年度
2020年度 1,603,026.19 1,603,048.18
2021年度 9,177,553.41 注
合計 13,646,459.52 4,468,928.10 /
其他說明：
√適用□不適用
注：2016年度計算的當年可抵扣虧損額9,177,553.41元尚需以2016年度所得稅匯算清繳確認數
為準。
29、其他非流動資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
預付工程、設備款 24,945,399.11 45,518,216.17
預付購地款 4,694,100.00 5,502,600.00
合計 29,639,499.11 51,020,816.17
30、短期借款
(1). 短期借款分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
質押借款 30,000,000.00 85,000,000.00
抵押借款 25,000,000.00
保證借款 14,362,544.48
信用借款 141,023,780.80 345,466,867.29
合計 171,023,780.80 469,829,411.77
短期借款分類的說明：
短期借款分類的說明：本公司按短期借款的借款條件對短期借款進行分類。
(2). 已逾期未償還的短期借款情況
□適用√不適用
其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下：
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
31、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債
□適用√不適用
32、衍生金融負債
□適用√不適用
33、應付票據
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
種類 期末余額 期初余額
商業承兌匯票
銀行承兌匯票 9,643,701.78 10,265,483.90
合計 9,643,701.78 10,265,483.90
本期末已到期未支付的應付票據總額為0 元。
34、應付賬款
(1). 應付賬款列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
1年以內的應付賬款 155,094,908.19 127,291,645.22
1年以上的應付賬款 14,452,209.93 23,648,033.37
合計 169,547,118.12 150,939,678.59
(2). 賬齡超過1年的重要應付賬款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
中國核工業第二四建設有限公司 2,224,534.68 質保金
四川分公司
合計 2,224,534.68 /
其他說明
□適用√不適用
35、預收款項
(1).預收賬款項列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
1年以內的預收賬款 13,990,068.61 12,813,720.76
1年以上的預收賬款 994,910.84 704,912.72
合計 14,984,979.45 13,518,633.48
(2).賬齡超過1年的重要預收款項
□適用√不適用
(3).期末建造合同形成的已結算未完工項目情況：
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
36、應付職工薪酬
(1).應付職工薪酬列示：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
一、短期薪酬 4,284,270.12 145,636,278.53 139,522,059.56 10,398,489.09
二、離職后福利-設定提 975,648.34 12,169,570.16 12,944,136.07 201,082.43
存計劃
三、辭退福利 907,981.60 907,981.60
四、一年內到期的其他
福利
合計 5,259,918.46 158,713,830.29 153,374,177.23 10,599,571.52
(2).短期薪酬列示：
√適用□不適用
單位：元 幣種:人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
一、工資、獎金、津貼 3,141,850.72 131,122,015.82 124,474,155.61 9,789,710.93
和補貼
二、職工福利費 1,761.00 4,047,909.35 4,049,670.35
三、社會保險費 657,225.91 7,304,540.92 7,825,963.34 135,803.49
其中：醫療保險費 565,654.52 5,955,510.04 6,405,089.81 116,074.75
工傷保險費 62,540.49 961,160.22 1,010,609.98 13,090.73
生育保險費 29,030.90 387,870.66 410,263.55 6,638.01
四、住房公積金 58,544.79 1,192,300.54 1,195,702.43 55,142.90
五、工會經費和職工教 424,887.70 1,969,511.90 1,976,567.83 417,831.77
育經費
六、短期帶薪缺勤
七、短期利潤分享計劃
合計 4,284,270.12 145,636,278.53 139,522,059.56 10,398,489.09
(3).設定提存計劃列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
1、基本養老保險 893,402.37 11,286,527.53 11,994,506.20 185,423.70
2、失業保險費 82,245.97 883,042.63 949,629.87 15,658.73
3、企業年金繳費
合計 975,648.34 12,169,570.16 12,944,136.07 201,082.43
其他說明：
□適用√不適用
37、應交稅費
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
增值稅 9,604,273.13 8,280,659.85
消費稅
營業稅 944.70
企業所得稅 8,602,906.78 4,503,645.68
個人所得稅 4,261,595.07 358,880.00
城市維護建設稅 618,138.53 454,356.40
教育費附加 263,489.63 214,169.47
地方教育附加 175,659.75 142,779.65
堤圍防護費 15,238.40 14,314.76
印花稅 128,457.62 94,173.99
房產稅 870,697.88 309,700.02
土地使用稅 652,199.39 246,311.39
合計 25,192,656.18 14,619,935.91
38、應付利息
□適用√不適用
重要的已逾期未支付的利息情況：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
39、應付股利
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
普通股股利 1,587,781.81 854,507.44
合計 1,587,781.81 854,507.44
其他說明，包括重要的超過1年未支付的應付股利，應披露未支付原因：
少數股東尚未領取
40、其他應付款
(1).按款項性質列示其他應付款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
保證金 5,766,587.94 10,164,182.26
代扣款項 1,071,222.70 976,573.57
其他 2,647,950.83 2,226,396.05
安徽省太湖縣經濟開發區投 6,500,000.00 6,500,000.00
資開發有限公司借款
受讓金張股權尾款 10,581,293.91
合計 15,985,761.47 30,448,445.79
(2).賬齡超過1年的重要其他應付款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
江蘇東立建設工程有限公司 2,950,000.00 押金
合計 2,950,000.00 /
其他說明
□適用√不適用
41、劃分為持有待售的負債
□適用√不適用
42、1年內到期的非流動負債
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
1年內到期的長期借款 35,000,000.00 20,000,000.00
合計 35,000,000.00 20,000,000.00
43、其他流動負債
其他流動負債情況
□適用√不適用
短期應付債券的增減變動：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
44、長期借款
(1). 長期借款分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
質押借款 40,250,000.00 47,750,000.00
抵押借款
保證借款 34,000,000.00 69,000,000.00
信用借款
合計 74,250,000.00 116,750,000.00
長期借款分類的說明：
本公司按長期借款的借款條件對長期借款進行分類。
其他說明，包括利率區間：
√適用□不適用
長期借款保證借款的利率為4.75%。長期借款質押借款的利率為5.75%。
45、應付債券
(1). 應付債券
□適用√不適用
(2). 應付債券的增減變動：（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）
□適用√不適用
(3). 可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明：
□適用√不適用
(4). 劃分為金融負債的其他金融工具說明：
期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況
□適用√不適用
期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表
□適用√不適用
其他金融工具劃分為金融負債的依據說明
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
46、長期應付款
(1)按款項性質列示長期應付款：
□適用√不適用
47、長期應付職工薪酬
□適用√不適用
48、專項應付款
□適用√不適用
49、預計負債
□適用√不適用
50、遞延收益
遞延收益情況
√適用□不適用
單位：元 幣種人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因
政府補助 174,082,051.7530,261,700.0029,023,662.10175,320,089.65
合計 174,082,051.7530,261,700.0029,023,662.10175,320,089.65 /
涉及政府補助的項目：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
負債項目 期初余額 本期新增補助 本期計入營業外收其 期末余額 與資產相關/
金額 入金額 他 與收益相關
變
動
無鹵阻燃絕緣片材技改項 1,704,000.00 159,750.00 1,544,250.00與資產相關
目
年產20000噸太陽能背板 5,206,500.00 433,875.00 4,772,625.00與資產相關
基膜產業化項目
年產3500噸電容器用聚丙 5,989,982.19 479,198.52 5,510,783.67與資產相關
烯薄膜技改項目
年產2000噸電容器用超薄 16,836,428.58 6,740,000.00 1,969,285.69 21,607,142.89與資產相關
型聚丙烯薄膜項目
耐紫外耐水解聚酯薄膜關 1,360,000.00 1,360,000.00 與收益相關
鍵技術開發及產業化
流延法片材用阻燃級聚丙 100,000.00 100,000.00 與收益相關
烯組合物及其制造方法
中小企業科技發展基金資 18,699,800.00 11,438,087.77 7,261,712.23與收益相關
助項目
產業轉型升級專項撥款 60,270,000.00 4,305,000.00 55,965,000.00與資產相關
海安開發區管委會產業扶 3,766,200.00 3,766,200.00 與收益相關
持資金
財政貼息 71,400.00 71,400.00 與收益相關
海安縣城東鎮財政所產業 64,100.00 64,100.00 與收益相關
發展扶持資金
年產3萬噸無鹵永久性高 6,650,493.75 582,525.00 6,067,968.75與資產相關
阻燃聚酯生產線
年產7千噸絕緣層（模） 2,396,852.74 230,097.84 2,166,754.90與資產相關
壓復合材料技改項目
大尺寸特高壓直流輸變電 4,945,714.29 412,142.86 4,533,571.43與資產相關
換流閥用絕緣槽梁成果轉
化項目
大尺寸高壓直流輸電換流 2,504,571.48 208,714.26 2,295,857.22與資產相關
閥絕緣槽梁研發
年產3萬噸無鹵永久性高 4,757,334.80 396,444.60 4,360,890.20與資產相關
阻燃聚酯生產線關鍵技術
產業化項目
核電絕緣材料項目 685,714.40 57,142.80 628,571.60與資產相關
年產3500噸新型柔軟復合 360,669.52 34,624.32 326,045.20與資產相關
絕緣材料技改項目
年產7000噸新型絕緣層復 372,023.82 35,714.28 336,309.54與資產相關
合材料
年產7200套大尺寸絕緣結 365,442.86 30,453.54 334,989.32與資產相關
構件市級戰略新興
年產7200套大尺寸絕緣結 4,285,543.08 357,128.52 3,928,414.56與資產相關
構件工業部產業振興
年產7200套大尺寸絕緣結 3,654,428.54 304,535.70 3,349,892.84與資產相關
構件省戰略新興產業發展
產業發展專項資金 24,396,551.70 517,241.40 23,879,310.30與資產相關
2萬噸PVB樹脂產業化項目 10,000,000.0014,650,000.00 24,650,000.00與資產相關
RTO廢氣及鍋爐機組煙氣 1,800,000.00 1,800,000.00與資產相關
余熱利用節能工程建設項
目
綠色環保聚酯非銻催化劑 210,000.00 210,000.00 與收益相關
制備與應用技術開發
特高壓直流輸變電用 500,000.00 500,000.00 與收益相關
DF336絕緣結構件
核電及大容量汽輪發電機 1,000,000.00 1,000,000.00 與收益相關
絕緣復合材料開發
合計 174,082,051.7530,261,700.00 29,023,662.10 175,320,089.65 /
其他說明：
□適用√不適用
51、其他非流動負債
□適用√不適用
52、股本
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本次變動增減（+、一）
公
期初余額 發行 送積 期末余額
新股 股金 其他 小計
轉
股
股份 615,760,000.00 10,241,000.00 10,241,000.00 626,001,000.00
總數
其他說明：
根據公司2016年9月08日第三屆董事會第二十次會議決議審議通過的《關于公司股票期權激勵
計劃第二個行權期符合行權條件的議案》，公司股權激勵計劃有效期內的111名激勵對象在第二
個行權期可行權共計1,112.70萬份股票期權，行權價格為6.16 元。本報告期內，公司收到109
名股票期權激勵對象繳納的行權認購款63,084,560.00元，行權數量10,241,000份，新增股本
10,241,000.00元，新增資本公積52,843,560.00元。
53、其他權益工具
(1)期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況
□適用√不適用
(2)期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表
□適用√不適用
其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據：
□適用√不適用
其他說明:
□適用√不適用
54、資本公積
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
資本溢價（股本溢1,142,130,900.00 71,695,798.79 1,213,826,698.79
價）
其他資本公積 27,980,970.06 23,763,926.23 4,217,043.83
合計 1,170,111,870.06 71,695,798.79 23,763,926.23 1,218,043,742.62
其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
注釋1：根據公司2016年9月08日第三屆董事會第二十次會議決議審議通過的《關于公司股票
期權激勵計劃第二個行權期符合行權條件的議案》，公司股權激勵計劃有效期內的111名激勵對
象在第二個行權期可行權共計1,112.70萬份股票期權，行權價格為6.16元。本報告期內，公司
收到109名股票期權激勵對象繳納的行權認購款63,084,560.00元，行權數量10,241,000份，新
增股本10,241,000.00元，新增資本公積52,843,560.00元。
注釋2：本期股票期權行權，以前期間計入資本公積――其他資本公積的金額18,852,238.79元
本期從資本公積――其他資本公積轉入資本公積――股本溢價。
注釋3：其他資本公積本期減少4,911,687.44元系由于公司2016年業績未達股權激勵計劃的行
權指標，導致截至2016年末可行權數量最佳估計數小于2015年末可行權最佳估計數，對總期權
費用的調整減少。
55、庫存股
□適用√不適用
56、其他綜合收益
□適用√不適用
57、專項儲備
□適用√不適用
58、盈余公積
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
法定盈余公積 77,561,174.43 77,561,174.43
任意盈余公積
合計 77,561,174.43 77,561,174.43
盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
公司報告期按母公司各期實現的凈利潤10%提取法定盈余公積。
59、未分配利潤
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期 上期
調整前上期末未分配利潤 354,266,980.40 371,479,828.15
調整期初未分配利潤合計數（調增+，調
減－）
調整后期初未分配利潤 354,266,980.40 371,479,828.15
加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 41,679,431.28 61,105,609.11
減：提取法定盈余公積 16,742,456.86
提取任意盈余公積
提取一般風險準備
應付普通股股利 36,945,600.00 61,576,000.00
同一控制下合并日前對少數股東的分配
轉作股本的普通股股利
期末未分配利潤 359,000,811.68 354,266,980.40
調整期初未分配利潤明細：
1、由于《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤0元。
2、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤0 元。
3、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤0 元。
4、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤0元。
5、其他調整合計影響期初未分配利潤0元。
60、營業收入和營業成本
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
主營業務 1,591,059,175.60 1,252,839,930.43 1,335,311,647.04 1,029,152,103.98
其他業務 82,833,594.74 72,327,911.60 71,358,181.92 59,591,508.76
合計 1,673,892,770.34 1,325,167,842.03 1,406,669,828.96 1,088,743,612.74
61、稅金及附加
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
消費稅
營業稅 50,789.69 38,117.94
城市維護建設稅 4,946,533.10 4,008,246.82
教育費附加 2,303,357.40 1,810,005.70
地方教育附加 1,525,008.86 1,206,670.46
資源稅
房產稅 4,567,131.61
土地使用稅 3,341,452.53
車船使用稅 8,265.52
印花稅 604,882.47
堤圍防護費 120,965.08
殘疾人保障金 7,860.00
合計 17,476,246.26 7,063,040.92
62、銷售費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 13,138,154.64 7,927,924.51
辦公費 1,104,428.98 935,291.06
差旅費 3,006,950.39 3,445,108.77
運輸費 48,256,938.54 40,311,685.05
汽車經費 1,160,722.67 1,480,443.45
業務招待費 5,069,373.35 4,850,568.95
租賃費 348,628.29 87,177.62
包裝費 65,165.59 4,029.06
宣傳廣告費 984,308.59 1,200,936.65
其他費用 2,168,922.63 3,049,037.35
合計 75,303,593.67 63,292,202.47
63、管理費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 32,946,103.28 25,541,752.59
辦公費 1,868,011.54 2,213,369.27
差旅費 1,572,246.78 1,249,204.30
汽車費用 2,031,497.65 4,150,741.45
水電費 1,134,170.63 1,101,849.96
稅費 5,474,409.97 12,527,208.70
折舊費 16,214,231.05 15,751,803.71
無形資產攤銷 11,118,143.91 8,934,571.90
業務招待費 2,657,607.27 2,006,629.17
研發費用 80,927,738.55 59,106,234.71
修理費 1,638,569.56 1,608,788.98
環保及綠化支出 3,252,779.27 3,276,496.68
倉庫經費 136,254.30 692,058.88
安全生產經費 2,172,056.00 1,489,510.73
財產保險費 787,464.82 1,070,693.30
期權費用 -4,961,581.15 5,334,447.07
其他費用 7,170,570.75 8,232,949.60
合計 166,140,274.18 154,288,311.00
64、財務費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
借款利息支出 16,135,656.43 24,897,681.94
貼現利息支出 2,288,523.31 3,964,653.05
減：利息收入 -1,965,478.99 -3,253,865.56
加：匯兌損失 4,411,517.55 2,176,080.42
減：匯兌收益
手續費及其他 576,092.37 2,043,459.12
合計 21,446,310.67 29,828,008.97
65、資產減值損失
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
一、壞賬損失 2,006,288.02 -576,535.16
二、存貨跌價損失 5,189,140.01 2,768,825.47
三、可供出售金融資產減值損失
四、持有至到期投資減值損失
五、長期股權投資減值損失
六、投資性房地產減值損失
七、固定資產減值損失
八、工程物資減值損失
九、在建工程減值損失
十、生產性生物資產減值損失
十一、油氣資產減值損失
十二、無形資產減值損失
十三、商譽減值損失 15,649,679.44
十四、其他
合計 7,195,428.03 17,841,969.75
66、公允價值變動收益
□適用√不適用
67、投資收益
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
權益法核算的長期股權投資收益 -493,905.59
合計 -493,905.59
68、營業外收入
營業外收入情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益
的金額
非流動資產處置利得 502,445.31 32,345.88 502,445.31
合計
其中：固定資產處置 502,445.31 32,345.88 502,445.31
利得
無形資產處置
利得
政府補助 33,751,481.56 17,332,723.37 33,751,481.56
福利企業增值稅返還 6,737.74 75,833.42
業績承諾補償款（注） 13,425,712.26
其他 531,326.26 297,517.00 531,326.26
合計 34,791,990.87 31,164,131.93 34,785,253.13
計入當期損益的政府補助
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
補助項目 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/
與收益相關
2015年工業獎勵（經信委） 228,000.00 與收益相關
產業發展扶持 3,830,300.00 與收益相關
大氣污染防治專項資金 300,000.00 與收益相關
國家級引智項目 200,000.00 與收益相關
行動與創新驅動專項資金 1,360,000.00 與收益相關
核電及大容量汽輪發電機絕緣復合材料開發 1,000,000.00 與收益相關
老廠區鍋爐淘汰項目 300,000.00 與收益相關
綠色環保聚酯非銻催化劑制備與應用技術開發 210,000.00 與收益相關
其他 754,386.46 897,569.80與收益相關
特高壓直流輸變電用DF336絕緣結構件 500,000.00 與收益相關
外經貿企業補助 188,400.00 與收益相關
外貿發展進口貼息 466,300.00 與收益相關
穩崗補貼 580,954.00 717,749.00與收益相關
引進境外技術、管理人才項目計劃 200,000.00 107,916.00與收益相關
專利資助資金 151,179.00 與收益相關
太湖經濟開發區財政分局企業財政獎補款 1,530,000.00 與收益相關
特高壓輸電絕緣結構件生產技術開發 2,338,000.00與收益相關
纖維用無鹵永久阻燃聚酯產業化關鍵技術開發 300,000.00與收益相關
四川省2014年第二批科技計劃項目資金 635,000.00與收益相關
科技保險財政補助資金 127,600.00與收益相關
無鹵阻燃電子級酚醛樹脂開發與產業化 3,000,000.00與收益相關
電容器用高絕緣強度、低介電損耗BOPP薄膜關 400,000.00與收益相關
鍵技術研究及產業化
外經貿發展促進資金 574,300.00與收益相關
進口貼息資金 230,000.00與收益相關
科技服務業發展資金 500,000.00與收益相關
大尺寸特高壓直流輸變電換流閥用絕緣槽梁成 300,000.00與收益相關
果轉化項目
單面補強多膠主絕緣材料研發及產業化 300,000.00與收益相關
無鹵永久阻燃聚酯及織物產業化關鍵技術 920,000.00與收益相關
高硬度水溶性硅鋼片絕緣漆的研制 800,000.00與收益相關
無鹵阻燃樹脂組合物及用于制備預浸料層壓板 200,000.00與收益相關
的方法（ZL201010612033.3）專利組合實施項
目
產業發展專項資金 517,241.40 517,241.40與資產相關
大尺寸高壓直流輸電換流閥絕緣槽梁研發 208,714.26 208,714.26與資產相關
大尺寸特高壓直流輸變電換流閥用絕緣槽梁成 412,142.86 476,428.57與資產相關
果轉化項目
年產20000噸太陽能背板基膜產業化項目 206,500.00 433,875.00與資產相關
年產2000噸電容器用超薄型聚丙烯薄膜項目 1,969,285.69 623,571.42與資產相關
年產3500噸電容器用聚丙烯薄膜技改項目 479,198.52 479,198.52與資產相關
年產3萬噸無鹵永久性高阻燃聚酯生產線 582,525.00 582,525.00與資產相關
年產3萬噸無鹵永久性高阻燃聚酯生產線關鍵 396,444.60 396,444.60與資產相關
技術產業化項目
年產7200套大尺寸絕緣結構件工業部產業振 357,128.52 357,128.52與資產相關
興
年產7200套大尺寸絕緣結構件省戰略新興產 304,535.70 304,535.70與資產相關
業發展
年產7千噸絕緣層（模）壓復合材料技改項目 230,097.84 230,097.84與資產相關
其他 157,934.94 180,453.42與資產相關
無鹵阻燃絕緣片材技改項目 159,750.00 159,750.00與資產相關
中小企業科技發展基金資助項目 11,438,087.77 與收益相關
產業轉型升級專項撥款 4,305,000.00 與資產相關
年產15000噸特種聚酯薄膜技改項目 227,375.00 與資產相關
年產3500噸新型柔軟復合絕緣材料技改項目 34,624.32與資產相關
合計 33,751,481.5617,332,723.37 /
其他說明：
□適用√不適用
69、營業外支出
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性
損益的金額
非流動資產處置損失合計 11,522,203.80 1,528,766.86 11,522,203.80
其中：固定資產處置損失 11,522,203.80 1,528,766.86 11,522,203.80
無形資產處置損失
對外捐贈 228,214.00 67,095.00 228,214.00
罰款、滯納金支出 840,269.04 63,961.42 840,269.04
其他 1,220,479.36 185,883.64 1,220,479.36
業績承諾補償款（注） 12,472,656.48 12,472,656.48
合計 26,283,822.68 1,845,706.92 26,283,822.68
注：公司收購金張科技51%股權，根據公司與業績承諾方簽訂的業績承諾補償協議，金張科技2015
年及2016年兩年累計業績未達到業績承諾指標，本期根據補償協議約定計算累計業績承諾補償款，
再減去2015年已確認的業績承諾補償款收入計入營業外支出。
70、所得稅費用
(1)所得稅費用表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
當期所得稅費用 17,769,111.67 18,658,701.60
遞延所得稅費用 -12,311,059.95 -11,795,125.69
合計 5,458,051.72 6,863,575.91
(2)會計利潤與所得稅費用調整過程：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額
利潤總額 69,177,338.10
按法定/適用稅率計算的所得稅費用 10,376,600.70
子公司適用不同稅率的影響 -3,438,253.10
調整以前期間所得稅的影響 -312,685.18
非應稅收入的影響
不可抵扣的成本、費用和損失的影響 1,358,806.93
使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損 -993.02
的影響
本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差 2,144,345.06
異或可抵扣虧損的影響
加計扣除費用的影響 -4,669,769.67
所得稅費用 5,458,051.72
其他說明：
□適用√不適用
71、其他綜合收益
□適用√不適用
72、現金流量表項目
(1). 收到的其他與經營活動有關的現金：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收政府補助款 11,799,519.46 12,048,134.80
保證金、往來款 9,036,550.00 5,567,362.00
利息收入 2,002,948.21 4,727,732.46
備用金 1,183,942.98 2,298,788.78
其他 3,489,611.64 1,388,187.73
合計 27,512,572.29 26,030,205.77
(2). 支付的其他與經營活動有關的現金：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
付現期間費用 72,904,420.10 90,858,356.59
保證金 1,881,724.42 14,122,765.00
備用金 2,264,992.61 624,769.21
其他 945,997.42 1,309,825.13
合計 77,997,134.55 106,915,715.93
(3). 收到的其他與投資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元 幣種:人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收政府補助款 23,190,000.00 86,920,000.00
合計 23,190,000.00 86,920,000.00
(4). 支付的其他與投資活動有關的現金
□適用√不適用
(5). 收到的其他與籌資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
保函保證金 2,478,400.00 2,278,400.00
信用證保證金 3,372,189.60 848,260.00
承兌匯票保證金 14,435,783.90 5,360,000.37
內部票據貼現 30,000,000.00 85,000,000.00
合計 50,286,373.50 93,486,660.37
(6). 支付的其他與籌資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
承兌匯票保證金 12,643,701.78 14,435,783.90
信用證保證金 2,052,524.61 3,372,189.60
保函保證金 250,000.00 2,478,400.00
內部票據貼現 85,000,000.00 30,000,000.00
合計 99,946,226.39 50,286,373.50
73、現金流量表補充資料
(1)現金流量表補充資料
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
補充資料 本期金額 上期金額
1．將凈利潤調節為經營活動現金流
量：
凈利潤 63,719,286.38 68,067,532.21
加：資產減值準備 7,195,428.03 17,841,969.75
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產 130,640,234.68 100,124,508.04
性生物資產折舊
無形資產攤銷 11,118,143.90 9,279,192.26
長期待攤費用攤銷 1,356,076.51 1,340,076.75
處置固定資產、無形資產和其他長期
資產的損失（收益以“－”號填列）
固定資產報廢損失（收益以“－”號 11,019,758.49 1,496,420.98
填列）
公允價值變動損失（收益以“－”號
填列）
財務費用（收益以“－”號填列） 15,976,899.57 27,459,539.23
投資損失（收益以“－”號填列） 493,905.59
遞延所得稅資產減少（增加以“－” -12,111,467.06 -9,429,048.00
號填列）
遞延所得稅負債增加（減少以“－” -199,592.89 -2,366,077.69
號填列）
存貨的減少（增加以“－”號填列） -7,385,104.75 -16,623,943.19
經營性應收項目的減少（增加以 -102,030,258.45 -100,056,055.69
“－”號填列）
經營性應付項目的增加（減少以 133,281,044.76 -27,544,103.99
“－”號填列）
其他 -4,961,581.15 5,334,447.07
經營活動產生的現金流量凈額 248,112,773.61 74,924,457.73
2．不涉及現金收支的重大投資和籌
資活動：
債務轉為資本
一年內到期的可轉換公司債券
融資租入固定資產
3．現金及現金等價物凈變動情況：
現金的期末余額 162,086,402.70 261,462,408.33
減：現金的期初余額 261,462,408.33 289,474,546.48
加：現金等價物的期末余額
減：現金等價物的期初余額
現金及現金等價物凈增加額 -99,376,005.63 -28,012,138.15
(2)本期支付的取得子公司的現金凈額
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
金額
本期發生的企業合并于本期支付的現金或現金等價物
其中：太湖金張科技股份有限公司
減：購買日子公司持有的現金及現金等價物
其中：太湖金張科技股份有限公司
加：以前期間發生的企業合并于本期支付的現金或現金等價物 10,581,293.91
其中：太湖金張科技股份有限公司 10,581,293.91
取得子公司支付的現金凈額 10,581,293.91
(3)本期收到的處置子公司的現金凈額
□適用√不適用
(4)現金和現金等價物的構成
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
一、現金 162,086,402.70 261,462,408.33
其中：庫存現金 456,183.34 321,395.58
可隨時用于支付的銀行存款 161,630,219.36 261,141,012.75
可隨時用于支付的其他貨幣資
金
可用于支付的存放中央銀行款
項
存放同業款項
拆放同業款項
二、現金等價物
其中：三個月內到期的債券投資
三、期末現金及現金等價物余額 162,086,402.70 261,462,408.33
其中：母公司或集團內子公司使用
受限制的現金和現金等價物
其他說明：
□適用√不適用
74、所有者權益變動表項目注釋
說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項：
□適用√不適用
75、所有權或使用權受到限制的資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末賬面價值 受限原因
貨幣資金
應收票據 6,000,000.00質押
存貨
固定資產 25,323,680.82貸款抵押
無形資產 7,556,574.49貸款抵押
其他貨幣資金――承兌匯票保證 12,643,701.78銀承保證金
金
其他貨幣資金――保函保證金 250,000.00保函保證金
其他貨幣資金――信用證保證金 2,052,524.61信用證保證金
合計 53,826,481.70 /
76、外幣貨幣性項目
(1). 外幣貨幣性項目：
√適用□不適用
單位：元
項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣
余額
貨幣資金 6,157,207.71
其中：美元 855,634.45 6.9370 5,935,536.18
歐元 30,293.01 7.3068 221,344.97
日元 5,480.00 0.0596 326.56
應收賬款 13,787,760.95
其中：美元 1,987,568.25 6.9370 13,787,760.95
短期借款 71,023,780.80
其中：美元 10,238,400.00 6.9370 71,023,780.80
應付賬款 1,696,479.56
其中：美元 244,555.22 6.9370 1,696,479.56
(2). 境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位
幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因。
□適用√不適用
77、套期
□適用√不適用
78、其他
□適用√不適用
八、合并范圍的變更
1、非同一控制下企業合并
□適用√不適用
2、同一控制下企業合并
□適用√不適用
3、反向購買
□適用√不適用
4、處置子公司
是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形
□適用√不適用
5、其他原因的合并范圍變動
說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：
□適用√不適用
6、其他
□適用√不適用
九、在其他主體中的權益
1、在子公司中的權益
(1). 企業集團的構成
□適用□不適用
子公司 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 取得
名稱 直接 間接 方式
東材股份 四川綿陽 四川綿陽 生產型企業 99.4781% 設立
東材技術 四川綿陽 四川綿陽 生產型企業 83.33% 設立
東漆公司 四川綿陽 四川綿陽 生產型企業 100.00% 設立
江蘇東材 江蘇海安 江蘇海安 生產型企業 100.00% 設立
加工公司 四川綿陽 四川綿陽 生產型企業 100.00% 設立
連云港東 江蘇贛榆 江蘇贛榆 非生產型企 100.00% 設立
材 業
天津中紡 天津武清 天津武清 生產型企業 100.00% 非同一控制
下企業合并
鄭州華佳 河南鄭州 河南鄭州 生產型企業 62.50% 非同一控制
下企業合并
金張科技 安徽安慶 安微安慶 生產型企業 51.00% 非同一控制
下企業合并
上海鑫張 上海 上海 貿易型企業 51.00% 非同一控制
下企業合并
光學膜研 安徽安慶 安徽安慶 其他 51.00% 設立
究院
(2). 重要的非全資子公司
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
子公司名稱 少數股東持股 本期歸屬于少數股 本期向少數股東宣 期末少數股東權
比例 東的損益 告分派的股利 益余額
東材股份 0.5219% 387,143.13 5,964,159.82
子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
(3). 重要非全資子公司的主要財務信息
√適用□不適用
單位:億元 幣種:人民幣
子公 期末余額 期初余額
司名 流動 非流 資產 流動 非流 負債 流動 非流 資產 流動 非流 負債
稱 資產 動資 合計 負債 動負 合計 資產 動資 合計 負債 動負 合計
產 債 產 債
東材 6.19 7.84 14.03 2.01 0.33 2.34 6.43 8.27 14.70 3.45 0.30 3.75
股份
本期發生額 上期發生額
子公司名稱 營業收 綜合收 經營活 營業收 綜合收 經營活
入 凈利潤 益總額 動現金 入 凈利潤 益總額 動現金
流量 流量
東材股份 9.71 0.74 0.74 0.29 9.62 0.85 0.85 2.42
(4). 使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制：
□適用√不適用
(5). 向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易
□適用√不適用
3、在合營企業或聯營企業中的權益
√適用□不適用
(1). 重要的合營企業或聯營企業
□適用√不適用
(2). 重要合營企業的主要財務信息
□適用√不適用
(3). 重要聯營企業的主要財務信息
□適用√不適用
(4). 不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
合營企業： 1,884,637.06
投資賬面價值合計
下列各項按持股比例計算的
合計數
--凈利潤 -493,905.59
--其他綜合收益
--綜合收益總額 -493,905.59
聯營企業：
投資賬面價值合計
下列各項按持股比例計算的
合計數
--凈利潤
--其他綜合收益
--綜合收益總額
其他說明
(5). 合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明：
□適用√不適用
(6). 合營企業或聯營企業發生的超額虧損
□適用√不適用
(7). 與合營企業投資相關的未確認承諾
□適用√不適用
(8). 與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債
□適用√不適用
4、重要的共同經營
□適用√不適用
5、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益
未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明：
□適用√不適用
6、其他
□適用√不適用
十、與金融工具相關的風險
√適用□不適用
本公司的金融工具導致的主要風險是信用風險、流動風險及市場風險。公司經營管理層全面負責風險管理目標和政策的確定，并對風險管理目標和政策承擔最終責任。本公司管理層對這些風險敞口進行管理和監控以確保將上述風險控制在限定的范圍之內。
1、信用風險
信用風險是指金融工具的一方不履行義務，造成另一方發生財務損失的風險。信用風險主要產生于銀行存款、應收賬款、應收票據。
本公司銀行存款主要存放于國有控股銀行和其它大中型上市銀行，本公司認為其不存在重大的信用風險，不會產生因對方單位違約而導致的任何重大損失。
本公司主要面臨賒銷導致的客戶信用風險。為降低信用風險，在簽訂新合同之前，本公司會對新客戶的信用風險進行評估。本公司會定期對客戶信用記錄進行監控，對于信用記錄不良的客戶，本公司會采用書面催款、縮短信用期或取消信用期等方式，以確保本公司的整體信用風險在可控的范圍內。
本公司應收票據主要為銀行承兌匯票，銀行承兌匯票的承兌方均信用較好的國有控股銀行和其它大中型上市銀行，本公司認為其不存在重大的信用風險，不會產生因對方單位違約而導致的任何重大損失。
2、流動風險
流動風險，是指本公司在到期日無法履行其財務義務的風險。本公司的政策是確保擁有充足的現金以償還到期債務。流動性風險由本公司的財務部門集中控制。財務部門通過監控現金余額、可隨時變現的有價證券以及對未來12個月現金流量的滾動預測，確保公司在所有合理預測的情況下擁有充足的資金償還債務。
3、市場風險
市場風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場價格變動而發生波動的風險，包括匯率風險和利率風險。
（1）匯率風險
匯率風險，是指經濟主體持有或運用外匯的經濟活動中，因匯率變動而蒙受損失的可能性。本公司面臨的匯率變動的風險主要與本公司外幣貨幣性資產和負債有關。本公司外幣貨幣性資產和負債占比不大，且期限較短，同時，對于外幣資產和負債，如果出現短期的失衡情況，本公司會在必要時按市場匯率買賣外幣，以確保將凈風險敞口維持在可接受的水平。因此，本公司所承擔的外匯變動市場風險不重大。
（2）利率風險
利率風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場利率變動而發生波動的風險。
本公司的利率風險主要產生于銀行借款等帶息債務。浮動利率的金融負債使本公司面臨現金流量利率風險，固定利率的金融負債使本公司面臨公允價值利率風險。本公司根據當時的市場環境來決定固定利率及浮動利率合同的相對比例，并通過定期審閱與監察維持適當的固定和浮動利率工具組合。
十一、 公允價值的披露
1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值
□適用√不適用
2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據
□適用√不適用
3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
□適用√不適用
4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
□適用√不適用
5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感
性分析
□適用√不適用
6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政
策
□適用√不適用
7、本期內發生的估值技術變更及變更原因
□適用√不適用
8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況
□適用√不適用
9、其他
□適用√不適用
十二、 關聯方及關聯交易
1、本企業的母公司情況
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
母公司對本企 母公司對本企業
母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 業的持股比例 的表決權比例(%)
(%)
高金技術產 中國廣州 主要從事實 120,100萬元 22.96 22.96
業集團有限 業投資、資產
公司 管理等業務
本企業的母公司情況的說明
無
本企業最終控制方是熊海濤
其他說明：
無
2、本企業的子公司情況
本企業子公司的情況詳見附注
√適用□不適用
詳見本節“九、在其他主體中的權益第1項在子公司中的權益”
3、本企業合營和聯營企業情況
本企業重要的合營或聯營企業詳見附注
□適用√不適用
本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
4、其他關聯方情況
√適用□不適用
其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系
廣州誠信創業投資有限公司 股東的子公司
北京高盟新材料股份有限公司 母公司的控股子公司
南通高盟新材料有限公司 母公司的控股子公司
廣州毅昌科技股份有限公司 母公司的控股子公司
重慶高金實業有限公司 其他
金發科技股份有限公司 其他
江蘇金發科技新材料有限公司 其他
上海金發科技發展有限公司 其他
天津金發新材料有限公司 其他
廣州金發碳纖維新材料發展有限公司 其他
四川金發科技發展有限公司 其他
于少波 其他
唐安斌 其他
曹學 其他
熊玲瑤 其他
譚鴻、何燕、李非 其他
趙平 其他
簡青、李文權、馬慶柯、何誠榮 其他
陳杰 其他
李剛、宗躍強 其他
王小權 其他
彭宗仁 其他
5、關聯交易情況
(1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易
采購商品/接受勞務情況表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
四川金發科技發展有限公司 購買原材料 271,356.84
四川金發科技發展有限公司 加工費 2,322,603.85 1,220,524.18
北京高盟新材料股份有限公司 購買原材料 1,119,991.45
金發科技股份有限公司 購買原材料 14,529.91
金發科技股份有限公司 水電物業費 12,836.33
合計 3,469,961.54 1,491,881.02
出售商品/提供勞務情況表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
南通高盟新材料有限公司 銷售商品 7,076,719.23 5,265,982.04
金發科技股份有限公司 銷售原材料 8,778,713.85 7,163,240.68
江蘇金發科技新材料有限公司 銷售原材料 3,335,930.77 2,736,267.69
天津金發新材料有限公司 銷售原材料 228,156.92
四川金發科技發展有限公司 銷售原材料 30,085.47
合計 19,191,363.85 15,423,732.80
購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明
√適用□不適用
關聯交易定價方式：公司對關聯方視同普通客戶和普通供應商進行管理，與關聯方之間發生的購銷商品、提供和接受勞務交易定價遵循市場定價原則。
關聯交易決策程序：公司與關聯方之間發生的購銷商品、提供和接受勞務交易，根據《關聯交易制度》的規定分關聯自然人和關聯法人，以交易金額的大小分別由董事會和股東大會審議通過。
(2). 關聯受托管理/承包及委托管理/出包情況
本公司受托管理/承包情況表：
□適用√不適用
關聯托管/承包情況說明
□適用√不適用
本公司委托管理/出包情況表：
□適用√不適用
關聯管理/出包情況說明
□適用√不適用
(3). 關聯租賃情況
本公司作為出租方：
□適用√不適用
本公司作為承租方：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費
金發科技股份有限公司 房屋建筑物 99,021.71
關聯租賃情況說明
□適用√不適用
(4). 關聯擔保情況
本公司作為擔保方
□適用√不適用
本公司作為被擔保方
□適用√不適用
關聯擔保情況說明
□適用√不適用
(5). 關聯方資金拆借
□適用√不適用
(6). 關聯方資產轉讓、債務重組情況
□適用√不適用
(7). 關鍵管理人員報酬
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
關鍵管理人員報酬 149.74 117.25
(8). 其他關聯交易
□適用√不適用
6、關聯方應收應付款項
(1). 應收項目
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
其他應收款 李文權 17,025.00 3,105.00 17,025.00 170.25
其他應收款 李剛 78,618.00 7,861.80 78,618.00 786.18
其他應收款 陳杰 10,241.00 102.41
其他應收款 曹學 40,000.00 400.00
其他應收款 簡青 5,000.00 50.00
其他應收款 趙平 4,411.50 44.11
應收賬款 金發科技股份 0.80 0.04
有限公司
合計 145,884.00 11,469.21 105,055.30 1,050.58
(2). 應付項目
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額
預收賬款 上海金發科技發展有限公司 8,400.00 8,400.00
預收賬款 南通高盟新材料有限公司 77,045.20
應付賬款 四川金發科技發展有限公司 260,894.71 950,169.10
應付賬款 北京高盟新材料股份有限公司 904,570.00
其他應付款 于少波 1,949.50 39,578.47
其他應付款 趙平 653.40
合計 1,253,512.81 998,147.57
7、關聯方承諾
□適用√不適用
8、 其他
□適用√不適用
十三、 股份支付
1、股份支付總體情況
√適用□不適用
單位：股 幣種：人民幣
公司本期授予的各項權益工具總額
公司本期行權的各項權益工具總額 18,024,160.00
公司本期失效的各項權益工具總額
公司期末發行在外的股票期權行權價格的范圍和 股票期權行權價格6.16元/股，剩余期限25
合同剩余期限 個月（注）
公司期末發行在外的其他權益工具行權價格的范
圍和合同剩余期限
其他說明
注：股票期權授予日行權價格為6.42元/股，截止本報告期末因派息調整后的行權價格為6.16
元/股。
股份支付情況的說明：
1、2013年10月14日，公司2013年第一次臨時股東大會審議通過了《四川東材科技集團股份有
限公司股票期權激勵計劃（草案）修訂稿》及相關文件。2013年11月08日，經公司第三屆董事
會第三次會議審議，公司和激勵對象已滿足公司股票期權激勵計劃規定的授予條件，同意公司向激勵對象授予股票期權，并確定本次股票期權激勵計劃的授予日為2013年11月08日。
2、《股權激勵計劃》主要內容如下：
A、授予對象：公司部分董事、高級管理人員及核心業務、技術人員、中層管理人員共計121人；
B、授予數量：股票期權激勵計劃授予4,000萬份股票期權；
C、行權價格：6.42元/股;
D、有效期：本激勵計劃的有效期為自股票期權授予日起63個月;
E、行權條件及行權比例：
行權期 行權條件 行權期限 可行權數量
2013年度凈利潤相比2012年度增 自授予日起15個月后的首個交
第一個 長不低于20%；扣除非經常性損益 易日起至授予日起27個月內的 獲授期權總量
行權期 后的加權平均凈資產收益率不低 最后一個交易日當日止 的10%
于5.50%。
2014年度凈利潤相比2012年度增 自授予日起27個月后的首個交
第二個 長不低于50%；扣除非經常性損益 易日起至授予日起39個月內的 獲授期權總量
行權期 后的加權平均凈資產收益率不低 最后一個交易日當日止 的30%
于6.80%。
2015年度凈利潤相比2012年度增 自授予日起39個月后的首個交
第三個 長不低于90%；扣除非經常性損益 易日起至授予日起51個月內的 獲授期權總量
行權期 后的加權平均凈資產收益率不低 最后一個交易日當日止 的30%
于8.40%。
2016年度凈利潤相比2012年度增 自授予日起51個月后的首個交
第四個 長不低于150%；扣除非經常性損 易日起至授予日起63個月內的 獲授期權總量
行權期 益后的加權平均凈資產收益率不 最后一個交易日當日止 的30%
低于10.60%。
如公司在任一年度業績考核達不到上述條件，則全體激勵對象相應行權期內的可行權數量由公司注銷。
3、期權注銷情況：
（1）、由于公司2013年度（即第一個行權期）業績考核達不到相應的行權條件,第一個行權期相
應的可行權數量由公司注銷。
（2）、由于公司2015年度（即第三個行權期）業績考核達不到相應的行權條件,第三個行權期相
應的可行權數量由公司注銷。
（3）、由于公司2016年度（即第四個行權期）業績考核達不到相應的行權條件,第四個行權期相
應的可行權數量由公司注銷。
4、股票期權激勵計劃首次授予期權數量和行權價格的調整
（1）除第一個行權期及第三個行權期因未達行權條件，相應可行權數量由公司注銷及部分員工離職以外，公司無發生因資本公積轉增股本、派送股票股利、股票拆細、配股、縮股等事項調整期權數量情況。
（2）行權價格的調整：
2014年5月16日，公司2013年度股東大會決議審議通過《關于2013年度利潤分配的預案》，
同意公司以總股本615,760,000股為基數，每10股派發現金股利1.00元（含稅）。
派息調整行權價格P＝P0V=6.42元0.1元=6.32元
其中：P0為調整前的行權價格；V為每股派息額；P為調整后的行權價格。
2015年5月15日，公司2014年度股東大會決議審議通過《關于2014年度利潤分配的預案》，
同意公司以總股本615,760,000股為基數，每10股派發現金股利1.00元（含稅）。
派息調整行權價格P＝P0V=6.32元0.1元=6.22元
其中：P0為調整前的行權價格；V為每股派息額；P為調整后的行權價格。
2016年5月16日，公司2015年度股東大會決議審議通過《關于2015年度利潤分配的預案》，
同意公司以總股本615,760,000股為基數，每10股派發現金股利0.6元（含稅）。
派息調整行權價格P＝P0V=6.22元0.06元=6.16元
5、本期行權情況
2016年9月8日，公司第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關于公司股票期權激勵計劃第二
個行權期符合行權條件的議案》，111名激勵對象在第二個行權期可行權數量在第二個行權期可
行權數量11,127,000份，截止本報告期末，共109位行權人行權10,241,000份，增加公司股本
10,241,000股。
2、以權益結算的股份支付情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
授予日權益工具公允價值的確定方法 根據BlackScholes期權定價模型確定授予日
股票期權的公允價值
可行權權益工具數量的確定依據 預計可行權最佳估計數
本期估計與上期估計有重大差異的原因 無
以權益結算的股份支付計入資本公積的累計金額 18,852,238.79
本期以權益結算的股份支付確認的費用總額 -4,961,581.15
3、以現金結算的股份支付情況
□適用√不適用
4、股份支付的修改、終止情況
□適用√不適用
5、其他
□適用√不適用
十四、 承諾及或有事項
1、重要承諾事項
□適用√不適用
2、或有事項
(1). 資產負債表日存在的重要或有事項
□適用√不適用
(2). 公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明：
□適用√不適用
3、其他
□適用√不適用
十五、 資產負債表日后事項
1、重要的非調整事項
□適用√不適用
2、利潤分配情況
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
擬分配的利潤或股利 6,266.01
經審議批準宣告發放的利潤或股利 6,266.01
3、銷售退回
□適用√不適用
4、其他資產負債表日后事項說明
√適用□不適用
2017年2月8日，公司第四屆董事會第二次會議審議通過了《關于公司出售天津中紡凱泰100%
股權的議案》，公司以人民幣3,150.00萬元收購對價將所持有天津中紡凱泰特種材料科技有限公
司100%的股權轉讓給蘇小巍、邢鳳亮、王波三人。
2017年3月1日，公司第四屆董事會第三次會議審議通過了《關于轉讓公司所持金張科技19%股
權的議案》，公司將持有的控股子公司太湖金張科技股份有限公司19%的股權轉讓給施克煒先生，
股權轉讓對價為人民幣6,224.00萬元。
十六、 其他重要事項
1、前期會計差錯更正
(1). 追溯重述法
□適用√不適用
(2). 未來適用法
□適用√不適用
2、債務重組
□適用√不適用
3、資產置換
(1). 非貨幣性資產交換
□適用√不適用
(2). 其他資產置換
□適用√不適用
4、年金計劃
□適用√不適用
5、終止經營
□適用√不適用
6、分部信息
(1). 報告分部的確定依據與會計政策：
√適用□不適用
（1）報告分部的確定依據與會計政策
公司以內部組織結構、管理要求、內部報告制度等為依據確定經營分部。公司的經營分部是指同時滿足下列條件的組成部分：
①該組成部分能夠在日?；顒又挟a生收入、發生費用；
②管理層能夠定期評價該組成部分的經營成果，以決定向其配置資源、評價其業績；
③能夠通過分析取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。
本公司以產品分部為基礎確定報告分部，與各分部共同使用的資產、負債按照規模比例在不同的分部之間分配。
(2). 報告分部的財務信息
√適用□不適用
單位：億元 幣種：人民幣
項目 功能聚 功能聚 光 功能聚 復合 無鹵阻 絕緣 其他 分部 合計
酯薄膜 酯薄膜 學涂 丙烯薄 材料及 燃樹脂 油漆 間抵
（絕緣） （光學）布 膜 制品 及制品 銷
主營業務收入 5.79 0.31 2.76 2.67 2.07 2.24 0.44 0.29 0.66 15.91
主營業務成本 4.74 0.34 1.97 2.11 1.60 1.88 0.41 0.14 0.66 12.53
資產總額 6.97 5.47 2.17 6.81 2.79 3.52 2.80 0.30 30.83
負債總額 1.59 1.11 0.64 1.56 0.64 0.80 0.64 0.07 7.05
(3). 公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因
□適用√不適用
(4). 其他說明：
□適用√不適用
7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項
□適用√不適用
8、其他
□適用√不適用
十七、 母公司財務報表主要項目注釋
1、應收賬款
(1). 應收賬款分類披露：
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
種類 比例 計提 賬面 比例 計提 賬面
金額 (%) 金額 比例 價值 金額 (%) 金額 比例 價值
(%) (%)
單項金額重大并單獨計 796.2413.02294.2436.95 502.00
提壞賬準備的應收賬款
按信用風險特征組合計 5,317.73 86.98284.56 5.355,033.176,848.92100.00380.52 5.566,468.40
提壞賬準備的應收賬款
單項金額不重大但單獨
計提壞賬準備的應收賬
款
合計 6,113.97/ 578.80/ 5,535.176,848.92/ 380.52/ 6,468.40
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
應收賬款（按單位） 期末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例 計提理由
東方電氣集團東風電機有 7,962,414.93 2,942,414.93 36.95
限公司
合計 7,962,414.93 2,942,414.93 / /
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
賬齡 期末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例
1年以內
其中：1年以內分項
1年以內 49,441,938.10 2,472,096.91 5.00
1年以內小計 49,441,938.10 2,472,096.91 5.00
1至2年 3,735,321.41 373,532.14 10.00
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合計 53,177,259.51 2,845,629.05 5.35
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額2,930,470.99元；本期收回或轉回壞賬準備金額0.00元。
其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的：
□適用√不適用
(3). 本期實際核銷的應收賬款情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 核銷金額
實際核銷的應收賬款 947,641.19
其中重要的應收賬款核銷情況
□適用√不適用
(4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況：
√適用□不適用
公司按欠款方歸集的期末余額前五名應收賬款匯總金額為23,511,901.44元，占應收賬款期末余
額合計數的比例為38.46%，相應計提的壞賬準備期末余額匯總金額為3,859,604.56元。
(5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款：
□適用√不適用
(6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
2、其他應收款
(1).其他應收款分類披露：
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
類別 期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
比例 計提 價值 比例 計提 價值
金額 (%) 金額 比例 金額 (%) 金額 比例
(%) (%)
單項金額重大并單獨 1,342.57 16.76 1,342.57
計提壞賬準備的其他
應收款
按信用風險特征組合 12,334.56 99.23 69.70 0.5712,264.866,665.91 83.24 97.89 1.476,568.02
計提壞賬準備的其他
應收款
單項金額不重大但單 95.31 0.77 95.31
獨計提壞賬準備的其
他應收款
合計 12,429.87/ 69.70/ 12,360.178,008.48/ 97.89/ 7,910.59
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
賬齡 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例
1年以內
其中：1年以內分項
1年以內 2,220,029.09 22,200.29 1.00
1年以內小計 2,220,029.09 22,200.29 1.00
1至2年 6,040,367.39 604,036.74 10.00
2至3年 154,760.62 30,952.12 20.00
3年以上 79,707.66 39,853.84 50.00
3至4年
4至5年
5年以上
合計 8,494,864.76 697,042.99 8.21
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
(2).本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額0.00元；本期收回或轉回壞賬準備金額281,842.93元。
其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的：
□適用√不適用
(3).本期實際核銷的其他應收款情況
□適用√不適用
(4).其他應收款按款項性質分類情況
□適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額
并表范圍的關聯方往來 114,850,780.23 48,980,902.60
保證金、押金 5,063,678.50 5,003,678.50
員工備用金 2,671,538.31 4,145,911.44
業績承諾補償款 953,055.78 13,425,712.26
其他 759,647.95 8,528,591.91
合計 124,298,700.77 80,084,796.71
(5).按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
占其他應收款期 壞賬準備
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 末余額合計數的 期末余額
比例(%)
第一名 單位往來 91,651,724.32 1年以內 73.74
第二名 單位往來 12,890,000.00 1-2年 10.37
第三名 單位往來 10,000,000.00 1-2年 8.05
第四名 保證金 3,010,000.00 1-2年 2.42 301,000.00
第五名 業績承諾補 953,055.78 1年以內 0.77
償款
合計 118,504,780.10 95.35 301,000.00
(6).涉及政府補助的應收款項
□適用√不適用
(7).因金融資產轉移而終止確認的其他應收款：
□適用√不適用
(8).轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
3、長期股權投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
減 減
項目 賬面余額 值 賬面價值 賬面余額 值 賬面價值
準 準
備 備
對子公司投資 1,490,340,669.76 1,490,340,669.761,492,088,397.98 1,492,088,397.98
對聯營、合營
企業投資
合計 1,490,340,669.76 1,490,340,669.761,492,088,397.98 1,492,088,397.98
(1)對子公司投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本
期
計 減值
被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 提 準備
減 期末
值 余額
準
備
東材股份 859,859,735.22 1,198,004.69 858,661,730.53
東漆公司 61,161,299.02 61,161,299.02
江蘇東材 361,517,696.47 308,576.48 361,209,119.99
東材技術 25,485,886.82 262,464.71 25,223,422.11
天津中紡 30,000,000.00 30,000,000.00
連云港東材 615,802.35 21,317.66 637,120.01
鄭州華佳 20,000,000.00 20,000,000.00
金張科技 133,447,978.10 133,447,978.10
合計 1,492,088,397.98 21,317.66 1,769,045.88 1,490,340,669.76
(2)對聯營、合營企業投資
□適用√不適用
4、營業收入和營業成本：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
主營業務 384,593,821.55 316,060,814.98 390,971,326.85 321,980,312.36
其他業務 95,960,191.55 89,534,915.36 73,058,808.18 67,363,867.56
合計 480,554,013.10 405,595,730.34 464,030,135.03 389,344,179.92
5、投資收益
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
成本法核算的長期股權投資收益 21,400,000.00 163,364,132.60
合計 21,400,000.00 163,364,132.60
6、其他
□適用√不適用
十八、 補充資料
1、當期非經常性損益明細表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 金額 說明
非流動資產處置損益 -11,019,758.49
越權審批或無正式批準文件的稅收返還、
減免
計入當期損益的政府補助（與企業業務密 33,751,481.56
切相關，按照國家統一標準定額或定量享
受的政府補助除外）
計入當期損益的對非金融企業收取的資金
占用費
企業取得子公司、聯營企業及合營企業的
投資成本小于取得投資時應享有被投資單
位可辨認凈資產公允價值產生的收益
非貨幣性資產交換損益
委托他人投資或管理資產的損益
因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提
的各項資產減值準備
債務重組損益
企業重組費用，如安置職工的支出、整合
費用等
交易價格顯失公允的交易產生的超過公允
價值部分的損益
同一控制下企業合并產生的子公司期初至
合并日的當期凈損益
與公司正常經營業務無關的或有事項產生
的損益
除同公司正常經營業務相關的有效套期保
值業務外，持有交易性金融資產、交易性
金融負債產生的公允價值變動損益，以及
處置交易性金融資產、交易性金融負債和
可供出售金融資產取得的投資收益
單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉
回
對外委托貸款取得的損益
采用公允價值模式進行后續計量的投資性
房地產公允價值變動產生的損益
根據稅收、會計等法律、法規的要求對當
期損益進行一次性調整對當期損益的影響
受托經營取得的托管費收入
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -14,230,292.62
其他符合非經常性損益定義的損益項目
所得稅影響額 -2,770,768.27
少數股東權益影響額 308,948.81
合計 6,039,610.99
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》定義界定的非
經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》
中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。
□適用√不適用
2、凈資產收益率及每股收益
√適用□不適用
報告期利潤 加權平均凈資產 每股收益
收益率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益
歸屬于公司普通股股東的凈 1.87% 0.07 0.07
利潤
扣除非經常性損益后歸屬于 1.60% 0.06 0.06
公司普通股股東的凈利潤
3、境內外會計準則下會計數據差異
□適用√不適用
4、其他
□適用√不適用
第十一節 公司債券相關情況
□適用√不適用
第十二節 備查文件目錄
備查文件目錄 載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的
會計報表。
備查文件目錄 載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。
備查文件目錄 報告期內在《中國證券報》、《上海證券報》公開披露過的所有公司文
件的正本及公告的原稿。
董事長：于少波
董事會批準報送日期：2017年4月26日
修訂信息
□適用√不適用
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